Отправить по почте
Ұлттық пошта операторының, ипотекалық ұйымдардың және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептілікті ұсыну қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2025 жылғы 24 қарашадағы № 79 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2025 жылғы 28 қарашада № 37493 болып тіркелді
«Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19 тармағының екінші бөлігі екінші абзацының 48) тармақшасына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
1. Қоса беріліп отырған Ұлттық пошта операторының, ипотекалық ұйымдардың және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептілікті ұсыну қағидалары бекітілсін.
2. Осы қаулыға қосымшаға сәйкес тізбе бойынша Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларының, сондай-ақ Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасы қаулының құрылымдық элементінің күші жойылды деп танылсын.
3. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығының статистикасы департаменті Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:
1) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Заң департаментімен бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;
2) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;
3) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Заң департаментіне осы тармақтың 2) тармақшасында көзделген іс-шараның орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.
4. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының жетекшілік ететін орынбасарына жүктелсін.
5. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Төрағасы Т. Сулейменов
«КЕЛІСІЛДІ» Қазақстан Республикасы Стратегиялық жоспарлау және реформалар агенттігінің Ұлттық статистика бюросы «КЕЛІСІЛДІ» Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Төрағасы 2025 жылғы 24 қарашадағы № 79 қаулысымен бекітілді
Ұлттық пошта операторының, ипотекалық ұйымдардың және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептілікті ұсыну қағидалары
1-тарау. Жалпы ережелер
1. Осы Ұлттық пошта операторының, ипотекалық ұйымдардың және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептілікті ұсыну қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) ««Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ережесін және құрылымын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Президентінің 2003 жылғы 31 желтоқсандағы № 1271 Жарлығымен бекітілген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы ереженің 19-тармағының екінші бөлігі екінші абзацының 448) тармақшасына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді және әкімшілік деректерді жинауға арналған нысандарын, кезеңділiгі мен оны ұсыну мерзімін қоса алғанда, Ұлттық пошта операторының, ипотекалық ұйымдардың және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдардың (бұдан әрі – банктік емес ұйымдар) пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептілікті Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне (бұдан әрі – Ұлттық Банк) ұсыну тәртібін айқындайды.
2-тарау. Есептілікті ұсыну тәртібі
2. Пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептілік «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің веб-порталы» ақпараттық жүйесін пайдалану арқылы электрондық форматта ұсынылады.
3. «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің веб-порталы» ақпараттық жүйесінде ақпаратты жүктеу кезінде нысанішілік бақылау жүзеге асырылады. Нысанішілік бақылауды жүзеге асыру кезінде қателер табылған жағдайда ақпараттық жүйе ақпаратты қабылдамайды.
4. Есептегі деректердің толықтығы мен дұрыстығын банктік емес ұйымның басшысы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам қамтамасыз етеді.
5. Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы электрондық-цифрлық қолтаңба арқылы қол қойған пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептілік электрондық форматта сақталады.
6. Ұлттық пошта операторы Ұлттық Банкке:
1) Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Ұлттық пошта операторының пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есепті – есепті айдан кейінгі айдың 25 (жиырма бесінен) кешіктірмей, ай сайын;
2) Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есепті – есепті айдан кейінгі айдың 25 (жиырма бесінен) кешіктірмей, ай сайын ұсынады.
7. Ипотекалық ұйымдар және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдар Ұлттық Банкке:
1) Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша пруденциялық нормативтерді орындау туралы есепті – есепті айдан кейінгі айдың оныншы жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын;
2) Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есепті – есепті айдан кейінгі айдың оныншы жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын;
3) Қағидаларға 5-қосымшаға сәйкес кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есепті – есепті айдан кейінгі айдың оныншы жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын ұсынады
Ұлттық пошта операторының, ипотекалық ұйымдардың және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептілікті ұсыну қағидаларына 1-қосымша
Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан
Ұсынылады: Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкіне
Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған
Әкімшілік нысанның атауы: Ұлттық пошта операторының пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есеп.
Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1- PN_KP.
Кезеңділігі: ай сайын
Есепті кезеңі: 20___ жылғы ____________ жағдай бойынша.
Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Ұлттық пошта операторы .
Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жиырма бесінен кешіктірмей, ай сайын
Бизнес-сәйкестендіру нөмірі:
Жинау әдісі: электрондық түрде.
(мың теңгемен)
|
№ |
Атауы |
Сомасы (мәні) |
|
1 |
2 |
3 |
|
1 |
Меншікті капитал |
|
|
2 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша өлшенген активтер |
|
|
3 |
Өтімділігі жоғары активтер |
|
|
4 |
Талап етуге дейінгі міндеттемелер |
|
|
5 |
Меншікті қаражаттың жеткіліктілігі коэффициенті (К) (1-жол/2-жол) кемінде 0,12 |
|
|
6 |
Өтімділік коэффициенті (Өк) (3-жол/4-жол) кемінде 0,30 |
|
|
7 |
Ұлттық пошта операторының есепті кезең ішінде кредиторлар мен депозиторлардың алдында мерзімі өткен міндеттемелерінің болуы (иә/жоқ) |
|
Атауы ______________________________________
Мекенжайы _______________________________________________
Телефоны ________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы _________________________
Орындаушы ______________________________________ _______
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны
Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам
______________________________________ ________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Күні 20__ жылғы «____» ______________
Ескертпе: нысан «Ұлттық пошта операторының пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.
Ұлттық пошта операторының пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есеп (индексі – 1- PN_KP, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме
1-тарау. Жалпы ережелер
1. Осы түсіндірмеде «Ұлттық пошта операторының пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.
2. Нысан есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша жасалады.
3. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.
4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды
2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме
5. Нысан «Ұлттық пошта операторы үшін пруденциялық нормативтерді белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 26 желтоқсандағы № 307 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14786 болып тіркелген) сәйкес толтырылады.
6. «Меншікті қаражаттың жеткіліктілігі коэффициенті (К)» 5-жолында үтірден кейін екі таңбалы мәні көрсетіледі.
7. «Өтімділік коэффициенті (Өк)» 6-жолында үтірден кейін екі таңбалы мәні көрсетіледі.
Ұлттық пошта операторының, ипотекалық ұйымдардың және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептілікті ұсыну қағидаларына 2-қосымша
Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан
Ұсынылады: Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкіне
Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған
Әкімшілік нысанның атауы: кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп.
Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 2 – RA_KP.
Кезеңділігі: ай сайын
Есепті кезеңі: 20___ жылғы ____________ жағдай бойынша.
Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: Ұлттық пошта операторы .
Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың жиырма бесінен кешіктірмей, ай сайын
Бизнес-сәйкестендіру нөмірі:
Жинау әдісі: электрондық түрде.
(мың теңгемен)
|
№ |
Баптардың атауы |
Сомасы |
Тәуекел дәрежесі пайызбен |
Есептелетін сомасы |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
І-топ |
||||
|
1. |
Қолма-қол ақша |
|
0 |
|
|
2. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «АА-» төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің қолма-қол шетел валютасы |
|
0 |
|
|
3. |
Аффинирленген бағалы металдар |
|
0 |
|
|
4. |
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі салымдар және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне өзге де талаптар |
|
0 |
|
|
5. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «АА-» төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріндегі салымдар |
|
0 |
|
|
6. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «АА-» төмен емес борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарындағы салымдар, Еуразиялық Даму Банкіндегі Қазақстан Республикасының ұлттық валютасындағы салымдар |
|
0 |
|
|
7. |
Қазақстан Республикасының Үкіметі мен Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары |
|
0 |
|
|
8. |
Астана, Алматы және Шымкент қалаларының жергілікті атқарушы органдары шығарған Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары |
|
0 |
|
|
9. |
«Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес «Қазақстанның Даму Банкі» акционерлік қоғамы, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры», «Бәйтерек» ұлттық басқарушы холдингі», «Проблемалық кредиттер қоры» акционерлік қоғамдары, сондай-ақ Еуразия Даму Банкі шығарған және Қазақстан Республикасының ұлттық валютасымен номинирленген бағалы қағаздар |
|
0 |
|
|
10. |
Кәсіпкерлік қызметпен байланысты емес жеке тұлғалардың ипотекалық қарыздарын сатып алуды жүзеге асыратын, акцияларының 100 (бір жүз) пайызы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне тиесілі заңды тұлға шығарған бағалы қағаздар |
|
0 |
|
|
11. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «АА-» төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттердің орталық үкіметтері шығарған мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздар |
|
0 |
|
|
12. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «АА-» төмен емес борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған бағалы қағаздар |
|
0 |
|
|
13. |
Ашылған корреспонденттiк шоттар бойынша Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «ВВВ» төмен емес ұзақ мерзімді рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктерге талаптар |
|
0 |
|
|
14. |
Ашылған ағымдағы шоттар бойынша Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «ВВВ» төмен емес ұзақ мерзімді рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар банктерге талаптар |
|
0 |
|
|
15. |
Орталық контрагенттің қатысуымен жасалған «кері репо» операциясының мәні болып табылатын бағалы қағаздар |
|
0 |
|
|
16. |
І тәуекел тобына енгізілген активтер бойынша есептелген сыйақы |
|
0 |
|
|
IІ-топ |
||||
|
17. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «АА-» төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің қолма-қол шетел валютасы |
|
20 |
|
|
18. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріндегі салымдар |
|
20 |
|
|
19. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі борыштық рейтингі бар немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарындағы салымдар |
|
20 |
|
|
20. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «АА-» төмен емес борыштық рейтингі бар немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдардағы салымдар |
|
20 |
|
|
21. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтері шығарған мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздар |
|
20 |
|
|
22. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі борыштық рейтингі бар немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған бағалы қағаздар |
|
20 |
|
|
23. |
Астана, Алматы және Шымкент қалаларының жергілікті атқарушы органдары шығарған мемлекеттік бағалы қағаздарды қоспағанда, Қазақстан Республикасының жергілікті атқарушы органдары шығарған мемлекеттік бағалы қағаздар |
|
20 |
|
|
24. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «АА-» төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдары шығарған бағалы қағаздар |
|
20 |
|
|
25. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «АА-» төмен емес борыштық рейтингі бар немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдар шығарған бағалы қағаздар |
|
20 |
|
|
26. |
ІІ тәуекел тобына енгізілген активтер бойынша есептелген сыйақы |
|
20 |
|
|
IIІ-топ |
||||
|
27. |
Аффинирленбеген бағалы металдар |
|
50 |
|
|
28. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріндегі салымдар |
|
50 |
|
|
29. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дейінгі борыштық рейтингі бар немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарындағы салымдар |
|
50 |
|
|
30. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «A+»-дан «A»-ке дейінгі борыштық рейтингі бар немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдардағы салымдар |
|
50 |
|
|
31. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтері шығарған, мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздар |
|
50 |
|
|
32. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дейінгі борыштық рейтингі бар немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған бағалы қағаздар |
|
50 |
|
|
33. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдары шығарған бағалы қағаздар |
|
50 |
|
|
34. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі борыштық рейтингі бар немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдар шығарған бағалы қағаздар |
|
50 |
|
|
35. |
Қазақстан Республикасының Кәсіпкерлік кодексіне сәйкес шағын немесе орта кәсіпкерлікке жатқызылған субъектілер шығарған, «Қазақстан қор биржасы» акционерлік қоғамының ресми тізімінің «Негізгі» не «Баламалы» алаңының «Борыштық бағалы қағаздар» секторына енгізілген, сомасы осы бағалы қағаздардың номиналды құнының кемінде 50 (елу) пайызын жабатын «ДАМУ» кәсіпкерлікті дамыту қоры» акционерлік қоғамының және (немесе) Қазақстанның Даму Банкінің кепілдігі бар және мынадай өлшемшарттарға сәйкес келетін бағалы қағаздар: 1) эмитенттің бағалы қағаздарының бір шығарылымына инвестициялардың көлемі меншікті капиталдың 0,02 (нөл бүтін жүзден екі) пайызынан аспайды; 2) бағалы қағаздар шығару валютасы - теңге. |
|
50 |
|
|
36. |
Ашылған корреспонденттiк шоттар бойынша Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «ВВВ-»-тен «ВВ-»-ке дейінгі (қоса алғанда) борыштық рейтингі бар немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының резидент-банктеріне немесе Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «ВВВ-»-дан «ВВ+»-ға дейінгі (қоса алғанда) борыштық рейтингі бар немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкіне қойылатын талаптар |
|
50 |
|
|
37. |
Ашылған ағымдағы шоттар бойынша Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «ВВВ-»-тен «ВВ-»-ке дейінгі (қоса алғанда) борыштық рейтингі бар немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының резидент-банктеріне немесе Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «ВВВ-»-дан «ВВ+»-ға дейінгі (қоса алғанда) борыштық рейтингі бар немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкіне қойылатын талаптар |
|
50 |
|
|
38. |
«Қазақстан қор биржасы» акционерлік қоғамына қойылатын талаптар |
|
50 |
|
|
39. |
ІІІ тәуекел тобына енгізілген активтер бойынша есептелген сыйақы |
|
50 |
|
|
IV-топ |
||||
|
40. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «ВВ+»-тен «В-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің орталық банктеріндегі салымдар |
|
100 |
|
|
41. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «ВВ+»-тен «В-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарындағы және тиісті рейтингтік бағасы жоқ халықаралық қаржы ұйымдарындағы салымдар |
|
100 |
|
|
42. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «A-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының резиденті-ұйымдардағы, тиісті рейтингтік бағасы жоқ Қазақстан Республикасының резиденті-ұйымдардағы және Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «ВВВ+»-дан «ВВ-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының бейрезиденті-ұйымдардағы салымдар |
|
100 |
|
|
43. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «ВВ+»-тен «В-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің орталық үкіметтері шығарған мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздар |
|
100 |
|
|
44. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВ-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің жергілікті билік органдары шығарған мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздар |
|
100 |
|
|
45. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «ВВ+»-тен «В-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары және тиісті рейтингтік бағасы жоқ халықаралық қаржы ұйымдары шығарған бағалы қағаздар |
|
100 |
|
|
46. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «А-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының резиденті-ұйымдар, тиісті рейтингтік бағасы жоқ Қазақстан Республикасының резиденті-ұйымдар және Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВ-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының бейрезиденті-ұйымдар шығарған бағалы қағаздар |
|
100 |
|
|
47. |
Ашылған корреспонденттiк шоттар бойынша Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «ВВ-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының резидент-банктеріне немесе Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «ВВ+» төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкіне қойылатын талаптар |
|
100 |
|
|
48. |
Ашылған ағымдағы шоттар бойынша Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «ВВ-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының резидент-банктеріне немесе Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «ВВ+» төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкіне қойылатын талаптар |
|
100 |
|
|
49. |
IV тәуекел тобына енгізілген активтер бойынша есептелген сыйақы |
|
100 |
|
|
50. |
Төлемдер бойынша есептер |
|
100 |
|
|
51. |
Негізгі құрал-жабдықтар |
|
100 |
|
|
52. |
Материалдық қорлар |
|
100 |
|
|
53. |
Сыйақы және шығыстар сомасын алды ала төлеу |
|
100 |
|
|
54. |
Өзге де активтер |
|
100 |
|
|
V-топ |
||||
|
55. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «В-»-тен төмен тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріндегі салымдар |
|
150 |
|
|
56. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «В-»-тен төмен борыштық рейтингі бар немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарындағы салымдар |
|
150 |
|
|
57. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «ВВ-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдарындағы және тиісті рейтингтік бағасы жоқ Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдарындағы салымдар |
|
150 |
|
|
58. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «В-»-тен төмен тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтері шығарған бағалы қағаздар |
|
150 |
|
|
59. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «ВВ-»-тен төмен тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдары шығарған бағалы қағаздар |
|
150 |
|
|
60. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық рейтинг агенттігінің «В-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған бағалы қағаздар |
|
150 |
|
|
61. |
Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) халықаралық агенттігінің «ВВ-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдары және тиісті рейтингтік бағасы жоқ Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдары шығарған бағалы қағаздар |
|
150 |
|
|
62. |
V тәуекел тобына енгізілген активтер бойынша есептелген сыйақы |
|
150 |
|
|
63 |
Тәуекелді активтер жиынтығы: |
|
Х |
|
Атауы ______________________________________
Мекенжайы _______________________________________________
Телефоны ________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы _________________________
Орындаушы ______________________________________ _______
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны
Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам
______________________________________ ________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Күні 20__ жылғы «____» ______________
Ескертпе: нысан «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.
«Кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша
Кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп (индексі – 2 – RA_KP, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме
1-тарау. Жалпы ережелер
1. Осы түсіндірмеде «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.
2. Нысан есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша жасалады.
3. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.
4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды
2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме
5. 3-бағанда кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша өлшенуге жататын активтер сомасы көрсетіледі.
6. 4-бағанда активтердің әрбір тобы үшін пайызбен тәуекел дәрежесі көрсетіледі.
7. 5-бағанда 3-бағанда көрсетілген, пайызбен тәуекел дәрежесіне көбейтілген активтер сомасы көрсетіледі (4-баған).
8. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.
Ұлттық пошта операторының, ипотекалық ұйымдардың және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептілікті ұсыну қағидаларына 3-қосымша
Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан
Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне
Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған
Әкімшілік нысанның атауы: пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есеп.
Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 3-Prud_IO_APK.
Кезеңділігі: ай сайын
Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша.
Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: ипотекалық ұйымдар және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдар.
Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың оныншы жұмыс күнінен кешіктірмей.
Бизнес-сәйкестендіру нөмірі:
Жинау әдісі: электрондық түрде.
(мың теңгемен)
|
№ |
Атауы |
Сомасы |
|
1 |
2 |
3 |
|
1 |
Сатып алынған меншікті акцияларды шегергенде, жарғылық капитал |
|
|
2 |
Сатып алынған меншікті жай акцияларды шегергенде, жай акциялар бөлігінде төленген жарғылық капитал |
|
|
3 |
Сатып алынған меншікті артықшылықты акцияларды шегергенде, артықшылықты акциялар бөлігінде төленген жарғылық капитал |
|
|
4 |
Қосымша капитал |
|
|
5 |
Өткен жылдардағы бөлінбеген таза кіріс (өткен жылдардағы шығын) |
|
|
6 |
Өткен жылдардағы кіріс есебінен қалыптастырылған қорлар, резервтер |
|
|
7 |
Ағымдағы жылдың бөлінбеген таза пайдасы (шығыны) |
|
|
8 |
Негізгі құрал-жабдықты және бағалы қағаздарды қайта бағалау |
|
|
9 |
Меншікті капиталды есептеу үшін қосылатын жалпы резервтер (провизиялар) |
|
|
10 |
Меншікті капиталдың есебіне қосылмайтын жалпы резервтер (провизиялар) |
|
|
11 |
«Пруденциялық нормативтерді және ипотекалық ұйымдар және агроөнеркәсіп кешені саласындағы ұлттық басқарушы холдингтің еншілес ұйымдары сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, сондай-ақ оларды орындау туралы есептілігінің тізбесін, нысандары мен табыс ету қағидаларын белгілеу туралы» Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 26 желтоқсандағы № 308 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14788 болып тіркелген) бекітілген Пруденциялық нормативтерді және ипотекалық ұйымдар және агроөнеркәсіп кешені саласындағы ұлттық басқарушы холдингтің еншілес ұйымдары сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттердің (бұдан әрі – Пруденциялық нормативтер) 9-тармағына сәйкес Ұйымның сатып алынған меншікті борышын шегергенде ипотекалық ұйымның және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымының (бұдан әрі – Ұйым) реттелген борышы |
|
|
12 |
Материалдық емес активтер |
|
|
13 |
Саудаға арналған және сату үшін қолда бар акцияларды қосқанда, эмитенттің акцияларына инвестициялар және заңды тұлғаның жарғылық капиталына қатысу үлестері, сондай-ақ заңды тұлғаның реттелген борышы |
|
|
14 |
Ұйымның меншікті капиталы |
|
|
15 |
Ұйымның бірінші деңгейдегі капиталы |
|
|
16 |
Ұйымның екінші деңгейдегі капиталы |
|
|
17 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтер |
|
|
18 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген шартты және ықтимал міндеттемелер |
|
|
19 |
Халықаралық қаржылық есептілік стандарттарына сәйкес қалыптастырылған резервтерді шегергендегі активтер |
|
|
20 |
Меншікті капитал жеткіліктілігі коэффициенті k1 |
|
|
21 |
Меншікті капитал жеткіліктілігі коэффициенті k1-2 |
|
|
22 |
Меншікті капиталдың жеткіліктілігі коэффициенті k1-3 |
|
|
23 |
Операциялық тәуекел |
|
|
24 |
Соңғы өткен 3 (үш) жылдағы жылдық жалпы кірістің орташа шамасы |
|
|
25 |
Пруденциялық нормативтердің 4-тарауына сәйкес Ұйымның алдындағы міндеттемелердің кез келген түрі бойынша бір қарыз алушының немесе өзара байланысты қарыз алушылар тобының жиынтық берешегі |
|
|
26 |
Бір қарыз алушыға (қарыз алушылар тобына) келетін тәуекелдің ең жоғары мөлшері коэффициенті k2 |
|
|
27 |
Ұйымның несие портфелі |
|
|
28 |
Меншікті капиталдың мөлшерінен 8 (сегіз) еседен астам аспайтын несие портфелінің ең жоғары мөлшерінің коэффициенті |
|
|
29 |
Өтімділігі жоғары активтерді қосқанда, қалған өтеу мерзімі 3 (үш) айдан аспайтын активтер сомасы |
|
|
30 |
Талап етілгенге дейінгі міндеттемелерді қоса алғанда, қалған өтеу мерзімі 3 (үш) айдан аспайтын міндеттемелер сомасы |
|
|
31 |
Қысқамерзімді өтімділік k3 коэффициенті |
|
|
32 |
Ұйымда есепті кезең ішінде кредиторлар алдында мерзімі өткен міндеттемелердің болуы (Иә/Жоқ) |
|
|
33 |
Бейрезиденттер алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелер |
|
|
34 |
Бейрезиденттер алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелердің ең жоғары лимитінің коэффициенті k4 |
|
|
35 |
k5 коэффициентінің есебіне қосылатын бейрезиденттер алдындағы міндеттемелер |
|
|
36 |
Қазақстан Республикасының бейрезиденті алдындағы міндеттемелерге Ұйымды капиталдандыру коэффициенті k5 |
|
|
37 |
k6 коэффициенті есебіне қосылатын бейрезиденттер алдындағы міндеттемелер және борыштық бағалы қағаздар |
|
|
38 |
Қазақстан Республикасының бейрезиденттері алдындағы міндеттемелерге Ұйымды капиталдандыру коэффициенті k6 |
|
Атауы ______________________________________
Мекенжайы_____________________________________________________
Телефоны ________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы _________________________
Орындаушы ____________________________________ _______________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам
_______________________________________ _____________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы
Күні 20__ жылғы «______» ______________
Ескертпе: нысан «Пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.
«Пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша
«Пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есеп» (индексі – 3-Prud_IO_APK, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме
1-тарау. Жалпы ережелер
1. Осы түсіндірмеде «Пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.
2. Нысан есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша жасалады.
3. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1 000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.
4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.
2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме
5. Нысан «Пруденциялық нормативтерді және ипотекалық ұйымдар және агроөнеркәсіп кешені саласындағы ұлттық басқарушы холдингтің еншілес ұйымдары сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, сондай-ақ оларды орындау туралы есептілігінің тізбесін, нысандары мен табыс ету қағидаларын белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 26 желтоқсандағы № 308 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14788 болып тіркелген) (бұдан әрі – Пруденциялық нормативтер) сәйкес толтырылады.
6. 1, 2 және 3-жолдардың 3-бағанында Ұйымның жарғылық капиталының сомасы сатып алынған меншікті акциялар шегеріле отырып көрсетіледі.
7. 4-жолдың 3-бағанында Ұйымның қосымша капиталының сомасы көрсетіледі.
8. 5-жолдың 3-бағанында Ұйымның өткен жылдардың бөлінбеген таза кірісі (өткен жылдардың шығыны) сомасы көрсетіледі.
9. 6-жолдың 3-бағанында Ұйымның өткен жылдардың кірісі есебінен қалыптастырылған қорлардың, резервтердің сомасы көрсетіледі.
10. 7-жолдың 3-бағанында Ұйымның ағымдағы жылғы бөлінбеген таза кірісі (шығыны) сомасы көрсетіледі.
11. 8-жолдың 3-бағанында Ұйымның негізгі құрал-жабдықтарды және бағалы қағаздарын қайта бағалау сомасы көрсетіледі.
12. 9 және 10-жолдардың 3-бағанында Ұйымның меншікті капиталдың есебіне қосылатын және қосылмайтын жалпы резервтерінің (провизиялар) сомасы көрсетіледі.
13. 11-жолдың 3-бағанында Пруденциялық нормативтердің 9-тармағына сәйкес есептелген Ұйымның реттелген борышы бойынша сома көрсетіледі.
14. 12-жолдың 3-бағанында Ұйымның материалдық емес активтерінің сомасы көрсетіледі.
15. 13-жолдың 3-бағанында сатуға арналған және сату үшін қолда бар акцияларды және Ұйымның заңды тұлғаның жарғылық капиталына қатысу үлестерін, сондай-ақ заңды тұлғаның реттелген борышын қоса алғанда, эмиттенттің акцияларына Ұйым инвестицияларының сомасы көрсетіледі.
16. 14, 15 және 16-жолдардың 3-бағанында Пруденциялық нормативтердің 6, 7, 8-тармақтарына сәйкес есептелген Ұйымның меншікті капиталы, бірінші және екінші деңгейдегі капиталының сомасы толтырылады.
17. 17-жолдың 3-бағанында салымдардың кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген Ұйымның активтері кестесінің, Пруденциялық нормативтерге 1-қосымшаның деректеріне сәйкес келтірілген кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтер сомасы көрсетіледі.
18. 18-жолдың 3-бағанында кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген Ұйымның шартты және ықтимал міндеттемелері кестесінің, Пруденциялық нормативтерге 2-қосымшаның деректеріне сәйкес келтірілген кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің сомасы көрсетіледі.
19. 19-жолдың 3-бағанында халықаралық қаржылық есептілік стандарттарына сәйкес қалыптастырылған резервтерді шегергендегі Ұйымның активтері сомасы көрсетіледі.
20. 20, 21 және 22-жолдардың 3-бағанында Пруденциялық нормативтердің 10-тармағына сәйкес есептелген Ұйымның меншікті капитал жеткіліктілігі коэффициенттерінің мәндері көрсетіледі.
21. 23-жолдың 3-бағанында Пруденциялық нормативтердің 10-тармағына сәйкес есептелген Ұйымның операциялық тәуекелі сомасы көрсетіледі.
22. 24-жолдың 3-бағанында Пруденциялық нормативтердің 10-тармағына сәйкес есептелген Ұйымның соңғы өткен үш жылдағы жалпы жылдық кірісінің орташа шамасының сомасы көрсетіледі.
23. 25, 26, 27 және 28-жолдардың 3-бағанында Пруденциялық нормативтердің 4-тарауына сәйкес есептелген Ұйым деректерінің сомасы көрсетіледі.
24. 29-жолдың 3-бағанында Ұйымның өтімділігі жоғары активтерін қоса алғанда, қалған өтеу мерзімі 3 (үш) айдан аспайтын Ұйым активтерінің сомасы көрсетіледі.
25. 30-жолдың 3-бағанында Ұйымның талап етілгенге дейінгі міндеттемелерін қоса алғанда, қалған өтеу мерзімі 3 (үш) айдан аспайтын Ұйымның міндеттемелері сомасы көрсетіледі.
26. 31-жолдың 3-бағанында Пруденциялық нормативтердің 5-тарауына сәйкес есептелген Ұйымның қысқа мерзімді өтімділік коэффициентінің мәні көрсетіледі.
27. 33, 34, 35, 36, 37 және 38-жолдардың 3-бағанында Пруденциялық нормативтердің 6-тарауына сәйкес есептелген Ұйымның бейрезиденттер алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелерінің сомасы және бейрезиденттер алдындағы міндеттемелерге Ұйымды капиталдандыру коэффициенттерінің мәндері көрсетіледі.
28. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.
Ұлттық пошта операторының, ипотекалық ұйымдардың және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептілікті ұсыну қағидаларына 4-қосымша
Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан
Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне
Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған
Әкімшілік нысанның атауы: Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған активтердің талдамасы туралы есеп.
Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 4-RA_IO_APK.
Кезеңділігі: ай сайын
Есепті кезеңі: 20___жылғы «__» ________ жағдай бойынша.
Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: ипотекалық ұйымдар, агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдар.
Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың оныншы жұмыс күнінен кешіктірмей.
Бизнес-сәйкестендіру нөмірі:
Жинау әдісі: электрондық түрде.
(мың теңгемен)
|
№ |
Баптардың атауы |
Сомасы |
Тәуекел дәрежесі пайызбен |
Есептеу сомасы |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
І-топ |
||||
|
1 |
Қолма-қол теңге |
|
0 |
|
|
2 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «АА-»-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің шетелдік қолма-қол валютасы |
|
0 |
|
|
3 |
Аффинирленген бағалы металдар |
|
0 |
|
|
4 |
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі салымдар |
|
0 |
|
|
5 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «АА-»-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріндегі салымдар |
|
0 |
|
|
6 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «АА-»-тен төмен емес борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарындағы салымдар |
|
0 |
|
|
7 |
Қазақстан Республикасы Үкіметінің дебиторлық берешегі |
|
0 |
|
|
8 |
Қазақстан Республикасының жергілікті билік органдарының салықтар мен бюджетке төленетін басқа төлемдер бойынша дебиторлық берешегі |
|
0 |
|
|
9 |
Қазақстан Республикасының Үкіметі мен Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары |
|
0 |
|
|
10 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «АА-»-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттердің орталық үкіметтері шығарған мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздар |
|
0 |
|
|
11 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «АА-»-тен төмен емес борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған бағалы қағаздар |
|
0 |
|
|
12 |
І тәуекел тобына енгізілген активтер бойынша есептелген сыйақы |
|
0 |
|
|
IІ-топ |
||||
|
13 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «АА-»-тен төмен тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің шетелдік қолма-қол валютасы |
|
20 |
|
|
14 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «АА-»-тен төмен емес борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдарға берілген қарыздар |
|
20 |
|
|
15 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріндегі салымдар |
|
20 |
|
|
16 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарындағы салымдар |
|
20 |
|
|
17 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «АА-»-тен төмен емес борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдардағы салымдар |
|
20 |
|
|
18 |
І тәуекел тобына жатқызылған дебиторлық берешекті қоспағанда, Қазақстан Республикасының жергілікті билік органдарының дебиторлық берешегі |
|
20 |
|
|
19 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «АА-»-тен төмен емес борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдардың дебиторлық берешегі |
|
20 |
|
|
20 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтері шығарған, мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздар |
|
20 |
|
|
21 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған бағалы қағаздар |
|
20 |
|
|
22 |
Қазақстан Республикасының жергілікті билік органдары шығарған бағалы қағаздар |
|
20 |
|
|
23 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «АА-» төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдары шығарған бағалы қағаздар |
|
20 |
|
|
24 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «АА-» төмен емес борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдар шығарған бағалы қағаздар |
|
20 |
|
|
25 |
Ұйым баланста ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «ААА»-дан «АА-»-ке дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzAAA»-дан «kzAA-»-ке дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары |
|
20 |
|
|
26 |
«Қазақстан Тұрғын үй Компаниясы» акционерлік қоғамы шығарған борыштық бағалы қағаздар |
|
20 |
|
|
27 |
Тәуекелдің II тобына енгізілген активтер бойынша есептелген сыйақы |
|
20 |
|
|
IIІ-топ |
||||
|
28 |
Аффинирленбеген бағалы металдар |
|
50 |
|
|
29 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «А+» - тен «А-»- ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдарға берілген қарыздар |
|
50 |
|
|
30 |
Мынадай талапқа сәйкес келетін ипотекалық тұрғын үй қарыздары: берілген ипотекалық тұрғын үй қарызы сомасының кепіл құнына қатынасы кепіл құнының 50 (елу) пайызынан аспайды |
|
50 |
|
|
31 |
Мынадай талапқа сәйкес келетін ипотекалық тұрғын үй қарыздары: берілген ипотекалық тұрғын үй қарызы сомасының кепіл құнына қатынасы кепіл құнының 60 (алпыс) пайызынан аспайды |
|
75 |
|
|
32 |
Мынадай талапқа сәйкес келетін ипотекалық тұрғын үй қарыздары: берілген ипотекалық тұрғын үй қарызы сомасының кепіл құнына қатынасы кепіл құнының 70 (жетпіс) пайызынан аспайды. Мынадай талаптардың біріне сәйкес келетін ипотекалық тұрғын үй қарыздары: берілген ипотекалық тұрғын үй қарызы сомасының кепіл құнына қатынасы кепіл құнының 85 (сексен бес) пайызынан аспайды және ол бойынша сақтандыру ұйымы ипотекалық тұрғын үй қарызы сомасының қамтамасыз ету құнына қатынасының 70 (жетпіс) пайызынан асатын мөлшерінде кредиттік тәуекелді сақтандырған; мемлекеттік бағдарламаларды іске асыру шеңберінде салынған тұрғын үйді сатып алуға берілген ипотекалық тұрғын үй қарызы сомасының кепіл құнына қатынасы кепіл құнының 90 (тоқсан) пайызынан аспайды және олар бойынша қамтамасыз ету құнына ипотекалық тұрғын үй қарызы сомасының 70 (жетпіс) пайыздан асатын мөлшерде не ипотекалық тұрғын үй қарызы сомасының қамтамасыз ету құнына қатынасы 85 (сексен бес) пайыздан асатын мөлшерде «Қазақстанның ипотекалық кредиттерге кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамы кепілдік берген кредиттік тәуекел және олар бойынша ипотекалық тұрғын үй қарызы сомасының қамтамасыз ету құнына қатынасының 70 (жетпіс) пайызынан асатын мөлшерінде кредиттік тәуекелді сақтандырылған. |
|
100 |
|
|
33 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріндегі салымдар |
|
50 |
|
|
34 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарындағы салымдар |
|
50 |
|
|
35 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдардағы салымдар |
|
50 |
|
|
36 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдардың дебиторлық берешегі |
|
50 |
|
|
37 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтері шығарған мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздар |
|
50 |
|
|
38 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған бағалы қағаздар |
|
50 |
|
|
39 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс)) агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдары шығарған бағалы қағаздар |
|
50 |
|
|
40 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс)) агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдар шығарған бағалы қағаздар |
|
50 |
|
|
41 |
Ұйым баланста ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс)) агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс)) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzA+»-тен «kzA-»-ке дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұлттық шкаласы бойынша ұқсас деңгейдегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары |
|
50 |
|
|
42 |
Тәуекелдің III тобына енгізілген активтер бойынша есептелген сыйақы |
|
50 |
|
|
IV-топ |
||||
|
43 |
Тәуекелдің III және V топтарына жатқызылған қарыздарды қоспағанда, жеке тұлғаларға берілген қарыздар |
|
100 |
|
|
44 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс)) агенттігінің «А-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент-ұйымдарға, тиісті рейтингтік бағасы жоқ резидент-ұйымдарға және Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс)) агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВ-»-ке дейінгі борыштық рейтингі және немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар бейрезидент-ұйымдарға берілген қарыздар |
|
100 |
|
|
45 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс)) агенттігінің «ВВ+»-тен «В-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің орталық банктеріндегі салымдар |
|
100 |
|
|
46 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс)) агенттігінің «ВВ+»-тен «В-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарындағы және тиісті рейтингтік бағасы жоқ халықаралық қаржы ұйымдарындағы салымдар |
|
100 |
|
|
47 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс)) агенттігінің «А-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент-ұйымдардағы, тиісті рейтингтік бағасы жоқ резидент-ұйымдардағы және Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс)) агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВ-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар бейрезидент-ұйымдардағы салымдар |
|
100 |
|
|
48 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс)) агенттігінің «А-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент-ұйымдардың, тиісті рейтингтік бағасы жоқ резидент-ұйымдардың және Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс)) агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВ-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар бейрезидент-ұйымдардың дебиторлық берешегі |
|
100 |
|
|
49 |
Жеке тұлғалардың дебиторлық берешегі |
|
100 |
|
|
50 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс)) агенттігінің «ВВ+»-тен «В-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің орталық үкіметтері шығарған мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздар |
|
100 |
|
|
51 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс)) агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВ-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің жергілікті билік органдары шығарған бағалы қағаздар |
|
100 |
|
|
52 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс)) агенттігінің «ВВ+»-тен «В-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары және тиісті рейтингтік бағасы жоқ халықаралық қаржы ұйымдары шығарған бағалы қағаздар |
|
100 |
|
|
53 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс)) агенттігінің «А-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент-ұйымдар, тиісті рейтингтік бағасы жоқ резидент-ұйымдар және Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс)) агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВ-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар бейрезидент-ұйымдар шығарған бағалы қағаздар |
|
100 |
|
|
54 |
Ұйым баланста ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс)) агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс)) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzBBB+»-тен «kzBBB-»-ке дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары |
|
100 |
|
|
55 |
Тәуекелдің IV тобына енгізілген активтер бойынша есептелген сыйақы |
|
100 |
|
|
56 |
Төлемдер бойынша есеп айырысу |
|
100 |
|
|
57 |
Негізгі құрал-жабдықтар |
|
100 |
|
|
58 |
Материалдық қорлар |
|
100 |
|
|
59 |
Сыйақы мен шығыс сомасын алдын ала төлеу |
|
100 |
|
|
V-топ |
||||
|
60 |
Ұйымның негізгі қызметінің мақсаттары үшін сатып алынған және 38 «Материалдық емес активтер» Халықаралық қаржылық есептілік стандартына (IAS) сәйкес келетін лицензиялық бағдарламалық қамтылым |
|
100 |
|
|
61 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс)) агенттігінің «ВВ-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар бейрезидент-ұйымдарға және тиісті рейтингтік бағасы жоқ бейрезидент-ұйымдарға берілген қарыздар |
|
150 |
|
|
62 |
Басқа да ипотекалық тұрғын үй қарыздары |
|
150 |
|
|
63 |
Тұтынушылық кредиттер |
|
150 |
|
|
64 |
Шет мемлекеттердің аумағында тіркелген заңды тұлғалар (немесе олардың азаматтары) болып табылатын Қазақстан Республикасының бейрезиденттеріне берілген қарыздар: 1) Америка Құрама Штаттары (Америкалық Виргин аралдары, Гуам аралы және Пуэрто-Рико достастығы аумақтары бөлiгiнде ғана); 2) Андорра Князьдігі; 3) Антигуа және Барбуда мемлекеті; 4) Багам аралдары достастығы; 5) Барбадос мемлекеті; 6) Бахрейн мемлекеті; 7) Белиз мемлекеті; 8) Бруней Даруссалам мемлекеті; 9) Біріккен Араб Әмірліктері (Дубай қаласы аумағы бөлігінде ғана); 10) Вануату Республикасы; 11) Гватемала Республикасы; 12) Гренада мемлекеті; 13) Джибути Республикасы; 14) Доминикан Республикасы; 15) Жаңа Зеландия (Кука және Ниуэ аралдары аумағы бөлігінде ғана); 16) Индонезия Республикасы; 17) Испания (Канар аралдарының аумағы бөлiгiнде ғана); 18) Кипр Республикасы; 19) Комор Аралдары Федералды Ислам Республикасы; 20) Коста-Рика Республикасы; 21) Қытай Халық Республикасы (Аомынь (Макао) және Сянган (Гонконг) арнайы әкiмшiлiк аудандарының аумақтары бөлiгiнде ғана); 22) Либерия Республикасы; 23) Лихтенштейн Князьдігі; 24) Маврикий Республикасы; 25) Малайзия (Лабуан анклавының аумағы бөлiгiнде ғана); 26) Мальдив Республикасы; 27) Мальта Республикасы; 28) Маршалл аралдары Республикасы; 29) Монако Князьдігі; 30) Мьянма Одағы; 31) Науру Республикасы; 32) Нигерия Федеративтiк Республикасы; 33) Нидерланд (Аруба аралының аумағы және Антиль аралдарының тәуелдi аумақтары бөлiгiнде ғана); 34) Палау Республикасы; 35) Панама Республикасы; 36) Португалия (Мадейра аралдарының аумағы бөлігінде ғана); 37) Сейшел аралдары Республикасы; 38) Сент-Винсент және Гренадин мемлекетi; 39) Сент-Китс және Невис Федерациясы; 40) Сент-Люсия мемлекеті; 41) Самоа Тәуелсiз мемлекетi; 42) Тонга Корольдiгi; 43) Ұлыбритания және Солтүстiк Ирландия Бiрiккен Корольдiгi (мынадай аумақтар бөлiгiнде ғана): Ангилья аралдары; Бермуд аралдары; Британдық Виргин аралдары; Гибралтар; Кайман аралдары; Монтсеррат аралы; Мэн аралы; Норманд аралдары (Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни аралдары); Теркс және Кайкос аралдары; 44) Филиппин Республикасы; 45) Шри-Ланка Демократиялық Республикасы |
|
200 |
|
|
65 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс)) агенттігінің «В-»-тен төмен тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріндегі салымдар |
|
150 |
|
|
66 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс)) агенттігінің «В-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарындағы салымдар |
|
150 |
|
|
67 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс)) агенттігінің «ВВ-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар бейрезидент-ұйымдардағы және тиісті рейтингтік бағасы жоқ бейрезидент-ұйымдардағы салымдар |
|
150 |
|
|
68 |
Шет мемлекеттердің аумағында тіркелген заңды тұлғалар (немесе олардың азаматтары) болып табылатын Қазақстан Республикасының бейрезиденттеріне берілген қарыздар: 1) Америка Құрама Штаттары (Америкалық Виргин аралдары, Гуам аралы және Пуэрто-Рико достастығы аумақтары бөлiгiнде ғана); 2) Андорра Князьдігі; 3) Антигуа және Барбуда мемлекеті; 4) Багам аралдары достастығы; 5) Барбадос мемлекеті; 6) Бахрейн мемлекеті; 7) Белиз мемлекеті; 8) Бруней Даруссалам мемлекеті; 9) Біріккен Араб Әмірліктері (Дубай қаласы аумағы бөлігінде ғана); 10) Вануату Республикасы; 11) Гватемала Республикасы; 12) Гренада мемлекеті; 13) Джибути Республикасы; 14) Доминикан Республикасы; 15) Жаңа Зеландия (Кука және Ниуэ аралдары аумағы бөлігінде ғана); 16) Индонезия Республикасы; 17) Испания (Канар аралдарының аумағы бөлiгiнде ғана); 18) Кипр Республикасы; 19) Комор Аралдары Федералды Ислам Республикасы; 20) Коста-Рика Республикасы; 21) Қытай Халық Республикасы (Аомынь (Макао) және Сянган (Гонконг) арнайы әкiмшiлiк аудандарының аумақтары бөлiгiнде ғана); 22) Либерия Республикасы; 23) Лихтенштейн Князьдігі; 24) Маврикий Республикасы; 25) Малайзия (Лабуан анклавының аумағы бөлiгiнде ғана); 26) Мальдив Республикасы; 27) Мальта Республикасы; 28) Маршалл аралдары Республикасы; 29) Монако Князьдігі; 30) Мьянма Одағы; 31) Науру Республикасы; 32) Нигерия Федеративтiк Республикасы; 33) Нидерланд (Аруба аралының аумағы және Антиль аралдарының тәуелдi аумақтары бөлiгiнде ғана); 34) Палау Республикасы; 35) Панама Республикасы; 36) Португалия (Мадейра аралдарының аумағы бөлігінде ғана); 37) Сейшел аралдары Республикасы; 38) Сент-Винсент және Гренадин мемлекетi; 39) Сент-Китс және Невис Федерациясы; 40) Сент-Люсия мемлекеті; 41) Самоа Тәуелсiз мемлекетi; 42) Тонга Корольдiгi; 43) Ұлыбритания және Солтүстiк Ирландия Бiрiккен Корольдiгi (мынадай аумақтар бөлiгiнде ғана): Ангилья аралдары; Бермуд аралдары; Британдық Виргин аралдары; Гибралтар; Кайман аралдары; Монтсеррат аралы; Мэн аралы; Норманд аралдары (Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни аралдары); Теркс және Кайкос аралдары; 44) Филиппин Республикасы; 45) Шри-Ланка Демократиялық Республикасы |
|
200 |
|
|
69 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс)) агенттігінің «ВВ-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар бейрезидент-ұйымдардың және тиісті рейтингтік бағасы жоқ бейрезидент-ұйымдардың дебиторлық берешегі |
|
150 |
|
|
70 |
Шет мемлекеттердің аумағында тіркелген Қазақстан Республикасының бейрезидент-ұйымдарының дебиторлық берешегі: 1) Америка Құрама Штаттары (Америкалық Виргин аралдары, Гуам аралы және Пуэрто-Рико достастығы аумақтары бөлiгiнде ғана); 2) Андорра Князьдігі; 3) Антигуа және Барбуда мемлекеті; 4) Багам аралдары достастығы; 5) Барбадос мемлекеті; 6) Бахрейн мемлекеті; 7) Белиз мемлекеті; 8) Бруней Даруссалам мемлекеті; 9) Біріккен Араб Әмірліктері (Дубай қаласы аумағы бөлігінде ғана); 10) Вануату Республикасы; 11) Гватемала Республикасы; 12) Гренада мемлекеті; 13) Джибути Республикасы; 14) Доминикан Республикасы; 15) Жаңа Зеландия (Кука және Ниуэ аралдары аумағы бөлігінде ғана); 16) Индонезия Республикасы; 17) Испания (Канар аралдарының аумағы бөлiгiнде ғана); 18) Кипр Республикасы; 19) Комор аралдары Федералдық Ислам Республикасы; 20) Коста-Рика Республикасы; 21) Қытай Халық Республикасы (Аомынь (Макао) және Сянган (Гонконг) арнайы әкiмшiлiк аудандарының аумақтары бөлiгiнде ғана); 22) Либерия Республикасы; 23) Лихтенштейн Князьдігі; 24) Маврикий Республикасы; 25) Малайзия (Лабуан анклавының аумағы бөлiгiнде ғана); 26) Мальдив Республикасы; 27) Мальта Республикасы; 28) Маршалл аралдары Республикасы; 29) Монако Князьдігі; 30) Мьянма Одағы; 31) Науру Республикасы; 32) Нигерия Федеративтік Республикасы; 33) Нидерланд (Аруба аралының аумағы және Антиль аралдарының тәуелдi аумақтары бөлiгiнде ғана); 34) Палау Республикасы; 35) Панама Республикасы; 36) Португалия (Мадейра аралдарының аумақтары бөлігінде ғана); 37) Сейшель аралдары Республикасы; 38) Сент-Винсент және Гренадин мемлекеті; 39) Сент-Китс және Невис Федерациясы; 40) Сент-Люсия мемлекеті; 41) Тәуелсіз Самоа мемлекеті; 42) Тонга Корольдігі; 43) Ұлыбритания мен Солтүстiк Ирландияның Бiрiккен Корольдiгi (мынадай аумақтары бөлiгiнде ғана): Ангилья аралдары; Бермуд аралдары; Британдық Виргин аралдары; Гибралтар; Кайман аралдары; Монтсеррат аралы; Мэн аралы; Норманд аралдары (Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни аралдары); Теркс және Кайкос аралдары; 44) Филиппин Республикасы; 45) Шри-Ланка Демократиялық Республикасы |
|
200 |
|
|
71 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «В-»-тен төмен тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтері шығарған бағалы қағаздар |
|
150 |
|
|
72 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «ВВ-»-тен төмен тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдары шығарған бағалы қағаздар |
|
150 |
|
|
73 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «В-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған бағалы қағаздар |
|
150 |
|
|
74 |
Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «ВВ-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар бейрезидент ұйымдар шығарған бағалы қағаздар |
|
150 |
|
|
75 |
Шет мемлекеттердің аумағында тіркелген Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдары шығарған бағалы қағаздар: 1) Америка Құрама Штаттары (Американдық Виргин аралдары, Гуам аралы және Пуэрто-Рико достастығының аумағы бөлігінде ғана); 2) Андорра Князьдігі; 3) Антигуа және Барбуда мемлекеті; 4) Багам аралдары достастығы; 5) Барбадос мемлекеті; 6) Бахрейн мемлекеті; 7) Белиз мемлекеті; 8) Бруней Даруссалам мемлекеті; 9) Бiрiккен Араб Әмiрлiктерi (Дубай қаласының аумағы бөлiгiнде ғана); 10) Вануату Республикасы; 11) Гватемала Республикасы; 12) Гренада мемлекеті; 13) Джибути Республикасы; 14) Доминикан Республикасы; 15) Жаңа Зеландия (Кук және Ниуэ аралдарының аумағы бөлігінде ғана); 16) Индонезия Республикасы; 17) Испания (Канар аралдарының аумағы бөлiгiнде ғана); 18) Кипр Республикасы; 19) Комор аралдары Федералдық Ислам Республикасы; 20) Коста-Рика Республикасы; 21) Қытай Халық Республикасы (Аомынь (Макао) және Сянган (Гонконг) арнайы әкiмшiлiк аудандарының аумақтары бөлiгiнде ғана); 22) Либерия Республикасы; 23) Лихтенштейн Князьдігі; 24) Маврикий Республикасы; 25) Малайзия (Лабуан анклавының аумағы бөлiгiнде ғана); 26) Мальдив Республикасы; 27) Мальта Республикасы; 28) Маршалл аралдары Республикасы; 29) Монако Князьдігі; 30) Мьянма Одағы; 31) Науру Республикасы; 32) Нигерия Федеративтік Республикасы; 33) Нидерланд (Аруба аралының аумағы және Антиль аралдарының тәуелдi аумақтары бөлiгiнде ғана); 34) Палау Республикасы; 35) Панама Республикасы; 36) Португалия (Мадейра аралдарының аумақтары бөлігінде ғана); 37) Сейшель аралдары Республикасы; 38) Сент-Винсент және Гренадин мемлекеті; 39) Сент-Китс және Невис Федерациясы; 40) Сент-Люсия мемлекеті; 41) Тәуелсіз Самоа мемлекеті; 42) Тонга Корольдігі; 43) Ұлыбритания мен Солтүстiк Ирландияның Бiрiккен Корольдiгi (мынадай аумақтары бөлiгiнде ғана): Ангилья аралдары; Бермуд аралдары; Британдық Виргин аралдары; Гибралтар; Кайман аралдары; Монтсеррат аралы; Мэн аралы; Норманд аралдары (Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни аралдары); Теркс және Кайкос аралдары; 44) Филиппин Республикасы; 45) Шри-Ланка Демократиялық Республикасы |
|
200 |
|
|
76 |
Ұйым балансында ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «ВВ+»-тен «ВВ-»- ке дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzBB+»-тен «kzBB-»-ке дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары |
|
350 |
|
|
77 |
V тәуекел тобына енгізілген активтер бойынша есептелген сыйақы |
|
150 |
|
|
78 |
Кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген активтердің жиыны |
|
X |
|
Атауы _______________________________________________________
Мекенжайы __________________________________________________________
Телефоны ________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы _________________________
Орындаушы ____________________________________ ________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам
________________________________________________ ________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы
Күні 20__ жылғы «______» ______________
Ескертпе: нысан «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.
«Кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша
Кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп (индексі – 4-RA_IO_APK, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме
1-тарау. Жалпы ережелер
1. Осы түсіндірмеде «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген активтердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.
2. Нысан есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша жасалады.
3. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1 000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.
4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.
2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме
5. Нысан «Пруденциялық нормативтерді және ипотекалық ұйымдар және агроөнеркәсіп кешені саласындағы ұлттық басқарушы холдингтің еншілес ұйымдары сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, сондай-ақ оларды орындау туралы есептілігінің тізбесін, нысандары мен табыс ету қағидаларын белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 26 желтоқсандағы № 308 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14788 болып тіркелген) сәйкес толтырылады.
6. 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42, 43, 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53, 54, 55, 56, 57, 58, 59, 60, 61, 62, 63, 64, 65, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 72, 73, 74, 75, 76 және 77-жолдардың 3-бағанында кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша саралануға жататын активтердің сомасы көрсетіледі.
7. 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42, 43, 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53, 54, 55, 56, 57, 58, 59, 60, 61, 62, 63, 64, 65, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 72, 73, 74, 75, 76 және 77-жолдардың 4-бағанында активтердің әр тобы үшін пайызбен тәуекел дәрежесі көрсетіледі.
8. 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42, 43, 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53, 54, 55, 56, 57, 58, 59, 60, 61, 62, 63, 64, 65, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 72, 73, 74, 75, 76 және 77-жолдардың 5-бағанында пайызбен тәуекел дәрежелеріне көбейтілген активтер сомасы көрсетіледі (4-баған).
9. Мәліметтер болмаған кезде Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.
Ұлттық пошта операторының, ипотекалық ұйымдардың және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептілікті ұсыну қағидаларына 5-қосымша
Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан
Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне.
Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан: www.nationalbank.kz ресми интернет-ресурсында орналастырылған
Әкімшілік нысанның атауы: кредиттік тәуекел ескеріле отырып мөлшерленген шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп
Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 5-RUVO_IO_APK.
Кезеңділігі: ай сайын.
Есепті кезеңі: 20__ жылғы «___» _________________ жағдай бойынша
Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: ипотекалық ұйымдар, агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдар.
Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың оныншы жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын.
Бизнес сәйкестендіру нөмірі:
Жинау әдісі: электрондық түрде.
(мың теңгемен)
|
№ |
Баптардың атауы |
Сомасы |
Конверсия коэффициенті пайызбен |
Кредиттік тәуекел коэффициенті пайызбен |
Есептеу сомасы |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
І-топ |
|||||
|
1 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің І тобына кіретін контрәріптестермен жасалған Қазақстан Республикасының Үкіметі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған бағалы қағаздарды немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейінде тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттердің орталық үкіметтері мен орталық банктері шығарған бағалы қағаздарды сатып алу не сату бойынша шартты (ықтимал) міндеттемелер |
|
0 |
0 |
|
|
2 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің І тобына кіретін контрәріптестермен жасалған Қазақстан Республикасының Үкіметі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған бағалы қағаздарды немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «АА-» деңгейінде және одан жоғары тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттердің орталық үкіметтері мен орталық банктері шығарған бағалы қағаздарды сатып алу не сату бойынша шартты (ықтимал) міндеттемелер |
|
0 |
20 |
|
|
3 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІІІ тобына кіретін контрәріптестермен жасалған Қазақстан Республикасының Үкіметі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған бағалы қағаздарды, Стандард энд Пурс (Standard & Poor`s) агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейінде тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттердің орталық үкіметтері және орталық банктері шығарған бағалы қағаздарды сатып алу не сату бойынша шартты (ықтимал) міндеттемелер |
|
0 |
50 |
|
|
4 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІV тобына кіретін контрәріптестермен жасалған Қазақстан Республикасының Үкіметі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған бағалы қағаздарды, Стандард энд Пурс (Standard & Poor`s) агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейінде тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттердің орталық үкіметтері және орталық банктері шығарған бағалы қағаздарды сатып алу не сату бойынша шартты (ықтимал) міндеттемелер |
|
0 |
100 |
|
|
5 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына кіретін контрәріптестермен жасалған Қазақстан Республикасының Үкіметі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған бағалы қағаздарды, Стандард энд Пурс (Standard & Poor`s) агенттігінің «АА-» және одан жоғары деңгейінде тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттердің орталық үкіметтері және орталық банктері шығарған бағалы қағаздарды сатып алу не сату бойынша шартты (ықтимал) міндеттемелер |
|
0 |
150 |
|
|
6 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің І тобына кіретін тұлғалармен жасалған, ипотекалық ұйымының және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымның (бұдан әрі – Ұйым) талабы бойынша кез келген сәтте күші жойылуға тиіс қарыздар мен салымдарды Ұйымның болашақта орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
|
0 |
0 |
|
|
7 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІІ тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның талабы бойынша кез келген сәтте күші жойылуға тиіс қарыздар мен салымдарды Ұйымның болашақта орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
|
0 |
20 |
|
|
8 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІІІ тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның талабы бойынша кез келген сәтте күші жойылуға тиіс қарыздар мен салымдарды Ұйымының болашақта орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
|
0 |
50 |
|
|
9 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІV тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның талабы бойынша кез келген сәтте күші жойылуға тиіс қарыздар мен салымдарды Ұйымының болашақта орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
|
0 |
100 |
|
|
10 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның талабы бойынша кез келген сәтте күші жойылуға тиіс қарыздар мен салымдарды Ұйымының болашақта орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
|
0 |
150 |
|
|
IІ-топ |
|||||
|
11 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің І тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның болашақта өтеу мерзімі 1 (бір) жылдан аз қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
|
20 |
0 |
|
|
12 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІІ тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның болашақта өтеу мерзімі 1 (бір) жылдан аз қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
|
20 |
20 |
|
|
13 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІІІ тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның болашақта өтеу мерзімі 1 (бір) жылдан аз қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
|
20 |
50 |
|
|
14 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІV тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның болашақта өтеу мерзімі 1 (бір) жылдан аз қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
|
20 |
100 |
|
|
15 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның болашақта өтеу мерзімі 1 (бір) жылдан аз қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
|
20 |
150 |
|
|
16 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІІ тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «ААА»-дан «АА-»-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzAAA»-дан «kzAA-»-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары |
|
20 |
20 |
|
|
17 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІІІ тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «ААА»-дан «АА-»-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzAAA»-дан «kzAA-»-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары |
|
20 |
50 |
|
|
18 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІV тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «ААА»-дан «АА-»-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzAAA»-дан «kzAA-»-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары |
|
20 |
100 |
|
|
19 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «ААА»-дан «АА-»-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzAAA»-дан «kzAA-»-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары |
|
20 |
150 |
|
|
IIІ-топ |
|||||
|
20 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің І тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның болашақта өтеу мерзімі 1 (бір) жылдан астам қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
|
50 |
0 |
|
|
21 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІІ тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның болашақта өтеу мерзімі 1 (бір) жылдан астам қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
|
50 |
20 |
|
|
22 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІІІ тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның болашақта өтеу мерзімі 1 (бір) жылдан астам қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
|
50 |
50 |
|
|
23 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІV тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның болашақта өтеу мерзімі 1 (бір) жылдан астам қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
|
50 |
100 |
|
|
24 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына кіретін тұлғалармен жасалған, Ұйымның болашақта өтеу мерзімі 1 (бір) жылдан астам қарыздар мен салымдарды орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
|
50 |
150 |
|
|
25 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІІ тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «А+»-тен «А-»-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzA+»-тен «kzA-»-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары |
|
50 |
20 |
|
|
26 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІІІ тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «А+»-тен «А-»-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzA+»-тен «kzA-»-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары |
|
50 |
50 |
|
|
27 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІV тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «А+»-тен «А-»-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzA+»-тен «kzA-»-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары |
|
50 |
100 |
|
|
28 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «А+»-тен «А-»-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzA+»-тен «kzA-»-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары |
|
50 |
150 |
|
|
29 |
«Қазақстан тұрғын үй компаниясы» акционерлік қоғамынан ипотекалық тұрғын үй қарыздары бойынша талап ету құқықтарын кері сатып алу бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер |
|
50 |
100 |
|
|
IV-топ |
|||||
|
30 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің І тобына кіретін тұлғалармен жасалған қаржы құралдарын Ұйымға сату туралы және Ұйымның кері сатып алу міндеттемесі бар келісім |
|
100 |
0 |
|
|
31 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІІ тобына кіретін тұлғалармен жасалған қаржы құралдарын Ұйымға сату туралы және Ұйымның кері сатып алу міндеттемесі бар келісім |
|
100 |
20 |
|
|
32 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІІІ тобына кіретін тұлғалармен жасалған қаржы құралдарын Ұйымға сату туралы және Ұйымның кері сатып алу міндеттемесі бар келісім |
|
100 |
50 |
|
|
33 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің IV тобына кіретін тұлғалармен жасалған қаржы құралдарын Ұйымға сату туралы және Ұйымның кері сатып алу міндеттемесі бар келісім |
|
100 |
100 |
|
|
34 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің V тобына кіретін тұлғалармен жасалған қаржы құралдарын Ұйымға сату туралы және Ұйымның кері сатып алу міндеттемесі бар келісім |
|
100 |
150 |
|
|
35 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІІ тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzBBB+»-тен «kzBBB-»-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары |
|
100 |
20 |
|
|
36 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтердің ІІІ тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzBBB+»-тен «kzBBB-»-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары |
|
100 |
50 |
|
|
37 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің IV тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzBBB+»-тен «kzBBB-»-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары |
|
100 |
100 |
|
|
38 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің V тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzBBB+»-тен «kzBBB-»-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары |
|
100 |
150 |
|
|
39 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің I тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген Ұйымның өзге де кепілдіктері (кепілдемелері) |
|
100 |
0 |
|
|
40 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің IІ тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген Ұйымның өзге де кепілдіктері (кепілдемелері) |
|
100 |
20 |
|
|
41 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің IІІ тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген Ұйымның өзге де кепілдіктері (кепілдемелері) |
|
100 |
50 |
|
|
42 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің IV тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген Ұйымның өзге де кепілдіктері (кепілдемелері) |
|
100 |
100 |
|
|
43 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің V тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген Ұйымның өзге де кепілдіктері (кепілдемелері) |
|
100 |
150 |
|
|
44 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің І тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген Ұйымның өзге де аккредитивтері |
|
100 |
0 |
|
|
45 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІ тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген Ұйымның өзге де аккредитивтері |
|
100 |
20 |
|
|
46 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІІ тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген Ұйымның өзге де аккредитивтері |
|
100 |
50 |
|
|
47 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІV тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген Ұйымның өзге де аккредитивтері |
|
100 |
100 |
|
|
48 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің V тобына жататын тұлғалардың пайдасына берілген Ұйымның өзге де аккредитивтері |
|
100 |
150 |
|
|
49 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің І тобына жататын тұлғалардың алдына қойылған Ұйымның өзге шартты (ықтимал) міндеттемелері |
|
100 |
0 |
|
|
50 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІ тобына жататын тұлғалардың алдына қойылған Ұйымның өзге шартты (ықтимал) міндеттемелері |
|
100 |
20 |
|
|
51 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІІ тобына жататын тұлғалардың алдына қойылған Ұйымның өзге шартты (ықтимал) міндеттемелері |
|
100 |
50 |
|
|
52 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІV тобына жататын тұлғалардың алдына қойылған Ұйымның өзге шартты (ықтимал) міндеттемелері |
|
100 |
100 |
|
|
53 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің V тобына жататын тұлғалардың алдына қойылған Ұйымның өзге шартты (ықтимал) міндеттемелері |
|
100 |
150 |
|
|
54 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІ тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «ВВ+»-тен «ВВ-»-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzBB+»-тен «kzBB-»-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары |
|
350 |
20 |
|
|
55 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің ІІІ тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «ВВ+»-тен «ВВ-»-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzBB+»-тен «kzBB-»-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары |
|
350 |
50 |
|
|
56 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің IV тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «ВВ+»-тен «ВВ-»-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzBB+»-тен «kzBB-»-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары |
|
350 |
100 |
|
|
57 |
Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша сараланған активтердің V тобына кіретін тұлғаларға қатысты шартты міндеттемелер шоттарындағы Ұйым ұстайтын және Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің «ВВ+»-тен «ВВ-»-қа дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzBB+»-тен «kzBB-»-қа дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары |
|
350 |
150 |
|
|
58 |
Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелер жиынтығы |
|
X |
X |
|
Атауы _______________________________________________________
Мекенжайы__________________________________________________________
Телефоны ________________________________________
Электрондық пошта мекенжайы _________________________
Орындаушы ____________________________________ ________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны
Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам
________________________________________________ ________________
тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы
Күні 20__ жылғы «______» ______________
Ескертпе: нысан «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.
«Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша
Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп (индексі – 5_RUVO_IO_APK, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме
1-тарау. Жалпы ережелер
1. Осы түсіндірмеде «Кредиттік тәуекел ескеріле отырып сараланған шартты және ықтимал міндеттемелердің талдамасы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.
2. Нысан есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша жасалады.
3. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.
4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.
2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме
5. Нысан «Пруденциялық нормативтерді және ипотекалық ұйымдар және агроөнеркәсіп кешені саласындағы ұлттық басқарушы холдингтің еншілес ұйымдары сақтауға міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді, сондай-ақ оларды орындау туралы есептілігінің тізбесін, нысандары мен табыс ету қағидаларын белгілеу туралы» Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 26 желтоқсандағы № 308 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14788 болып тіркелген) сәйкес толтырылады.
6. 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42, 43, 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53, 54, 55, 56 және 57-жолдардың 3-бағанында кредиттік тәуекел ескеріле отырып саралануға тиіс шартты және ықтимал міндеттемелердің сомалары көрсетіледі.
7. 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42, 43, 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53, 54, 55, 56 және 57-жолдардың 6-бағанында пайызбен конверсия коэффициентінің мәніне (4-баған) және пайызбен кредиттік тәуекел коэффициентінің мәніне (5-баған) көбейтілген шартты және ықтимал міндеттемелер бойынша сомалар көрсетіледі.
8. Мәліметтер болмаған кезде Нысан нөлдік қалдықпен ұсынылады.
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2025 жылғы «__» ______ № ___ қаулысына қосымша
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының күші жойылған кейбір қаулыларының тізбесі
1. «Ұлттық пошта операторының пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептіліктің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оны ұсыну қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 219 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 19712 болып тіркелген).
2. «Ипотекалық ұйымдардың және агроөнеркәсіптік кешен субъектілеріне кредит беруді жүзеге асыратын, дауыс беретін акцияларының жүз пайызы тікелей немесе жанама түрде ұлттық басқарушы холдингке тиесілі ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептіліктің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдері мен қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2022 жылғы 21 қарашадағы № 100 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 30934 болып тіркелген).
3. «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларына банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың есептілікті ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтыру енгізу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2023 жылғы 25 желтоқсандағы № 98 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 33869 болып тіркелген) бекітілген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының есептілікті ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін кейбір қаулылары тізбесінің 2-тармағы.
