Вправе ли коммерческая организация проводить внутреннее расследование по анонимному сообщению о предоставлении преференций начальником отдела закупок отдельным поставщикам?

Согласно статьи 181 Уголовно-процессуального кодекса РК (далее – УПК РК) анонимное сообщение об уголовном правонарушении не может служить поводом для начала досудебного расследования, то есть регистрации уголовного дела в Едином реестре досудебных расследований (далее – ЕРДР).  Обращение в органы уголовного преследования без предварительной проверки достоверности сигнала может нести риск привлечения к ответственности за заведомо ложный донос по статье 419 Уголовного кодекса РК (далее – [[УК РК|564493100]]).  

Соответственно, до обращения в правоохранительные органы действительно целесообразно проверить достоверность анонимного сообщения.  Закономерно возникает вопрос, вправе ли организация самостоятельно провести собственное «внутреннее расследование» перед обращением в правоохранительные органы.  Законодательство РК предусматривает возможность проведения такого внутреннего расследования.  

   Так, в подпункте 7-2 статьи 53 Трудового кодекса Республики Казахстан (далее – ТК РК) предусмотрена необходимость закрепления актом внутреннего расследования увольнение работника за совершение виновных действий или бездействия с использованием своего служебного положения в своих интересах или в интересах третьего лица вопреки интересам работодателя взамен получения материальных или иных выгод для себя или других лиц (подпункт 13 пункта 1 статьи 52 ТК РК).  Указанное соответственно может включать предоставление «закупщиком» преференций отдельным поставщикам вопреки интересам работодателя.     

 Такое внутреннее расследование должно производиться согласно утверждённого актом работодателя порядка проведения внутреннего расследования, который в свою очередь должен соответствовать требованиям законодательства РК.   В рамках внутреннего расследования организация может осуществлять анализ внутренних первичных документов по закупкам, изучать внутреннюю корпоративную почту (не личную почту сотрудников), платежные операций с поставщиками, запрашивать объяснительные у работников, проводить опросы работников, при наличии письменного согласия, и т.д.   

 Внутреннее расследование не может проводиться методами уголовного процесса.  В рамках внутреннего расследования нельзя производить обыск или изъятие личных вещей и документов сотрудников; использовать негласные «методы» контроля (прослушка, слежка, перехват сообщений и т.п.); применять принуждение или запугивание сотрудников увольнением и т.п., допрашивать работников (допустим только опрос с письменного согласия работника), и осуществлять иные действия, аналогичные следственным действиям и оперативно-розыскным мероприятиям, которые относятся к функциям правоохранительных органов.   Следует отметить, что следственные действия производятся соответствующими правоохранительными органами после регистрации уголовного дела в ЕРДР.  Осуществление подобных действий работодателем может свидетельствовать о самоуправстве или совершении иных правонарушений, и кроме того привести к признанию собранных таким образом доказательств недопустимыми.  Следует также иметь ввиду, что публичное разглашение подозрения или обвинение сотрудника без доказательств может повлечь соответствующую ответственность за клевету и/или распространение сведений, порочащих честь, достоинство и деловую репутацию.

 Таким образом, организация вправе проводить внутреннее расследование в допустимых законодательством пределах в целях проверки возможных злоупотреблений работника.  Работодатель имеет право установить фактические обстоятельства, оценить наличие нарушений и подготовить доказательственную базу для возможного обращения в правоохранительные органы.  

 * Данная публикация отражает мнение автора лишь по отдельному правовому вопросу и не является юридической консультацией для какого-либо частного случая.   Каждый случай требует самостоятельного правового анализа с учётом совокупности всех обстоятельств и применимых норм законодательства.

Отвечал: Джаболдинов Орынгазы Бекболатович, адвокат, член Алматинской городской коллегии адвокатов, партнер адвокатской конторы «Nazkhanov&Partners», член Королевского института арбитров Великобритании (Chartered Institute of Arbitrators - UK)