Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника банка, банковского холдинга, филиала банка – нерезидента Республики Казахстан, страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, филиала страховой (перестраховочной) организации – нерезидента Республики Казахстан, страхового брокера, филиала страхового брокера – нерезидента Республики Казахстан, единого накопительного пенсионного фонда, добровольного накопительного пенсионного фонда, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», профессионального участника рынка ценных бумаг, включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, документы, необходимые для получения согласия, особенностей по наличию трудового стажа для кандидатов, обладающих профессиональной квалификацией, подтвержденной международными сертификатами, и перечня таких сертификатов Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 3 апреля 2026 года № 42. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 7 апреля 2026 года № 38345

В соответствии со статьей 63 Социального кодекса Республики Казахстан, статьей 34 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности», статьей 54 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», статьей 4-1 Закона Республики Казахстан «О Фонде гарантирования страховых выплат», статьей 45 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», подпунктом 2) пункта 1 статьи 9, пунктами 3 и 11 статьи 9-4 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», подпунктом 1) статьи 10 Закона Республики Казахстан «О государственных и социально ответственных услугах» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) прилагаемые Правила выдачи согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника банка, банковского холдинга, филиала банка – нерезидента Республики Казахстан страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, филиала страховой (перестраховочной) организации – нерезидента Республики Казахстан, страхового брокера, филиала страхового брокера – нерезидента Республики Казахстан, единого накопительного пенсионного фонда, добровольного накопительного пенсионного фонда, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», профессионального участника рынка ценных бумаг, включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, документы, необходимые для получения согласия (далее – Правила);

2) прилагаемые особенности по наличию трудового стажа для кандидатов на должность руководящего работника, обладающих профессиональной квалификацией, подтвержденной международными сертификатами, и перечень таких сертификатов.

2. Признать утратившими силу постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка, а также структурные элементы некоторых постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка согласно прилагаемому перечню.

3. Департаменту рынка ценных бумаг в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Приостановить до 12 июля 2026 года действие:

части первой и подпункта 11) части второй пункта 2 Правил, установив, что в период приостановления действуют в следующей редакции:

«2. Понятия, используемые в Правилах, применяются в значениях, указанных в Социальном кодексе, Законе о страховой деятельности, Законе о рынке ценных бумаг, Законе о Фонде гарантирования, Законе о банках, Законе о государственном регулировании, Законе Республики Казахстан «Об электронном документе и электронной цифровой подписи», Законе о государственных услугах, если иное не предусмотрено Правилами.»;

«11) портал – веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz;»;

строки порядковый номер 2 Приложения 4 к Правилам, установив, что в период приостановления данная строка действует в следующей редакции:

«

	
		
	
	
		
	
	
		
	
	

		

			

			
2.
			
			

			
Способы предоставления государственной услуги
			
			

			
Веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz (далее – портал).
			
		
	

».

Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка  М. Абылкасымова

«СОГЛАСОВАНО»
Министерство искусственного интеллекта
и цифрового развития Республики Казахстан

1. Настоящие Правила выдачи согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника банка, банковского холдинга, филиала банка – нерезидента Республики Казахстан, страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, филиала страховой (перестраховочной) организации – нерезидента Республики Казахстан, страхового брокера, филиала страхового брокера – нерезидента Республики Казахстан, единого накопительного пенсионного фонда, добровольного накопительного пенсионного фонда, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», профессионального участника рынка ценных бумаг, включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, документы, необходимые для получения согласия (далее – Правила), разработаны в соответствии со статьей 63 Социального кодекса Республики Казахстан (далее – Социальный кодекс), статьей 34 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности» (далее – Закон о страховой деятельности), статьей 54 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг), статьей 4-1 Закона Республики Казахстан «О Фонде гарантирования страховых выплат» (далее – Закон о Фонде гарантирования), статьей 45 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее – Закон о банках), подпунктом 2) пункта 1 статьи 9, пунктами 3 и 11 статьи 9-4 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» (далее – Закон о государственном регулировании), подпунктом 1) статьи 10 Закона Республики Казахстан «О государственных и социально ответственных услугах» (далее – Закон о государственных услугах).

Правила определяют порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган, услугодатель) согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника банка, банковского холдинга, филиала банка – нерезидента Республики Казахстан, страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, филиала страховой (перестраховочной) организации – нерезидента Республики Казахстан, страхового брокера, филиала страхового брокера – нерезидента Республики Казахстан, единого накопительного пенсионного фонда, добровольного накопительного пенсионного фонда, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» (далее – Фонд), профессионального участника рынка ценных бумаг, включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, документы, необходимые для получения согласия.

В соответствии с пунктом 11 статьи 45 и пунктом 1-1 статьи 79 Закона о рынке ценных бумаг Правила распространяются на руководящих работников единого оператора и центрального депозитария.

2. Понятия, используемые в Правилах, применяются в значениях, указанных в Социальном кодексе, Цифровом кодексе Республики Казахстан, Законе о страховой деятельности, Законе о рынке ценных бумаг, Законе о Фонде гарантирования, Законе о банках, Законе о государственном регулировании, Законе о государственных услугах, если иное не предусмотрено Правилами.

В Правилах используются следующие понятия:

1) ответственное подразделение – подразделение уполномоченного органа, ответственное за оказание государственной услуги;

2) кандидат – физическое лицо, имеющее намерение занимать должность руководящего работника субъекта рынка, или лицо, избранное на должность руководителя или члена органа управления субъекта рынка;

3) согласие – согласие уполномоченного органа на назначение (избрание) на должность руководящего работника субъекта рынка;

4) услугополучатель – субъект рынка, кандидат;

5) финансовая организация – банк, страховая (перестраховочная) организация, страховой брокер, филиал банка – нерезидента Республики Казахстан, филиал страховой (перестраховочной) организации – нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера – нерезидента Республики Казахстан, единый накопительный пенсионный фонд, добровольный накопительный пенсионный фонд, Фонд, профессиональный участник рынка ценных бумаг, центральный депозитарий, единый оператор, микрофинансовая организация;

6) реестр действующих согласий – реестр действующих согласий на назначение (избрание) на должность руководящего работника субъекта рынка;

7) государственная услуга – государственная услуга «Выдача согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, филиалов банков – нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций – нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров – нерезидентов Республики Казахстан, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»;

8) субъект рынка - банк, банковский холдинг, филиал банка – нерезидента Республики Казахстан, страховая (перестраховочная) организация, страховой холдинг, филиал страховой (перестраховочной) организации – нерезидента Республики Казахстан, страховой брокер, филиал страхового брокера – нерезидента Республики Казахстан, единый накопительный пенсионный фонд, добровольный накопительный пенсионный фонд, Фонд, профессиональный участник рынка ценных бумаг, центральный депозитарий, единый оператор;

9) ходатайство – ходатайство о выдаче согласия уполномоченного органа на назначение (избрание) на должность руководящего работника субъекта рынка;

10) портал – веб-портал «цифрового правительства» www.egov.kz;

11) филиал – филиал банка – нерезидента Республики Казахстан, филиал страховой (перестраховочной) организации – нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера – нерезидента Республики Казахстан;

12) ЭЦП – электронная цифровая подпись.

3. Перечень руководящих работников субъекта рынка, подлежащих согласованию с уполномоченным органом, определен пунктом 1 статьи 63 Социального кодекса, пунктом 11 статьи 45, пунктами 1 и 4 статьи 54, пунктом 1-1 статьи 79 Закона о рынке ценных бумаг, пунктами 1, 2, 3 и 4 статьи 34 Закона о страховой деятельности, пунктом 1 статьи 4-1 Закона о Фонде гарантирования, пунктами 1, 2, 3 и 4 статьи 45 Закона о банках.

4. Согласованию не подлежат следующие руководящие работники, при условии их соответствия требованиям, установленным нормативными правовыми актами Республики Казахстан, указанными в пункте 5 Правил:

1) представители уполномоченного органа и Национального Банка Республики Казахстан, входящие в состав органа управления центрального депозитария, организатора торгов, единого накопительного пенсионного фонда и Фонда;

2) руководящие работники, переведенные с согласованной с уполномоченным органом должности на нижестоящую должность в рамках одного органа субъекта рынка;

3) руководящие работники, переведенные с согласованной с уполномоченным органом должности руководителя, его заместителя или члена исполнительного органа либо руководителя или члена органа управления на должность иного руководителя, соответствующего требованиям подпункта 4) пункта 1 статьи 63 Социального кодекса, подпункта 4) пункта 1 статьи 54 Закона о рынке ценных бумаг, подпункта 4) пункта 1, подпункта 2) пункта 3, подпункта 4) пункта 4 статьи 34 Закона о страховой деятельности, подпункта 4) пункта 1, подпункта 4) пункта 2, подпунктов 2) пункта 4 статьи 45 Закона о банках, или иную должность, признанную должностью руководящего работника с использованием мотивированного суждения уполномоченного органа;

4) переведенные с согласованной с уполномоченным органом должности члена исполнительного органа или члена органа управления банковского холдинга, страхового холдинга на должность иного руководителя банковского холдинга, страхового холдинга, осуществляющего координацию и (или) контроль за деятельностью дочерней (дочерних) организации (организаций) и (или) организации (организаций), в которой (которых) банковский холдинг, страховой холдинг имеет значительное участие в капитале;

5) переведенные с согласованной с уполномоченным органом должности руководителя филиала на должность заместителя руководителя филиала или иного руководителя филиала, осуществляющего координацию и (или) контроль за деятельностью структурных подразделений филиала и обладающего правом подписи документов, на основании которых осуществляется банковская деятельность, страховая деятельность;

6) переведенные с согласованной с уполномоченным органом должности главного бухгалтера на должность заместителя главного бухгалтера.