Досье на проект приказа «Об утверждении Правил ведения единого реестра кошельков цифровых активов, использованных в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения и (или) иных преступных целях, включающий состав, сроки и форму предоставления информации»

В соответствии с подпунктами 13-11) и 13-12) статьи 16 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемые Правила ведения единого реестра кошельков цифровых активов, использованных в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения и (или) иных преступных целях, включающий состав, сроки и форму предоставления информации.

2. Департаменту оперативного анализа Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу после его официального опубликования.

3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на Первого заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу.

4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.  

«СОГЛАСОВАНО»
Национальный банк
Республики Казахстан  

«СОГЛАСОВАНО»
Комитет национальной безопасности
Республики Казахстан  

«СОГЛАСОВАНО»
Генеральная прокуратура
Республики Казахстан

«СОГЛАСОВАНО»
Министерство
внутренних дел
Республики Казахстан

«СОГЛАСОВАНО»
Министерство финансов
Республики Казахстан

1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с подпунктами 13-11) и 13-12) статьи 16 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее – Закон) и определяют порядок формирования, ведения и использования Единого реестра кошельков цифровых активов, использованных в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма, финансирования распространения оружия массового уничтожения и (или) иных преступных целях (далее – Реестр), a также состав, сроки и форму представления информации.

2. Реестр предназначен для централизованного учета сведений о кошельках цифровых активов, в отношении которых в рамках уголовного либо административного производства приняты решения, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.

3. Задачами Реестра являются:

1) систематизация сведений о кошельках цифровых активов, в отношении которых осуществляются уголовные и административные производства;

2) обеспечение межведомственного взаимодействия государственных органов;

3) содействие субъектам финансового мониторинга при применении риск-ориентированного подхода;

4) предотвращение повторного использования кошельков цифровых активов в преступной деятельности.

4. Реестр представляет собой список сведений o кошельках цифровых активов, в отношении которых в рамках уголовного либо административного производства приняты предусмотренные законодательством Республики Казахстан решения.

5. Реестр ведется уполномоченным органом по финансовому мониторингу в пределах его компетенции.

6. Сведения Реестра используются исключительно в целях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан.

7. Основанием для включения сведений о кошельке цифровых активов в Реестр является наличие одного из следующих решений:

1) постановление, вынесенное в рамках уголовного дела, зарегистрированного в Едином реестре досудебных расследований, о признании цифровых активов, размещенных на соответствующем кошельке цифровых активов, вещественными доказательствами либо o наложении на них ареста;

2) судебный акт, принятый в рамках уголовного дела, которым цифровые активы, размещенные на соответствующем кошельке цифровых активов, признаны предметом либо орудием преступления, либо к ним применены обеспечительные меры;

3) вступившее в законную силу постановление по делу об административном правонарушении, зарегистрированному в Едином реестре административных правонарушений, которым применены меры в отношении цифровых активов, размещенных на соответствующем кошельке цифровых активов.

8. Включение сведений в Реестр осуществляется на основании представления государственного органа, в производстве которого находится соответствующее уголовное либо административное дело.

9. В целях реализации подпункта 13-11) статьи 16 Закона государственные органы, в производстве которых находятся уголовные дела либо дела об административных правонарушениях, направляют в уполномоченный орган по финансовому мониторингу сведения о кошельках цифровых активов, предусмотренные настоящими Правилами.

10. Представление сведений осуществляется государственным органом не позднее двух рабочих дней со дня вынесения решения, являющегося основанием для включения сведений в Реестр, в письменной форме согласно Правилам отнесения сведений, к служебной информации ограниченного распространения и работы с ней, утвержденными Постановлением Правительства от 24 июня 2022 года № 429 и приложению к настоящим Правилам.

11. Уполномоченный орган по финансовому мониторингу вносит сведения в Реестр не позднее одного рабочего дня со дня их поступления.

12. Государственный орган, направивший представление, несет ответственность за достоверность и своевременность представленных сведений.

13. Включение сведений в Реестр носит учетный характер и не является мерой уголовной либо административной ответственности.

14. Включение сведений в Реестр не свидетельствует o признании лица виновным в совершении правонарушения, а также не подменяет решения, принимаемые в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

15. В Реестр вносятся сведения согласно форме, установленной приложением к настоящим Правилам.

16. Сведения, составляющие тайну следствия либо иную охраняемую законом тайну, не подлежат раскрытию пользователям, не обладающим соответствующими полномочиями.

17. Государственный орган направляет уведомление в уполномоченный орган по финансовому мониторингу об изменении либо отмене решения, послужившего основанием для включения сведений в Реестр, не позднее двух рабочих дней со дня принятия соответствующего решения

18. Основаниями для исключения сведений из Реестра являются:

1) отмена либо изменение процессуального решения;

2) прекращение производства по делу по реабилитирующим основаниям;

3) вступление в законную силу судебного акта, исключающего дальнейший учет сведений;

4) установление факта ошибочного включения.

19. Доступ к Реестру предоставляется государственным, правоохранительным и специальным органам Республики Казахстан в пределах их компетенции по письменному запросу.

20. Использование сведений Реестра осуществляется в целях оценки риска и применения мер, предусмотренных законодательством Республики Казахстан.

	
		
		
		
	
	

		

			

			
№
			
			

			
Наименование поля 
			
			

			
Содержание 
			
		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

			

			
Раздел 1. Сведения о государственном органе 
			
		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

			

			
1 
			
			

			
Наименование государственного органа 
			
			

			


			 
			
		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

			

			
2 
			
			

			
Структурное подразделение 
			
			

			


			 
			
		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

			

			
3 
			
			

			
Должность, ФИО (при наличии) должностного лица 
			
			

			


			 
			
		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

			

			
4 
			
			

			
Контактные данные (служебный телефон, электронная почта 
			
			

			


			 
			
		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

			

			
Раздел 2. Сведения o производстве  
			
		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

			

			
1 
			
			

			
Вид производства (уголовное / административное) 
			
			

			


			 
			
		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

			

			
2 
			
			

			
Номер уголовного дела либо дела об административном правонарушении 
			
			

			


			 
			
		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

			

			
3 
			
			

			
Дата регистрации дела 
			
			

			


			 
			
		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

			

			
4 
			
			

			
Статья УК РК либо КоАП РК 
			
			

			


			 
			
		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

			

			
5 
			
			

			
Наименование органа, вынесшего решение 
			
			

			


			 
			
		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

			

			
6 
			
			

			
Вид решения (признание вещественным доказательством / арест / обеспечительная мера / иное) 
			
			

			


			 
			
		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

			

			
7 
			
			

			
Номер и дата решения 
			
			

			


			 
			
		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

			

			
Раздел 3. Сведения о кошельке цифровых активов 
			
		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

			

			
1 
			
			

			
Наименование блокчейн-сети 
			
			

			


			 
			
		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

			

			
2 
			
			

			
Адрес кошелька цифровых активов 
			
			

			


			 
			
		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

			

			
3 
			
			

			
Идентификатор транзакции (при наличии) 
			
			

			


			 
			
		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

			

			
Раздел 4. Сведения об изменении либо отмене решения (при актуализации) 
			
		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

			

			
1 
			
			

			
Основание изменения либо отмены 
			
			

			


			 
			
		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

			

			
2 
			
			

			
Номер и дата нового решения 
			
			

			


			 
			
		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

		
		

			

			
3 
			
			

			
Дата направления обновленных сведений 
			
			

			


			 
			
		
	

1. Оценка общественно-политических последствий:

Проект приказа направлена на приведение в соответствие со статьей 16 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».  

Дополнены функции уполномоченного органа.

Риск политической дестабилизации или массового общественного недовольства не усматривается.

2. Оценка правовых последствий:

Проект не вступает в противоречие с действующим законодательством Республики Казахстан.

3. Оценка информационных последствий:

Проект не вызовет интерес со стороны СМИ и онлайн-платформ, a также в профессиональной среде (субъекты финансового мониторинга).

4. Оценка иных последствий:

Проект приказа не повлечет негативных и иных последствий, включая финансово-экономические, социальные и иные риски.

Председатель Ж. Элиманов

1. Наименование государственного органа-разработчика.

Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу.

2. Основания для принятия проекта нормативного правового акта со ссылкой на соответствующие правовые акты, нормы международных договоров, ратифицированных Республикой Казахстан, решения международных организаций, участницей которых является Республика Казахстан, протокольные и иные поручения Президента, Руководства Администрации Президента, Правительства и Аппарата Правительства и/или другие обоснования необходимости его принятия.

В соответствии с требованиями законов «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и развития финансового рынка, связи и банкротства» от 16 января 2026 года.

3. Необходимость финансовых затрат по проекту нормативного правового акта и его финансовая обеспеченность, в том числе источник финансирования, а также в случае необходимости – решение Республиканской бюджетной комиссии (соответствующие расчеты, ссылка на источник финансирования, копия решения Республиканской бюджетной комиссии в обязательном порядке прикладываются к пояснительной записке).

Принятие Проекта не потребует выделения финансовых средств из государственного бюджета.  

4. Предполагаемые социально-экономические, правовые и (или) иные последствия в случае принятия проекта нормативного правового акта, a также влияние положений проекта нормативного правового акта на обеспечение национальной безопасности.

Принятие Проекта не повлечет отрицательных социально-экономических, правовых и (или) иных последствий, а также, не окажет негативное влияние на обеспечение национальной безопасности.

5. Конкретные цели и сроки ожидаемых результатов.

Приведение в соответствие со статьей 16 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».  

Дополнены функции уполномоченного органа.

6. Необходимость приведения законодательства в соответствие с вносимым проектом нормативного правового акта в случае его принятия (указать требуется ли принятие других правовых актов или внесение изменений и/или дополнений в действующие акты) либо отсутствие такой необходимости.

Не требуется.

7. Соответствие проекта нормативного правового акта международным договорам, ратифицированным Республикой Казахстан, и решениям международных организаций, участницей которых является Республика Казахстан.

Проект полностью соответствует международным договорам, ратифицированным Республикой Казахстан, и решениям международных организаций, участницей которых является Республика Казахстан.

8. Результаты расчетов, подтверждающих снижение и (или) увеличение затрат субъектов частного предпринимательства в связи c введением в действие проекта нормативного правового акта.

Принятие Проекта не приведет к увеличению или снижению затрат субъектов частного предпринимательства.

Председатель
Агентства Республики Казахстан
по финансовому мониторингу Ж. Элиманов