Отправить по почте
О товарных биржах Закон Республики Казахстан от 4 мая 2009 года № 155-IV
В настоящий Кодекс предусмотрено изменение в соответствии с Законом РК от 30.12.2024 г. № 149-VIII (изменение вводится в действие с 01.01.2026 г.)
Преамбула исключена (см. сноску)
Преамбула исключена в соответствии с Законом РК от 30.12.2024 г. № 149-VIII (см. редакцию от 01.07.2024 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2025 г.)
Глава 1. Общие положения
Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе
В настоящем Законе используются следующие основные понятия:
1) подпункт исключен (см. сноску)
Подпункт 1 изменен Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (см. редакцию от 21.06.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г. Подпункт 1 исключен в соответствии с Законом РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.)
1-1) биржевые торги - процесс, проводимый в рамках правил биржевой торговли, направленный на совершение сделок по биржевым товарам на основе электронных заявок, поданных в электронную торговую систему товарной биржи, обеспечивающую автоматизацию процесса заключения биржевых сделок;
Статья 1 дополнена подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г. Подпункт 1-1 изменен в соответствии с Законом РК от 16.05.2014 г. № 203-V (см. редакцию от 15.01.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 6 (шести) месяцев после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 20.05.2014 г. Подпункт 1-1 изложен в новой редакции Закона РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.) Подпункт 1-1 изменен в соответствии Законом РК от 30.12.2021 г. № 96-VІІ (см. редакцию от 15.11.2021 г.)(изменение вводится в действие с 02.03.2022 г.) Подпункт 1-1 изложен в новой редакции Закона РК от 30.12.2024 г. № 149-VIII (см. редакцию от 01.07.2024 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2025 г.)
1-2) биржевой брокер (далее - брокер) - юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже и совершающее сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента;
Статья 1 дополнена подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 30.12.2024 г. № 149-VIII (изменение вводится в действие с 01.07.2025 г.)
2) биржевой дилер (далее – дилер) – субъект предпринимательства, осуществляющий свою деятельность на товарной бирже и совершающее сделки с биржевым товаром в своих интересах и за свой счет;
Подпункт 2 изменен в соответствии с Законом РК от 16.05.2014 г. № 203-V (см. редакцию от 15.01.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 6 (шести) месяцев после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 20.05.2014 г. Подпункт 2 изложен в новой редакции Закона РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.) Подпункт 2 изменен в соответствии Законом РК от 30.12.2021 г. № 96-VІІ (см. редакцию от 15.11.2021 г.)(изменение вводится в действие с 02.03.2022 г.)
2-1) биржевое обеспечение - денежное обеспечение, вносимое на возвратной основе участниками биржевой торговли в клиринговый центр товарной биржи для участия в биржевых торгах в качестве обеспечения исполнения своих обязательств по заключаемым биржевым сделкам;
Статья 1 дополнена подпунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 27.10.2015 г. № 364-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 29.10.2015 г. № 207 (28083) Подпункт 2-1 изложен в новой редакции Закона РК от 30.12.2021 г. № 96-VІІ (см. редакцию от 15.11.2021 г.)(изменение вводится в действие с 02.03.2022 г.) Подпункт 2-1 изложен в новой редакции Закона РК от 30.12.2024 г. № 149-VIII (см. редакцию от 01.07.2024 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2025 г.)
3) подпункт исключен (см. сноску)
Подпункт 3 изложен в новой редакции Закона РК от 27.10.2015 г. № 364-V (см. редакцию от 29.12.2014 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2017 г.) Подпункт 3 изложен в новой редакции Закона РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.) Подпункт 3 изложен в новой редакции Закона РК от 30.12.2021 г. № 96-VІІ (см. редакцию от 15.11.2021 г.)(изменение вводится в действие с 02.03.2022 г.) Подпункт 3 исключен в соответствии с Законом РК от 30.12.2024 г. № 149-VIII (см. редакцию от 01.07.2024 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2025 г.)
4) подпункт исключен (см. сноску)
Подпункт 4 изложен в новой редакции Закона РК от 27.10.2015 г. № 364-V (см. редакцию от 29.12.2014 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2017 г.) Подпункт 4 исключен в соответствии Законом РК от 30.12.2021 г. № 96-VІІ (см. редакцию от 15.11.2021 г.)(изменение вводится в действие с 02.03.2022 г.)
5) подпункт исключен (см. сноску)
Подпункт 5 изложен в новой редакции Закона РК от 27.10.2015 г. № 364-V (см. редакцию от 29.12.2014 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2017 г.) Подпункт 5 изложен в новой редакции Закона РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.) Подпункт 5 изложен в новой редакции Закона РК от 30.12.2021 г. № 96-VІІ (см. редакцию от 15.11.2021 г.)(изменение вводится в действие с 02.03.2022 г.) Подпункт 5 исключен в соответствии с Законом РК от 30.12.2024 г. № 149-VIII (см. редакцию от 01.07.2024 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2025 г.)
6) подпункт исключен (см. сноску)
Подпункт 6 изложен в новой редакции Закона РК от 30.12.2021 г. № 96-VІІ (см. редакцию от 15.11.2021 г.)(изменение вводится в действие с 02.03.2022 г.) Подпункт 6 исключен в соответствии с Законом РК от 30.12.2024 г. № 149-VIII (см. редакцию от 01.07.2024 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2025 г.)
7) биржевой товар - стандартизированный однородный товар, включенный в перечень биржевых товаров и (или) перечень социально значимых биржевых товаров, единицы которого идентичны во всех отношениях, имеют сходные характеристики и состоят из схожих компонентов, что позволяет им выполнять те же функции, обладающие свойством полной взаимозаменяемости партий от различных производителей;
Подпункт 7 изложен в новой редакции Закона РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.) Подпункт 7 изложен в новой редакции Закона РК от 30.12.2021 г. № 96-VІІ (см. редакцию от 15.11.2021 г.)(изменение вводится в действие с 02.03.2022 г.) Подпункт 7 изложен в новой редакции Закона РК от 30.12.2024 г. № 149-VIII (см. редакцию от 01.07.2024 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2025 г.)
8) котировка биржевых товаров - цена спроса и (или) предложения, объявленная по биржевым товарам в определенный момент времени на товарной бирже;
8-1) биржевая торговля - предпринимательская деятельность по реализации (приобретению) биржевых товаров и срочных контрактов, осуществляемая на товарной бирже путем проведения биржевых торгов в электронной форме, регистрации и оформления сделок;
Статья 1 дополнена подпунктом 8-1 в соответствии с Законом РК от 30.12.2024 г. № 149-VIII (изменение вводится в действие с 01.07.2025 г.)
8-2) участники биржевой торговли -клиенты, брокеры, дилеры и маркет-мейкеры, взаимодействующие на товарной бирже по установленным правилам биржевой торговли;
Статья 1 дополнена подпунктом 8-2 в соответствии с Законом РК от 30.12.2024 г. № 149-VIII (изменение вводится в действие с 01.07.2025 г.)
9) приказ – документ, представляемый клиентом брокеру с указанием осуществления определенного действия на товарной бирже в отношении конкретных биржевых товаров;
Подпункт 9 изложен в новой редакции Закона РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.)
9-1) гарантийный фонд - денежный фонд, формируемый клиринговым центром товарной биржи за счет взносов членов биржи в целях обеспечения исполнения заключенных на бирже сделок;
Статья 1 дополнена подпунктом 9-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г. Подпункт 9-1 изложен в новой редакции Закона РК от 30.12.2024 г. № 149-VIII (см. редакцию от 01.07.2024 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2025 г.)
9-2) подпункт исключен (см. сноску)
Статья 1 дополнена подпунктом 9-2 в соответствии с Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г. Подпункт 9-2 исключен в соответствии с Законом РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.)
10) клиент - физическое лицо, в том числе зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя, или юридическое лицо, пользующееся услугами брокера для совершения сделок с биржевым товаром в порядке, установленном настоящим Законом;
Подпункт 10 изложен в новой редакции Закона РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.) Подпункт 10 изложен в новой редакции Закона РК от 30.12.2021 г. № 96-VІІ (см. редакцию от 15.11.2021 г.)(изменение вводится в действие с 02.03.2022 г.)
11) подпункт исключен (см. сноску)
Подпункт 11 исключен в соответствии с Законом РК от 27.10.2015 г. № 364-V (см. редакцию от 29.12.2014 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2017 г.)
11-1) кросс-сделка – биржевая сделка, при которой брокер, действуя по поручению двух разных клиентов, выступает как со стороны продавца, так и со стороны покупателя;
Статья 1 дополнена подпунктом 11-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г. Подпункт 11-1 изложен в новой редакции Закона РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.)
11-2) режим двойного встречного аукциона - режим торговли, при котором биржевые сделки заключаются анонимно в результате конкуренции продавцов и покупателей, а цена на биржевой товар устанавливается на уровне равновесия спроса и предложения;
Статья 1 дополнена подпунктом 11-2 в соответствии с Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г. Подпункт 11-2 изложен в новой редакции Закона РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.) Подпункт 11-2 изложен в новой редакции Закона РК от 30.12.2021 г. № 96-VІІ (см. редакцию от 15.11.2021 г.)(изменение вводится в действие с 02.03.2022 г.) Подпункт 11-2 изложен в новой редакции Закона РК от 30.12.2024 г. № 149-VIII (см. редакцию от 01.07.2024 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2025 г.)
11-3) маркет-мейкер - юридическое лицо, формирующее и поддерживающее ликвидность биржевого рынка путем выставления котировок и принятия обязательств по покупке и продаже срочных контрактов;
Статья 1 дополнена подпунктом 11-3 в соответствии Законом РК от 30.12.2021 г. № 96-VІІ (изменение вводится в действие с 02.03.2022 г.)
12) срочный контракт - контракт на безусловную или условную куплю-продажу базового актива с отсроченным исполнением, к нему относятся фьючерс, опцион;
Подпункт 12 изменен Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (см. редакцию от 21.06.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г.
12-1) безупречная деловая репутация – наличие фактов, подтверждающих профессионализм, добросовестность, включая отсутствие фактов совершения лицом противоправных действий (бездействия), которые привели к неплатежеспособности, повлекшей принудительную ликвидацию финансовой организации, либо к отнесению банка к категории неплатежеспособных банков, отсутствие неснятой или непогашенной судимости, в том числе отсутствие вступившего в законную силу судебного акта о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно, а также отсутствие отношений с третьими лицами (контроля и влияния третьих лиц), действия которых способствовали легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, на основании сведений уполномоченного органа по финансовому мониторингу;
Статья 1 дополнена подпунктом 12-1 в соответствии с Законом РК от 19.09.2025 г. № 219-VIII (изменение вводится в действие с 20.11.2025 г.)
13) подпункт исключен (см. сноску)
Подпункт 13 исключен в соответствии с Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (см. редакцию от 21.06.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г.
14) опционная сделка - биржевая сделка, объектом которой является опцион;
Подпункт 14 изменен Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (см. редакцию от 21.06.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г.
14-1) саморегулируемая организация – некоммерческая организация в форме ассоциации (союза), основанная на добровольном участии товарных бирж, брокеров или дилеров и включенная в реестр саморегулируемых организаций в сфере товарных бирж;
Статья 1 дополнена подпунктом 14-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г. Подпункт 14-1 изложен в новой редакции Закона РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.) Подпункт 14-1 изменен в соответствии Законом РК от 30.12.2021 г. № 96-VІІ (см. редакцию от 15.11.2021 г.)(изменение вводится в действие с 02.03.2022 г.)
14-2) резервный фонд - денежный фонд, формируемый товарной биржей за счет собственных средств в целях обеспечения исполнения заключенных на бирже сделок;
Статья 1 дополнена подпунктом 14-2 в соответствии с Законом РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.) Подпункт 14-2 изложен в новой редакции Закона РК от 30.12.2024 г. № 149-VIII (см. редакцию от 01.07.2024 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2025 г.)
14-3) торговый лот - количество биржевого товара, кратным которому должно быть количество биржевого товара, указанное в заявке на продажу (покупку) биржевого товара;
Статья 1 дополнена подпунктом 14-3 в соответствии Законом РК от 30.12.2021 г. № 96-VІІ (изменение вводится в действие с 02.03.2022 г.)
15) уполномоченный орган в области регулирования торговой деятельности (далее - уполномоченный орган) - центральный исполнительный орган, осуществляющий государственное регулирование и межотраслевую координацию в сфере торговой деятельности;
Подпункт 15 изменен в соответствии с Законом РК от 30.12.2024 г. № 149-VIII (см. редакцию от 01.07.2024 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2025 г.)
16) спот-товар - товар, находящийся на складе, с немедленной поставкой или с поставкой его в будущем;
16-1) подпункт исключен (см. сноску)
Статья 1 дополнена подпунктом 16-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г. Подпункт 16-1 изложен в новой редакции Закона РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.) Подпункт 16-1 изложен в новой редакции Закона РК от 30.12.2021 г. № 96-VІІ (см. редакцию от 15.11.2021 г.)(изменение вводится в действие с 02.03.2022 г.) Подпункт 16-1 исключен в соответствии с Законом РК от 30.12.2024 г. № 149-VIII (см. редакцию от 01.07.2024 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2025 г.)
16-2) подпункт исключен (см. сноску)
Статья 1 дополнена подпунктом 16-2 в соответствии с Законом РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.) Подпункт 16-2 изложен в новой редакции Закона РК от 30.12.2021 г. № 96-VІІ (см. редакцию от 15.11.2021 г.)(изменение вводится в действие с 02.03.2022 г.) Подпункт 16-2 исключен в соответствии с Законом РК от 30.12.2024 г. № 149-VIII (см. редакцию от 01.07.2024 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2025 г.)
16-3) подпункт исключен (см. сноску)
Статья 1 дополнена подпунктом 16-3 в соответствии Законом РК от 30.12.2021 г. № 96-VІІ (изменение вводится в действие с 02.03.2022 г.) Подпункт 16-3 исключен в соответствии с Законом РК от 30.12.2024 г. № 149-VIII (см. редакцию от 01.07.2024 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2025 г.)
17) члены товарной биржи - брокеры, а также дилеры и маркет-мейкеры, аккредитованные товарной биржей в порядке, определенном настоящим Законом;
Подпункт 17 изложен в новой редакции Закона РК от 30.12.2021 г. № 96-VІІ (см. редакцию от 15.11.2021 г.)(изменение вводится в действие с 02.03.2022 г.) Подпункт 17 изменен в соответствии с Законом РК от 30.12.2024 г. № 149-VIII (см. редакцию от 01.07.2024 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2025 г.)
18) подпункт исключен (см. сноску)
Подпункт 18 изменен Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (см. редакцию от 21.06.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г. Подпункт 18 исключен в соответствии Законом РК от 30.12.2021 г. № 96-VІІ (см. редакцию от 15.11.2021 г.)(изменение вводится в действие с 02.03.2022 г.)
19) внутренние документы товарной биржи - документы, которые регулируют условия и порядок деятельности участников биржевой торговли на товарной бирже, работу товарной биржи, ее органов, структурных подразделений, оказание услуг, порядок и размер их оплаты;
Подпункт 19 изменен в соответствии Законом РК от 30.12.2021 г. № 96-VІІ (см. редакцию от 15.11.2021 г.)(изменение вводится в действие с 02.03.2022 г.)
19-1) электронная торговая система товарной биржи - комплекс вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования товарной биржи, необходимый для проведения биржевых торгов и обеспечивающий автоматизацию процесса заключения биржевых сделок, а также сбора, хранения, обработки и раскрытия информации;
Смотрите: Приказ Министра национальной экономики РК от 26.02.2015 г. № 141 Статья 1 дополнена подпунктом 19-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г. Подпункт 19-1 изменен в соответствии с Законом РК от 27.10.2015 г. № 364-V (см. редакцию от 29.12.2014 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2017 г.)
20) фьючерсная сделка – биржевая сделка, объектом которой является фьючерс;
подпункт 20 изменен Законом РК от 06.03.2013 г. № 81-V (см. редакцию от 10.07.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 14.03.2013 г.
21) подпункт исключен (см. сноску)
Статья 1 дополнена подпунктом 21 в соответствии с Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г. Подпункт 21 исключен в соответствии с Законом РК от 27.10.2015 г. № 364-V (см. редакцию от 29.12.2014 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2017 г.)
Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о товарных биржах
1. Законодательство Республики Казахстан о товарных биржах основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из Гражданского кодекса Республики Казахстан, настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.
2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.
Статья 2-1. Основные цели и принципы регулирования в сфере деятельности товарных бирж
Глава 1 дополнена статьей 2-1 в соответствии с Законом РК от 30.12.2024 г. № 149-VIII (изменение вводится в действие с 01.07.2025 г.)
1. Основными целями регулирования в сфере деятельности товарных бирж являются:
Мақала қалдыру
Пікір қалдыру
Сілтемені көшіру
