О естественных монополиях Закон Республики Казахстан от 9 июля 1998 года № 272

1) определение правовых основ государственного контроля и регулирования деятельности в сфере естественной монополии;

2) достижение баланса интересов потребителей и субъектов естественной монополии.

1. Настоящий Закон регулирует отношения, возникающие на рынке услуг (товаров, работ), связанные с существованием и деятельностью субъектов естественных монополий.

2. Положения настоящего Закона распространяются и на действия (бездействие) субъектов естественных монополий, их учредителей (участников), совершаемые за пределами Республики Казахстан, в случаях, когда эти действия (бездействие) противоречат настоящему Закону и наносят ущерб потребителям услуг (товаров, работ) естественных монополий.

3. Действие настоящего Закона не распространяется на индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, осуществляющих деятельность, отнесенную к сфере естественной монополии, но связанную с сооружением и эксплуатацией объектов, предназначенных исключительно для собственных нужд.

Пункт 3 изменен Законом РК от 26.12.2002 г. № 364 (см. редакцию от 06.12.2001 г.)

4. Правоотношения, не охваченные настоящим Законом, регулируются антимонопольным и другим законодательством Республики Казахстан.

1) всеобщее обслуживание - предоставление услуг и производство товаров, работ субъектами естественной монополии для всех потребителей на определенной территории Республики Казахстан, где субъекты естественной монополии осуществляют свою деятельность и в состоянии предоставлять услуги (товары, работы);

1-1) временный компенсирующий тариф - тариф (цена, ставка сбора), установленный уполномоченным органом в целях компенсации убытков, причиненных потребителям субъектом естественной монополии;

1-2) временный понижающий коэффициент - величина, установленная уполномоченным органом и применяемая к тарифу (цене, ставке сбора) в целях защиты интересов потребителей и субъекта естественной монополии;

2) группа лиц - совокупность юридических, юридических и физических или физических лиц, владеющих десятью и более процентами голосующих акций (долей) субъекта естественной монополии, которые совместно в результате соглашения имеют право прямо или косвенно определять решения и (или) оказывать влияние на принимаемые субъектом естественной монополии решения;

3) естественная монополия - состояние рынка услуг (товаров, работ), при котором создание конкурентных условий для удовлетворения спроса на определенный вид услуг (товаров, работ) невозможно или экономически нецелесообразно в силу технологических особенностей производства и предоставления данного вида услуг (товаров, работ);

4) потребитель услуг (товаров, работ) субъекта естественной монополии - физическое или юридическое лицо, пользующееся товарами, работами и услугами субъекта естественной монополии;

5) субъект естественной монополии индивидуальный предприниматель или юридическое лицо, занятые производством товаров, работ и (или) предоставлением услуг потребителям в условиях естественной монополии;

6) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий контроль и регулирование деятельности в сфере естественной монополии;

7) услуги субъекта естественной монополии - услуги, товары, работы, предоставляемые и потребляемые в условиях естественной монополии, включая случаи предоставления услуг в виде передачи определенного товара потребителю;

8) чрезвычайные регулирующие меры - меры, принимаемые уполномоченным органом в целях защиты жизни, здоровья граждан, имущества физических и юридических лиц, а также охраны окружающей среды.

1. К сфере естественных монополий в Республике Казахстан относятся следующие виды деятельности:

1) транспортировка нефти и (или) нефтепродуктов по магистральным трубопроводам;

2) хранение, транспортировка газа или газового конденсата по магистральным и (или) распределительным трубопроводам, эксплуатация газораспределительных установок и связанных с ними газораспределительных газопроводов;

3) передача и (или) распределение электрической и (или) тепловой энергии;

4) услуги магистральной железнодорожной сети;

5) услуги аэронавигации, портов, аэропортов;

6) услуги телекоммуникаций при условии отсутствия конкурентного оператора связи, предоставляющего эти услуги, по причине технической невозможности либо экономической нецелесообразности, за исключением универсальных услуг телекоммуникаций, тарифы на которые утверждаются Правительством Республики Казахстан;

6-1) услуги предоставления в аренду или пользование кабельной канализации и технологического имущества для целей присоединения сетей телекоммуникаций к сети телекоммуникаций общего пользования;

7) услуги водохозяйственной и (или) канализационной систем;

8) общедоступные услуги почтовой связи;

9) Подпункт исключен (см.сноску).

2. Субъекты естественной монополии подлежат включению в Государственный регистр субъектов естественной монополии, состоящий из республиканского и местных разделов.

3. Порядок включения и исключения из Государственного регистра субъектов естественной монополии устанавливается уполномоченным органом.

1. Субъекту естественной монополии запрещается:

1) оказывать услуги и осуществлять иную деятельность, не относящуюся к его основной деятельности, за исключением подпункта 3) пункта 1 статьи 18-1 настоящего Закона;

2) иметь на праве собственности и (или) хозяйственного ведения имущество, не связанное с производством и предоставлением услуг субъектом естественной монополии, а также с осуществлением деятельности, указанной в подпункте 3) пункта 1 статьи 18-1 настоящего Закона;

3) владеть акциями (долями) или иным образом участвовать в деятельности коммерческих организаций, кроме негосударственных накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих деятельность, разрешенную для субъекта естественной монополии настоящим Законом;

4) взимать за предоставляемые услуги (товары, работы) плату, превышающую размер, установленный уполномоченным органом, а также получать доход за счет взимания с потребителей платы за услуги (товары, работы), затраты на которые не учтены в утвержденных тарифах (ценах, ставках сборов);

5) навязывать условия доступа к услугам субъектов естественной монополии или совершать иные действия, ведущие к дискриминации потребителей услуг субъектов естественной монополии;

6) переуступать право требования, связанное с предоставляемыми услугами (производимыми товарами, работами) третьим лицам, если это приведет к повышению тарифов (цен, ставок сборов) на услуги субъекта естественной монополии;

7) отказывать в предоставлении услуг (товаров, работ) добросовестным потребителям в связи с неоплатой недобросовестными потребителями использованного объема услуг (товаров, работ);

8) включать в тарифы (цены, ставки сборов) на услуги (товары, работы) затраты, не связанные с их предоставлением.

2. Ограничения, предусмотренные в подпунктах 1), 2) и 3) пункта 1 настоящей статьи, не распространяются на субъект рынка, для которого деятельность, отнесенная к сфере естественной монополии, не является основной.

1-1) снижать тарифы (цены, ставки сборов) за предоставляемые услуги (товары, работы) для всех потребителей в период действия тарифов (цен, ставок сборов) в порядке, утвержденном уполномоченным органом;

2) обеспечивать качественное всеобщее обслуживание потребителей услуг (товаров, работ) с учетом тарифов (цен, ставок сборов), определенных уполномоченным органом за предоставляемые услуги (товары, работы);

3) предоставлять равные условия потребителям услуг (товаров, работ), кроме случаев предоставления услуг (товаров, работ) с учетом льгот и преимуществ, установленных законодательством Республики Казахстан;

4) осуществлять закупки материальных, финансовых ресурсов и услуг в порядке, установленном настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан;

5) по требованию уполномоченного органа представлять финансовую отчетность и иную необходимую информацию;

6) выбирать наиболее эффективные методы и технологии производства и предоставления услуг естественной монополии при соблюдении принципов общественной, экологической безопасности и безопасности для здоровья граждан;

7) проводить обязательный ежегодный аудит аудиторскими организациями (аудиторами) в соответствии с дополнительными требованиями к договору на проведение аудита, установленными законодательством Республики Казахстан о естественных монополиях. Результаты проверки и годовая финансовая отчетность должны быть опубликованы в периодических печатных изданиях, распространяемых на соответствующей территории административно-территориальной единицы, на которой субъект естественной монополии осуществляет свою деятельность, не позднее тридцати дней с момента утверждения результатов проверки в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;

7-1) вести раздельный бухгалтерский учет при осуществлении иной деятельности, разрешенной настоящим Законом;

7-2) исполнять тарифную смету;

8) заключать договоры с потребителями на каждый вид предоставляемых услуг (товаров, работ), относящихся к сфере естественной монополии, в соответствии с типовым договором, утвержденным Правительством Республики Казахстан;

9) приобретать и устанавливать потребителям приборы учета предоставляемых коммунальных услуг;

10) согласовывать с уполномоченным органом инвестиционные проекты, учитываемые при утверждении тарифов (цен, ставок сборов), а также проведение переоценки основных средств в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;

11) представлять по требованию уполномоченного органа отчет об исполнении тарифной сметы по итогам квартала;

12) не допускать нарушения прав потребителей при заключении договоров на предоставление услуг (товаров, работ);

13) уведомлять уполномоченный орган и потребителей о снижении тарифов (цен, ставок сборов) за десять дней до введения их в действие.

1) покупать услуги субъекта естественной монополии в порядке и по тарифам (ценам, ставкам сборов), установленных уполномоченным органом, требовать установки приборов учета;

1. Потребитель услуг (товаров, работ) субъекта естественной монополии обязан:

1) своевременно и в полном объеме оплачивать услуги (товары, работы) субъекта естественной монополии в соответствии с условиями заключенных договоров;

2. Потребителю услуг субъекта естественной монополии (кроме государственных органов) запрещается самостоятельно или в составе группы лиц владеть, (или иным образом контролировать) более чем 25 процентами голосующих акций (долей) субъекта естественной монополии, услугами (товарами, работами) которого он пользуется.

3. По ходатайству потребителя услуг субъекта естественной монополии уполномоченный орган вправе отменить ограничения, установленные настоящей статьей, если это ведет к снижению тарифов (цен, ставок сборов).

4) разрабатывает, утверждает и применяет недискриминационные методики установления тарифов (цен, ставок сборов) в сфере естественной монополии;

1. Уполномоченный орган вправе:

1) принимать решения о включении субъектов, осуществляющих деятельность в сфере естественной монополии, в Государственный регистр либо об исключении из него;

2) принимать решения, регулирующие деятельность субъектов естественных монополий, в соответствии с настоящим Законом и иными законодательными актами;

3) принимать обязательные для субъектов естественной монополии решения о ведении, изменении или прекращении государственного регулирования;

4) принимать в пределах своей компетенции решения по фактам нарушений настоящего Закона о пресечении нарушений и устранении их последствий в сфере естественных монополий;

5) вносить субъектам естественной монополии в случаях, установленных законодательными актами Республики Казахстан, обязательные для исполнения предписания о заключении договоров на услуги субъектов естественной монополии с потребителями, о внесении изменений в заключенные договоры;

6) вносить субъекту естественной монополии обязательные для исполнения предписания об отчуждении технологически связанных производств, не являющихся естественными монополиями;

7) обращаться в суд в случаях нарушения настоящего Закона;

8) запрашивать и получать информацию, необходимую для осуществления своих полномочий, от физических и юридических лиц, в том числе государственных органов, органов местного самоуправления, а также их должностных лиц, с соблюдением установленных законодательными актами Республики Казахстан требований к разглашению сведений, составляющих коммерческую и иную охраняемую законом тайну;

9) рассматривать дела об административных правонарушениях законодательства Республики Казахстан о естественных монополиях по собственной инициативе, на основании сообщений средств массовой информации и иных имеющихся в их распоряжении материалов, на основании письменных заявлений и сообщений государственных органов, юридических лиц, граждан, заинтересованных лиц и обращений субъектов естественной монополии;

9-1) разрабатывать типовые договоры, заключаемые субъектами естественных монополий с потребителями, и представлять их на утверждение в Правительство Республики Казахстан;

9-2) инициировать изменение тарифов (цен, ставок сборов) на услуги субъектов естественной монополии;

9-3) осуществлять контроль за закупками, проводимыми субъектом естественной монополии, в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;

9-4) проводить публичные слушания при рассмотрении заявок на изменение тарифов (цен, ставок сборов) субъектов естественной монополии, включенных в местные разделы Государственного регистра субъектов естественной монополии;

9-6) устанавливать срок действия тарифов (цен, ставок сборов) на услуги (товары, работы) субъекта естественной монополии не менее чем на шесть месяцев;

10) осуществлять иные полномочия, установленные законодательством Республики Казахстан.

2. Уполномоченный орган несет в установленном законодательством порядке ответственность за разглашение сведений, составляющих государственную, коммерческую и служебную тайны.

1) принимать решение об утверждении временного компенсирующего тарифа для возмещения потребителям убытков, причиненных субъектом естественной монополии незаконным завышением тарифов (цен, ставок сборов) и (или) включением в тариф (цену, ставку сбора) стоимости фактически невыполненных работ;

2) письменно обосновывать отказ в принятии к рассмотрению заявки субъекта естественной монополии на утверждение или изменение тарифов (цен, ставок сборов);

3) определять необходимость проведения публичных слушаний по письменному заявлению потребителей или субъекта естественной монополии при рассмотрении заявок на утверждение или изменение тарифов (цен, ставок сборов) субъектов естественной монополии, включенных в местные разделы Государственного регистра субъектов естественной монополии;

5) проводить публичные слушания при рассмотрении заявок на изменение тарифов (цен, ставок сборов) субъектов естественной монополии, включенных в республиканский раздел Государственного регистра субъектов естественной монополии;

6) определять порядок предоставления проектов тарифов (цен, ставок сборов), временного понижающего коэффициента.

1. Государственное регулирование деятельности субъекта естественной монополии осуществляется:

1) утверждением тарифа (цены, ставки сбора);

3) установлением временного понижающего коэффициента;

4) особым порядком формирования затрат.

1. Тарифы (цены, ставки сборов) на услуги субъекта естественной монополии, утверждаемые уполномоченным органом, должны быть не ниже стоимости затрат, необходимых для предоставления услуг (производства товаров, работ), и учитывать возможность получения прибыли, обеспечивающей эффективное функционирование субъекта естественной монополии.

2. Уполномоченный орган при утверждении тарифа (цены, ставки сбора) применяет особый порядок формирования затрат, предусматривающий следующие положения:

1) регулирование затрат, включаемых в тариф (цену, ставку сбора);

2) ограничение статей расходов субъекта естественной монополии в пределах нормативов, утвержденных в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

3) установление перечня расходов, не учитываемых при формировании тарифа (цены, ставки сбора);

4) ограничение прибыли, включаемой в тариф (цену, ставку сбора);

6) согласование переоценки основных средств и направлений использования средств амортизационных отчислений, предусматриваемых тарифной сметой субъекта естественной монополии.

3. В тариф (цену, ставку сбора) на услуги субъекта естественной монополии включаются затраты на приобретение и установку приборов учета.

1. При необходимости утверждения (изменения) тарифов (цен, ставок сборов) на предоставляемые услуги (товары, работы) субъект естественной монополии представляет в уполномоченный орган заявку на рассмотрение тарифов (цен, ставок сборов).

2. Субъект естественной монополии обязан вместе с заявкой предоставить тарифную смету и проекты тарифов (цен, ставок сборов) на свои услуги за шестьдесят дней до введения их в действие.

3. Проекты тарифов (цен, ставок сборов) на услуги (товары, работы) субъектов естественной монополии рассматриваются уполномоченным органом в течение сорока пяти дней при условии представления экономически обоснованных расчетов в соответствии с требованиями уполномоченного органа. Срок рассмотрения проектов тарифов (цен, ставок сборов) исчисляется с момента подачи заявки.

1. В случаях изменения действующих тарифов (цен, ставок сборов) на услуги (товары, работы) субъектов естественной монополии уполномоченный орган:

1) проводит финансовую, и при необходимости, техническую экспертизу проектов тарифов (цен, ставок сборов) с привлечением для этого независимых экспертов, государственных органов, потребителей и их общественных объединений, субъектов естественной монополии, представивших проект;

2) разрабатывает на основе экспертизы проекта предварительное решение по предлагаемым тарифам (ценам, ставкам сборов) на услуги (товары, работы) субъекта естественных монополий и в случае проведения публичных слушаний выносит его на обсуждение.

1-1. В случае проведения публичных слушаний уполномоченный орган обязан не позднее чем за десять дней опубликовать информацию о дате и месте их проведения в периодических печатных изданиях. Публичные слушания проводятся не позднее чем за пятнадцать дней до принятия окончательного решения об утверждении тарифов (цен, ставок сборов) на услуги субъекта естественной монополии. Порядок проведения публичных слушаний определяется Правительством Республики Казахстан.

2. Требования пункта 1 настоящей статьи не распространяются на решения, принимаемые уполномоченным органом в виде чрезвычайных регулирующих мер.

1. Пункт исключен (см.сноску).

2. Окончательное решение об утверждении тарифов (цен, ставок сборов) на услуги (товары, работы) субъекта естественной монополии должно быть направлено субъекту естественной монополии не позднее 15 дней до момента введения их в действие.

3. Изменение тарифов (цен, ставок сборов) на услуги (товары, работы) субъекта естественной монополии может производиться не чаще одного раза в два квартала. Введение новых тарифов (цен, ставок сборов) осуществляется с первого числа квартала.

4. Субъект естественной монополии обязан довести до сведения потребителя информацию об изменении тарифов (цен, ставок сборов) не позднее, чем за 10 дней до введения их в действие.

5. Для вновь созданного субъекта естественной монополии утверждение тарифов (цен, ставок сборов) производится в упрощенном порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан. При этом указанный субъект естественной монополии обязан по истечении шести месяцев обратиться с заявкой для пересмотра тарифов (цен, ставок сборов) в общем порядке.

6. Утверждение тарифов (цен, ставок сборов) по инициативе уполномоченного органа осуществляется в общем порядке, установленном настоящим Законом. Введение тарифов (цен, ставок сборов) осуществляется с первого числа месяца, следующего за месяцем утверждения тарифов (цен, ставок сборов).

1. В целях предотвращения ущемления прав и законных интересов потребителей услуг субъекта естественной монополии либо сдерживания экономически оправданного перехода соответствующего товарного рынка из состояния естественной монополии в состояние конкурентного рынка уполномоченный орган осуществляет контроль за:

1) отчуждением и совершением иных сделок с имуществом, относящимся к основным средствам субъекта естественной монополии;

2) приобретением субъектом естественной монополии не для собственного потребления товаров (работ, услуг), транспортируемых или передаваемых им;

3) осуществлением субъектом естественной монополии иной деятельности, технологически связанной с основной деятельностью и (или) отнесенной к сфере естественной монополии, а также осуществлением деятельности, установленной законодательством Республики Казахстан о почте;

4) приобретением субъектом естественной монополии акций (долей), а также иными формами его участия в коммерческих организациях, осуществляющих деятельность, разрешенную для него настоящим Законом;

2. Для совершения действий, указанных в пункте 1 настоящей статьи, субъект естественной монополии обязан представить в уполномоченный орган ходатайство о даче согласия на осуществление таких действий и сообщить информацию, необходимую для принятия решения.

3. Для получения согласия на осуществление деятельности, указанной в подпункте 3) пункта 1 настоящей статьи, субъект естественной монополии обязан дополнительно обеспечить выполнение следующих условий:

2) осуществление деятельности не должно приводить к ограничению конкуренции на соответствующем рынке услуг (товаров, работ).

4. Уполномоченный орган вправе отклонить ходатайство, если его удовлетворение может привести к последствиям, указанным в абзаце первом пункта 1 настоящей статьи, а также в случаях, если заявителем не представлены все необходимые документы либо представленная в них информация является недостоверной.

2. Государственная регистрация и перерегистрация юридического лица-субъекта естественной монополии, а также регистрация прекращения его деятельности осуществляются регистрирующим органом только с предварительного согласия уполномоченного органа.

3. К субъекту естественной монополии могут быть применены реабилитационные процедуры в целях предотвращения перерыва или существенного снижения объемов предоставляемых услуг (производимых товаров, работ).

1. Закупка материальных, финансовых ресурсов и услуг, затраты на которые учитываются при формировании тарифов (цен, ставок сборов) на услуги субъекта естественной монополии, осуществляется в форме тендера, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 4 и 5 настоящей статьи.

3. Порядок проведения тендера определяется законодательством Республики Казахстан.

4. Уполномоченный орган в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан, вправе дать согласие на осуществление субъектом естественной монополии закупок путем закрытого конкурса, выбора поставщика с использованием запроса ценовых предложений, закупок из одного источника и через открытые товарные биржи, а также на привлечение грантов, займов и кредитов, предоставляемых международными финансовыми организациями.

5. Субъект естественной монополии вправе осуществлять закупки товаров (работ, услуг), не относящихся к основным средствам, без проведения тендера в случае, если годовые объемы закупок в стоимостном выражении не превышают предельного размера суммы, установленного уполномоченным органом.

7. Уполномоченный орган вправе до заключения субъектом естественной монополии договора с победителем тендера, проведенного с нарушениями законодательства Республики Казахстан о естественных монополиях, отменить его результаты и обязать субъект естественной монополии провести повторный тендер.

8. Уполномоченный орган вправе отклонить заявку субъекта естественной монополии на утверждение тарифов (цен, ставок сборов) в случае нарушения им требований о проведении тендера, установленных законодательством Республики Казахстан.

9. Требования, предусмотренные настоящей статьей, не распространяются на субъект рынка, для которого деятельность, отнесенная к сфере естественной монополии, не является основной.

1. В случае нарушения настоящего Закона субъекты естественной монополии, их руководители обязаны:

3) принять меры для возмещения причиненного ущерба и (или) убытков напрямую или посредством временного снижения тарифов (цен, ставок сборов).

2. Уполномоченный орган устанавливает временный компенсирующий тариф на основании материалов проведенных им проверок субъекта естественной монополии с учетом ставки рефинансирования Национального Банка Республики Казахстан на день принятия решения. Введение временного компенсирующего тарифа осуществляется с первого числа месяца, следующего за месяцем проведения проверки.