• Менің таңдаулыларым

Отправить по почте

Toggle Dropdown
254 
Қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
Қазақстан Республикасының 2009 жылғы 28 тамыздағы № 191-IV Заңы
Тақырып өзгертілді ҚР 10.06.2014 жылғы № 206-V Заңымен (21.06.2013 ж. редакцияны қараңыз) (алғашқы ресми жарияланғаннан кейін күнтізбелік 10 (он) күн өткен соң қолданысқа енгізілуі тиіс) 14.06.2014 жылы „Егемен Қазақстан„ Республикалық газетінде жарияланды
Осы Заңының тақырыбы жаңа редакцияда жазылды ҚР 19.09.2025 № 219-VIII Заңына сәйкес (10.02.2025 ж. редакцияны қараңыз)(өзгерту 20.11.2025 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
Toggle Dropdown 
Редакция 20.11.2025 жылы берілген өзгерістер мен толықтырулармен
Toggle Dropdown 
Осы Заң қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимылдың құқықтық негіздерін, қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласындағы қаржы мониторингі субъектілерінің, уәкілетті орган мен Қазақстан Республикасының басқа да мемлекеттік органдарының құқықтық қатынастарын, сондай-ақ терроризмнің және терроризмді қаржыландырудың алдын алуға және оны болғызбауға және жаппай
Кіріспе өзгертілді ҚР 10.06.2014 жылғы № 206-V Заңымен (21.06.2013 ж. редакцияны қараңыз) (алғашқы ресми жарияланғаннан кейін күнтізбелік 10 (он) күн өткен соң қолданысқа енгізілуі тиіс) 14.06.2014 жылы „Егемен Қазақстан„ Республикалық газетінде жарияланды
Кіріспе жаңа редакцияда жазылды ҚР 13.05.2020 жылғы № 325-VІ Заңына сәйкес (03.07.2019 ж. редакцияны қараңыз)(өзгерту қолданысқа енгізіледі 15.11.2020 жылдан бастап)
Кіріспе өзгертілді ҚР 19.09.2025 № 219-VIII Заңымен (10.02.2025 ж. редакцияны қараңыз)(өзгерту 20.11.2025 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
Toggle Dropdown 
қырып-жою қаруын таратудың және оны қаржыландырудың алдын алуға, оған кедергі келтіруге және тоқтатуға қатысты нысаналы қаржылық санкцияларды іске асыру тетіктерін айқындайды.
Toggle Dropdown 
1-тарау. ЖАЛПЫ ЕРЕЖЕЛЕР
Toggle Dropdown
1 
1-бап. Осы Заңда пайдаланылатын негізгі ұғымдар
1-бап өзгертілді ҚР 21.06.2012 жылғы № 19-V Заңымен (05.07.2011 ж. редакцияны қараңыз) (алғашқы ресми жарияланғаннан кейін күнтізбелік 10 (он) күн өткен соң қолданысқа енгізілуі тиіс) 23.06.2012 жылы „Егемен Қазақстан„ Республикалық газетінде жарияланды
1-бап өзгертілді ҚР 10.06.2014 жылғы № 206-V Заңымен (21.06.2013 ж. редакцияны қараңыз) (алғашқы ресми жарияланғаннан кейін күнтізбелік 10 (он) күн өткен соң қолданысқа енгізілуі тиіс) 14.06.2014 жылы „Егемен Қазақстан„ Республикалық газетінде жарияланды
Toggle Dropdown 
Осы Заңда мынадай негiзгi ұғымдар пайдаланылады:
Toggle Dropdown 
1) ақшамен және (немесе) өзге мүлiкпен күдiктi операция (бұдан әрi - күдiктi операция) - клиенттің операция жасау үшін пайдаланылатын ақша және (немесе) өзге мүлік қылмыстық әрекеттен түскен кіріс болып табылады деп не операцияның өзі қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) , терроризмді қаржыландыруға немесе жаппай қырып-жою қаруын таратуды не өзге қылмыстық әрекетті қаржыландыруға бағытталған деп күдік туындататын операциясы (осындай операцияны жасауға ұмтылысты, жасалу процесіндегі операцияны немесе жасалған операцияны қоса алғанда);
1-тармақша қолданысқа енгізіледі 14.12.2014 жылдан бастап ҚР 10.06.2014 жылғы № 206-V Заңына сәйкес
1-тармақша өзгертілді ҚР 19.09.2025 № 219-VIII Заңымен (10.02.2025 ж. редакцияны қараңыз)(өзгерту 20.11.2025 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
Toggle Dropdown 
2) ақшамен және (немесе) өзге мүлiкпен операциялар - олармен байланысты азаматтық құқықтарды және мiндеттердi белгiлеуге, өзгертуге немесе тоқтатуға бағытталған, оларды жүзеге асыру нысаны мен тәсiлiне қарамастан, жеке, заңды тұлғалардың және заңды тұлға құрмайтын шетелдік құрылымдардың ақшамен және (немесе) өзге мүлiкпен әрекеттерi;
2-тармақша өзгертілді ҚР 01.07.2022 жылғы № 131-VII Заңымен (18.11.2021 ж. редакцияны қараңыз)(өзгерту 03.09.2022 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
Toggle Dropdown 
2-1) ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операцияларды тоқтатып қою – қаржы мониторингі субъектілері мен мемлекеттік органдар ақшаның және (немесе) өзге мүліктің берілуін, қайта өзгертілуін, иеліктен шығарылуын немесе орын ауыстыруын тоқтата тұру бойынша қабылдайтын шаралар;
1-бап 2-1-тармақшамен толықтырылды ҚР 02.08.2015 жылғы № 343-V Заңына сәйкес (алғашқы ресми жарияланғаннан кейін күнтізбелік 6 (алты) ай өткен соң қолданысқа енгізілуі тиіс) 05.08.2015 жылы «Егемен Қазақстан» Республикалық газетінде жарияланды
2-1-тармақша жаңа редакцияда жазылды ҚР 13.05.2020 жылғы № 325-VІ Заңына сәйкес (03.07.2019 ж. редакцияны қараңыз)(өзгерту қолданысқа енгізіледі 15.11.2020 жылдан бастап)
Toggle Dropdown 
2-2) бағалы металдармен және асыл тастармен, олардан жасалған зергерлік бұйымдармен операцияларды жүзеге асыратын дара кәсіпкерлер және заңды тұлғалар – бағалы металдарды, олардың химиялық қосылыстарын, асыл тастарды медициналық мақсаттарда, ғылыми-зерттеу мақсаттарында не құралдардың, аспаптардың, жабдықтардың және өндірістік-техникалық мақсаттағы бұйымдардың құрамында пайдаланатын діни ұйымдарды, музейлерді және ұйымдарды қоспағанда, бағалы металдарды және асыл тастарды, олардан жасалған зергерлік бұйымдарды сатып алуды-сатуды жүзеге асыратын тұлғалар;
1-бап 2-2-тармақшамен толықтырылды ҚР 02.08.2015 жылғы № 343-V Заңына сәйкес (ҚР 08.04.2016 жылғы № 489-V Заңының өзгерістерімен) (өзгерту қолданысқа енгізіледі 20.04.2016 жылдан бастап)(ҚР 10.01.2018 жылғы № 132-VІ Заңының өзгерістерімен)
Toggle Dropdown 
3) бенефициарлық меншік иесі – бұл:
3-тармақша қолданысқа енгізіледі 14.12.2014 жылдан бастап ҚР 10.06.2014 жылғы № 206-V Заңына сәйкес
3-тармақша жаңа редакцияда жазылды ҚР 02.07.2018 жылғы № 166-VІ Заңына сәйкес (24.05.2018 ж. редакцияны қараңыз) (өзгерту 01.01.2019 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
3-тармақша өзгертілді ҚР 01.07.2022 жылғы № 131-VII Заңымен (18.11.2021 ж. редакцияны қараңыз)(өзгерту 03.09.2022 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
Toggle Dropdown 
клиенттің – заңды тұлғаның немесе заңды тұлға құрмайтын шетелдік құрылымның жарғылық капиталына қатысу үлестерінің не орналастырылған акцияларының (артықшылықты және қоғам сатып алған акциялары шегеріле отырып) жиырма бес пайызынан астамы тікелей немесе жанама түрде тиесілі;
Toggle Dropdown 
клиентті өзгеше түрде бақылауды жүзеге асыратын;
Toggle Dropdown 
оның мүддесінде клиент ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жасайтын жеке тұлға;
Toggle Dropdown 
3-1) делдал-банк – ақша жөнелтуші банктен алынған төлемді және (немесе) ақша аударуды қаржы ұйымының пайдасына жүзеге асыратын банк және (немесе) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым;
1-бап 3-1-тармақшамен толықтырылды ҚР 13.05.2020 жылғы № 325-VІ Заңына сәйкес (өзгерту қолданысқа енгізіледі 15.11.2020 жылдан бастап)
3-1-тармақша жаңа редакцияда жазылды ҚР 18.11.2021 жылғы № 73- VII Заңына сәйкес (29.06.2020 ж. редакцияны қараңыз)(өзгерту 19.01.2022 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
3-1-тармақша жаңа редакцияда жазылды  ҚР 01.07.2022 жылғы № 131-VII Заңына сәйкес (18.11.2021 ж. редакцияны қараңыз)(өзгерту 03.09.2022 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
Toggle Dropdown 
3-2) жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру – берілген мүліктің, көрсетілген ақпараттық, қаржылық және өзге де қызмет түрінің химиялық, бактериологиялық (биологиялық), радиологиялық, ядролық және уытты қаруды және (немесе) оны жеткізу құралдарын таратуды қаржыландыру үшін пайдаланылатынын көрінеу ұғынып жасаған адамның жеке тұлғаға не тұлғалар тобына не заңды тұлғаға ақшаны және (немесе) өзге де мүлікті, мүлікке құқықты немесе мүліктік сипаттағы пайданы беруі немесе жинауы, сондай-ақ сыйға тартуы, айырбастауы, қайырмалдық жасауы, қайырымдылық көмегі, ақпараттық және өзге де қызметтер түрін көрсетуі не қаржылық қызметтер көрсетуі;
1-бап 3-2-тармақшамен толықтырылды ҚР 18.11.2021 жылғы № 73- VII Заңына сәйкес (өзгерту 19.01.2022 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
3-2-тармақша жаңа редакцияда жазылды ҚР 01.07.2022 жылғы № 131-VII Заңымен (18.11.2021 ж. редакцияны қараңыз)(өзгерту 03.09.2022 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
3-2-тармақша жаңа редакцияда жазылды ҚР 19.09.2025 № 219-VIII Заңына сәйкес (10.02.2025 ж. редакцияны қараңыз)(өзгерту 20.11.2025 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
Toggle Dropdown 
3-3) жария лауазымды адам:
1-бап 3-3-тармақшамен толықтырылды ҚР 01.07.2022 жылғы № 131-VII Заңымен (өзгерту 03.09.2022 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
3-3-тармақша жаңа редакцияда жазылды ҚР 19.09.2025 № 219-VIII Заңына сәйкес (10.02.2025 ж. редакцияны қараңыз)(өзгерту 20.11.2025 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
Toggle Dropdown 
жауапты мемлекеттік лауазымды атқаратын адам;
Toggle Dropdown 
лауазымды адам;
Toggle Dropdown 
мемлекеттік функцияларды орындауға уәкілеттік берілген адам;
Toggle Dropdown 
мемлекеттік ұйымда немесе квазимемлекеттік сектор субъектісінде басқарушылық функцияларды орындайтын адам;
Toggle Dropdown 
шет мемлекеттiң заң шығарушы, атқарушы, әкiмшiлiк, сот органдарына немесе қарулы күштеріне тағайындалатын немесе сайланатын, онда қандай да бiр лауазымды атқаратын адам;
Toggle Dropdown 
шет мемлекет үшiн қандай да бiр жария функцияны орындайтын адам;
Toggle Dropdown 
халықаралық шарттар мәртебесі бар келісімдер негізінде мемлекеттер құрған ұйымдарда басшы лауазымын атқаратын адам;
Toggle Dropdown 
3-4) жеке кабинет – пайдаланушының (қаржы мониторингі субъектісінің) уәкілетті органның Интернет ақпараттық-телекоммуникациялық желісінде бөлінген байланыс арналарындағы, оның пайдаланушыларының (қаржы мониторингі субъектілерінің) уәкілетті органмен электрондық өзара іс-қимылын қамтамасыз ететін профилі;
1-бап 3-4-тармақшамен толықтырылды ҚР 01.07.2022 жылғы № 131-VII Заңымен (өзгерту 03.09.2022 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
3-4-тармақша жаңа редакцияда жазылды ҚР 12.07.2023 жылғы № 23-VIII Заңы​на сәйкес (01.07.2022 ж. редакцияны қараңыз)(өзгерту 12.09.2023 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
3-4-тармақша жаңа редакцияда жазылды ҚР 19.09.2025 № 219-VIII Заңына сәйкес (10.02.2025 ж. редакцияны қараңыз)(өзгерту 20.11.2025 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
Toggle Dropdown 
3-5) заңды тұлға құрмайтын шетелдік құрылым – шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес құрылған, өздері құрылған шет мемлекеттің заңды тұлғасы мәртебесіне ие болуына не болмауына қарамастан, дербес ұйымдық-құқықтық нысандар ретінде қаралатын қор, серіктестік, траст, компания, әріптестік, ұйым немесе басқа да корпоративтік құрылым;
1-бап 3-5-тармақшамен толықтырылды ҚР 12.07.2023 жылғы № 23-VIII Заңы​на сәйкес (өзгерту 12.09.2023 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
3-5-тармақша жаңа редакцияда жазылды ҚР 19.09.2025 № 219-VIII Заңына сәйкес (10.02.2025 ж. редакцияны қараңыз)(өзгерту 20.11.2025 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
Toggle Dropdown 
3-6) заңды тұлғалардың бенефициарлық меншік иелерінің тізілімі – қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мақсатында заңды тұлғалардың бенефициарлық меншік иелері туралы мәліметтерді есепке алуға және сақтауға арналған мемлекеттік дерекқор;
1-бап 3-6-тармақшамен толықтырылды ҚР 19.09.2025 № 219-VIII Заңына сәйкес (өзгерту 20.11.2025 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
Toggle Dropdown 
3-7) заң мәселелері жөніндегі тәуелсіз маман – заң қызметтерін дербес те, әріптес немесе заң көмегін көрсететін кәсіпкерлік субъектісімен еңбек шартының негізінде жұмыскер ретінде де көрсететін жеке тұлға;
1-бап 3-7-тармақшамен толықтырылды ҚР 19.09.2025 № 219-VIII Заңына сәйкес (өзгерту 20.11.2025 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
Toggle Dropdown 
4) клиент - қаржы мониторингі субъектісі көрсететін қызметтерді алатын жеке, заңды тұлға немесе заңды тұлға құрмайтын шетелдік құрылым;
4-тармақша өзгертілді ҚР 01.07.2022 жылғы № 131-VII Заңымен (18.11.2021 ж. редакцияны қараңыз)(өзгерту 03.09.2022 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
Toggle Dropdown 
4-1) клиенттің қаржы мониторингіне жататын күдікті қызметі – қаржы мониторингі субъектісінде күдікті операцияларды жасау үшін пайдаланылатын ақша және (немесе) өзге де мүлік қылмыстық әрекеттен, терроризмді қаржыландырудан және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландырудан түскен кіріс болып табылады деген күдік туындайтын, клиенттің ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын екі және одан көп күдікті операцияларының жиынтығы;
1-бап 4-1-тармақшамен толықтырылды ҚР 19.09.2025 № 219-VIII Заңына сәйкес (өзгерту 20.11.2025 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
Toggle Dropdown 
5) корреспонденттік қатынастар - банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызмет көрсетуді жүзеге асыруға байланысты операциялар жасау мақсатында басқа банктерге корреспонденттік шоттарды ашуы кезінде туындайтын шарттық қатынастар;
Toggle Dropdown 
6) қалқа-банк - банктің тіркелген мемлекетте (аумақта) шоғырландырылған қадағалауға жататын банктік холдингтің тікелей немесе жанама иелігінде болуын қоспағанда, банк ретінде тіркелген және (немесе) банктік қызметті жүзеге асыруға лицензия алған мемлекетте (аумақта) іс жүзіндегі қатысуы жоқ резидент емес банк;
Toggle Dropdown 
7) қаржы мониторингі - осы Заңға сәйкес уәкілетті орган және қаржы мониторингі субъектісі жүзеге асыратын, ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты жинау, өңдеу, талдау және пайдалану жөніндегі шаралар жиынтығы;
Toggle Dropdown 
8) қаржы мониторингiне жататын операциялар – қаржы мониторингі субъектісі клиентінің осы Заңға сәйкес оларға қатысты қаржы мониторингі белгіленген ақшамен және (немесе) өзге мүлiкпен операциялары;
8-тармақша жаңа редакцияда жазылды ҚР 13.05.2020 жылғы № 325-VІ Заңына сәйкес (03.07.2019 ж. редакцияны қараңыз)(өзгерту қолданысқа енгізіледі 15.11.2020 жылдан бастап)
Toggle Dropdown 
8-1) қаржы тобы – қаржы мониторингі субъектілері болып табылатын және өз арасында осы Заңға сәйкес өзара іс-қимыл жасайтын заңды тұлғалар тобы;
1-бап 8-1-тармақшамен толықтырылды ҚР 01.07.2022 жылғы № 131-VII Заңымен (өзгерту 03.09.2022 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
Toggle Dropdown 
9) қылмыстық жолмен алынған ақшаны қолма-қол ақшаға айналдыру - ақшаны заңдастыруға (жылыстатуға) бағытталған жалған мәмiле жасау кезiнде құжаттарды пайдалану арқылы қолма-қол ақшаны алу мақсатында жеке , заңды тұлғалар немесе заңды тұлға құрмайтын шетелдік құрылым жасайтын әрекеттер;
9-тармақша өзгертілді ҚР 01.07.2022 жылғы № 131-VII Заңымен (18.11.2021 ж. редакцияны қараңыз)(өзгерту 03.09.2022 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
Toggle Dropdown
1 
10) қылмыстық жолмен алынған кірістер – қылмыстық құқық бұзушылық жасау нәтижесінде алынған ақша және (немесе) өзге мүлік;
10-тармақша өзгертілді ҚР 03.07.2014 жылғы № 227-V Заңымен (10.06.2014 ж. редакцияны қараңыз) (өзгерту қолданысқа енгізіледі 01.01.2015 жылдан бастап)
10-тармақша жаңа редакцияда жазылды ҚР 02.08.2015 жылғы № 343-V Заңына сәйкес (07.11.2014 ж. редакцияны қараңыз) (алғашқы ресми жарияланғаннан кейін күнтізбелік 10 (он) күн өткен соң қолданысқа енгізілуі тиіс) 05.08.2015 жылы «Егемен Қазақстан» Республикалық газетінде жарияланды
Toggle Dropdown
1 
11) қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыру (жылыстату) – қылмыстық құқық бұзушылықтардан түскен табыстар болып табылатын мүлікті конверсиялау немесе аудару түрінде мәмiлелер жасасу арқылы қылмыстық жолмен алынған ақшаны және (немесе) өзге мүлiктi заңды айналымға тарту не мұндай мүлікті иелену және пайдалану, егер мұндай мүліктің қылмыстық құқық бұзушылықтардан түскен табыстар болып табылатыны белгілі болса, оның шынайы сипатын, көзін, орналасқан жерін, оған билік ету, оны ауыстыру тәсілін, мүлікке құқықтарды немесе оның тиесілігін жасыру немесе жасырып қалу, сол сияқты қылмыстық жолмен алынған ақшаны және (немесе) өзге мүлiктi заңдастыруға делдалдық ету;
11-тармақша жаңа редакцияда жазылды ҚР 02.08.2015 жылғы № 343-V Заңына сәйкес (07.11.2014 ж. редакцияны қараңыз) (алғашқы ресми жарияланғаннан кейін күнтізбелік 10 (он) күн өткен соң қолданысқа енгізілуі тиіс) 05.08.2015 жылы «Егемен Қазақстан» Республикалық газетінде жарияланды
11-тармақша жаңа редакцияда жазылды ҚР 08.04.2016 жылғы № 489-V Заңына сәйкес (16.11.2015 ж. редакцияны қараңыз) (алғашқы ресми жарияланғаннан кейін күнтізбелік 10 (он) күн өткен соң қолданысқа енгізілуі тиіс) 09.04.2016 жылы № 67 (28795) „Егемен Қазақстан„ Республикалық газетінде жарияланды
Toggle Dropdown 
11-1) қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласындағы мемлекеттік саясат – қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру тәуекелдерін төмендетуге бағытталған құқықтық, әкімшілік және ұйымдастырушылық шаралар және осы Заңға сәйкес өзге де шаралар;
1-бап 11-1-тармақшамен толықтырылды ҚР 02.08.2015 жылғы № 343-V Заңына сәйкес (алғашқы ресми жарияланғаннан кейін күнтізбелік 10 (он) күн өткен соң қолданысқа енгізілуі тиіс) 05.08.2015 жылы «Егемен Қазақстан» Республикалық газетінде жарияланды
11-1-тармақша өзгертілді ҚР 19.09.2025 № 219-VIII Заңымен (10.02.2025 ж. редакцияны қараңыз)(өзгерту 20.11.2025 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
Toggle Dropdown 
11-2) мінсіз іскерлік бедел – адамның қаржы ұйымын мәжбүрлеп таратуға алып келген төлем қабілетсіздігіне не банкті төлемге қабілетсіз банктер санатына жатқызуға алып келген құқыққа қайшы әрекеттер (әрекетсіздік) жасауы фактілерінің болмауын, алынбаған немесе жойылмаған сотталғандығының болмауын, оның ішінде қаржы ұйымының, банк және (немесе) сақтандыру холдингінің басшы қызметкері лауазымын атқару және қаржы ұйымының ірі қатысушысы (ірі акционері) болу құқығынан өмір бойына айыру түрінде қылмыстық жаза қолдану туралы заңды күшіне енген сот актісінің болмауын, сондай-ақ уәкілетті органның мәліметтері негізінде әрекеттері қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға ықпал еткен үшінші тұлғалармен қарым-қатынасының (үшінші тұлғалардың бақылауы мен ықпалының) болмауын қоса алғанда, кәсіпқойлықты, адалдықты растайтын фактілердің болуы;
1-бап 11-2-тармақшамен толықтырылды ҚР 13.05.2020 жылғы № 325-VІ Заңына сәйкес (өзгерту қолданысқа енгізіледі 15.11.2020 жылдан бастап)
11-2-тармақша жаңа редакцияда жазылды ҚР 01.07.2022 жылғы № 131-VII Заңымен (18.11.2021 ж. редакцияны қараңыз)(өзгерту 03.09.2022 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
11-2-тармақша жаңа редакцияда жазылды ҚР 19.09.2025 № 219-VIII Заңына сәйкес (10.02.2025 ж. редакцияны қараңыз)(өзгерту 20.11.2025 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
Toggle Dropdown 
11-3) нысаналы қаржылық санкциялар – осы Заңға және Біріккен Ұлттар Ұйымы Қауіпсіздік Кеңесінің терроризмнің және терроризмді қаржыландырудың алдын алуға және оны болғызбауға, жаппай қырып-жою қаруын таратудың және оны қаржыландырудың алдын алуға, оған кедергі келтіруге және тоқтатуға жататын қарарларына сәйкес қаржы монторингі субъектілері мен мемлекеттік органдар қабылдайтын, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен операцияларды тоқтатып қою жөніндегі шаралар;
1-бап 11-3-тармақшамен толықтырылды ҚР 01.07.2022 жылғы № 131-VII Заңымен (өзгерту 03.09.2022 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
Toggle Dropdown 
11-4) скорингтік модуль – клиентті (оның өкілін) сәйкестендіру тәуекелі үшін әртүрлі дереккөздерден алынған ақпаратты қамтитын, қаржы мониторингі субъектілері ерікті негізде пайдаланатын автоматтандырылған жүйе;
1-бап 11-4-тармақшамен толықтырылды ҚР 19.09.2025 № 219-VIII Заңына сәйкес (өзгерту 20.11.2025 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
Toggle Dropdown 
11-5) тәуекелдерді секторлық бағалау – қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингі субъектілерінің құралдары мен көрсетілетін қызметтерін қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мақсатында пайдалануға бейімділік тұрғысынан сақтауын бақылауды өз құзыреті шегінде жүзеге асыратын Қазақстан Республикасының мемлекеттік органдары жүргізетін бағалау;
1-бап 11-5-тармақшамен толықтырылды ҚР 19.09.2025 № 219-VIII Заңына сәйкес (өзгерту 20.11.2025 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
Toggle Dropdown 
11-6) тәуекелдерді ұлттық бағалау – қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату), терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру қатерінің деңгейлері мен мүмкіндіктерін Қазақстан Республикасында жиналған деректерді талдау тәсілімен айқындау;
1-бап 11-6-тармақшамен толықтырылды ҚР 19.09.2025 № 219-VIII Заңына сәйкес (өзгерту 20.11.2025 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
Toggle Dropdown
1 
12) терроризмді қаржыландыру – жеке тұлғаның не адамдар тобының не заңды тұлғаның іс-әрекетінің террористік сипатын не берілген мүліктің, көрсетілген ақпараттық, қаржылық және өзге де қызмет түрлерінің террористік іс-әрекетті жүзеге асыру не террористік топты, террористік ұйымды, заңсыз әскерилендірілген құралымды қамтамасыз ету үшін пайдаланылатынын көрінеу ұғынып жасаған адамның оларға ақшаны және (немесе) өзге де мүлікті, мүлікке құқықты немесе мүліктік сипаттағы пайданы беруі немесе жинауы, сондай-ақ сыйға тартуы, айырбастауы, қайырмалдық жасауы, қайырымдылық көмегі, ақпараттық және өзге де қызмет түрлерін көрсетуі не қаржылық қызметтер көрсетуі;
12-тармақша өзгертілді ҚР 03.11.2014 жылғы № 244-V Заңымен (03.07.2014 ж. редакцияны қараңыз) (өзгерту қолданысқа енгізіледі 02.01.2015 жылдан бастап)
12-тармақша өзгертілді ҚР 16.11.2015 жылғы № 403-V Заңымен (02.08.2015 ж. редакцияны қараңыз) (алғашқы ресми жарияланғаннан кейін күнтізбелік 10 (он) күн өткен соң қолданысқа енгізілуі тиіс) 18.11.2015 жылы № 221 (28699) „Егемен Қазақстан„ Республикалық газетінде жарияланды
Toggle Dropdown 
12-1) тармақша алынып тасталды (ескертуді қараңыз)
1-бап 12-1-тармақшамен толықтырылды ҚР 02.08.2015 жылғы № 343-V Заңына сәйкес (ҚР 08.04.2016 жылғы № 489-V Заңының өзгерістерімен) (өзгерту қолданысқа енгізіледі 20.04.2016 жылдан бастап) (ҚР 10.01.2018 жылғы № 132-VІ Заңының өзгерістерімен) 
12-1-тармақша алынып тасталды ҚР 26.07.2016 жылғы № 12-VІ Заңымен (08.04.2016 ж. редакцияны қараңыз) (алғашқы ресми жарияланғаннан кейін күнтізбелік 30 (отыз) күн өткен соң қолданысқа енгізілуі тиіс) 10.08.2016 жылы № 152 (28880) „Егемен Қазақстан„ Республикалық газетінде жарияланды
Toggle Dropdown 
13) уәкiлеттi орган – осы Заңға сәйкес қаржы мониторингiн жүзеге асыратын және қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмдi қаржыландыруға, жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы iс-қимыл жөніндегі өзге де шараларды қабылдайтын мемлекеттiк орган;
13-тармақша жаңа редакцияда жазылды ҚР 13.05.2020 жылғы № 325-VІ Заңына сәйкес (03.07.2019 ж. редакцияны қараңыз)(өзгерту қолданысқа енгізіледі 15.11.2020 жылдан бастап)
Toggle Dropdown
1 
14) тармақша алынып тасталды (ескертуді қараңыз)
14-тармақша жаңа редакцияда жазылды ҚР 02.08.2015 жылғы № 343-V Заңына сәйкес (07.11.2014 ж. редакцияны қараңыз) (алғашқы ресми жарияланғаннан кейін күнтізбелік 10 (он) күн өткен соң қолданысқа енгізілуі тиіс) 05.08.2015 жылы „Егемен Қазақстан„ Республикалық газетінде жарияланды
14-тармақша алынып тасталды ҚР 18.11.2021 жылғы № 73- VII Заңымен (29.06.2020 ж. редакцияны қараңыз)(өзгерту 19.01.2022 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)
Toggle Dropdown 
15) шет мемлекеттің құзыретті органы – шет мемлекеттің өз заңнамасына сәйкес ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты жинауды, өңдеуді, талдауды және пайдалануды жүзеге асыратын органы;
15-тармақша жаңа редакцияда жазылды ҚР 13.05.2020 жылғы № 325-VІ Заңына сәйкес (03.07.2019 ж. редакцияны қараңыз)(өзгерту қолданысқа енгізіледі 15.11.2020 жылдан бастап)