Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан и внесении изменения в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 20 апреля 1999 года N 30 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам по вопросам допуска физических лиц к выполнению работ на рынке ценных бумаг" Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года N 317.

В соответствии с подпунктом 8) пункта 2  статьи 3  Закона "О рынке ценных бумаг", подпунктом 10)  статьи 12  Закона "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)   ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Утвердить Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан согласно  приложению 1  к настоящему постановлению.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, указанные в  приложении 2  к настоящему постановлению.

3. Внести в  постановление  Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 20 апреля 1999 года N 30 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам по вопросам допуска физических лиц к выполнению работ на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 782, опубликованное в 1999 году в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" N 8), с изменениями, внесенными  постановлением  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года N 177 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2397),  постановлением  Правления Агентства от 27 декабря 2004 года N 373 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 3400),  постановлением  Правления Агентства от 26 марта 2005 года N 116 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 3571) следующее изменение: 

подпункт 9) пункта 1 исключить.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", организатора торгов.

6. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

"Согласовано" 

Национальный Банк 

Республики Казахстан

Председатель 

31 августа 2005 года 

Настоящие Правила разработаны в соответствии с  Гражданским  кодексом Республики Казахстан, Законами Республики Казахстан " О рынке  ценных бумаг",  "О банках  и банковской деятельности в Республике Казахстан" и устанавливают условия и порядок осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан (далее - брокерская и дилерская деятельность). 

1. В части, которая не урегулирована нормативными правовыми актами Республики Казахстан, брокерская и дилерская деятельность осуществляется в соответствии с внутренними документами брокера и (или дилера), заключенными между брокером и (или) дилером и его клиентами договорами об оказании брокерских услуг и обычаями (в том числе и обычаями делового оборота), если они не противоречат законодательству, действующему на территории Республики Казахстан. 

2. Действие настоящих Правил распространяется на банки, являющиеся брокерами и (или) дилерами, в части, не противоречащей законодательству Республики Казахстан, регулирующему банковскую деятельность. 

3. Брокер и (или) дилер может обладать одним из следующих видов лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности: 

1) лицензией первой категории - с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (с правом регистрации сделок с ценными бумагами); 

2) лицензией второй категории - без права ведения счетов клиентов (без права регистрации сделок с ценными бумагами). 

4. В настоящих Правилах брокер и (или) дилер, обладающий лицензией первой категории, именуется брокером и (или) дилером первой категории, лицензией второй категории брокером и (или) дилером второй категории.

5. Организационная структура брокера и (или) дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя включает в себя следующие структурные подразделения: 

1) торговое подразделение, осуществляющее заключение сделок с финансовыми инструментами (далее - торговое подразделение); 

2) расчетное подразделение, осуществляющее исполнение сделок с финансовыми инструментами, учет финансовых инструментов и денег данного брокера и (или) дилера и его клиентов (далее - бэк-офис). 

6. Допускается совмещение должности первого руководителя брокера и (или) дилера первой категории или его заместителя, курирующего осуществление брокерской и дилерской деятельности, с должностью руководителя одного из подразделений данного брокера и (или) дилера. Не допускается совмещение работниками торгового подразделения должностей в подразделении бэк-офиса (за исключением лиц, выполняющих исключительно технические функции). 

7. Организационная структура брокера и (или) дилера первой категории, осуществляющего отдельные виды банковских и иных операций на основании пункта 63 настоящих Правил, должна включать в себя подразделения по осуществлению отдельных видов банковских и иных операций. 

8. Организационная структура брокера и (или) дилера второй категории определяется им самостоятельно в соответствии с нормами законодательства Республики Казахстан и внутренних документов данного брокера и (или) дилера. 

9. Внутренний контроль, заключение и исполнение сделок с ценными бумагами, а также деятельность по учету ценных бумаг и денег брокеров и (или) дилеров первой категории и их клиентов осуществляется работниками брокеров и (или) дилеров, обладающими квалификационными свидетельствами. 

Любые документы, относящиеся к осуществлению внутреннего контроля, к заключению и исполнению сделок с ценными бумагами, а также к учету ценных бумаг и денег брокеров и (или) дилеров первой категории и их клиентов (включая внутренние документы брокера и (или) дилера, договоры, платежные документы, приказы на проведение операций по зачислению или снятию ценных бумаг, представляемые уполномоченному органу по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) отчеты) подписываются (визируются) работниками брокеров и (или) дилеров, обладающими квалификационными свидетельствами. 

10. Брокер и (или) дилер раскрывает в порядке, установленном пунктами 11-15 настоящих Правил, перед своими клиентами информацию, имеющую для них существенное значение в части намерений по вступлению в договорные отношения с данным брокером и (или) дилером и/или по поддержанию таких отношений. 

11. В легкодоступных для клиентов брокера и (или) дилера местах в помещениях его головного офиса и филиалов размещаются: 

1) нотариально удостоверенные копии лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности, выданные данному брокеру и (или) дилеру; 

2) перечень документов, которые брокер и (или) дилер по первому требованию клиента представляет ему для ознакомления в соответствии с пунктом 12 настоящих Правил. 

12. Брокер и (или) дилер по первому требованию клиента представляет ему для ознакомления: 

1) свою финансовую отчетность за последний отчетный период; 

2) сведения об уровне соблюдения данным брокером и (или) дилером пруденциальных нормативов; 

3) сведения о санкциях, принятых уполномоченным органом в отношении деятельности данного брокера и (или) дилера и его работников; 

4) решения саморегулируемой организации и организатора торгов, принятые в отношении данного брокера и (или) дилера, его работников в течение последних двенадцати месяцев; 

5) нормативные правовые акты, регулирующие осуществление брокерской и дилерской деятельности, а также условия и порядок регистрации сделок с финансовыми инструментами, внутренние документы брокера и (или) дилера. 

13. Брокер и (или) дилер не может отказать клиенту в предоставлении последнему копий документов, указанных в пункте 12 настоящих Правил. Брокер и (или) дилер может взимать за предоставление копий плату с клиента в размере, не превышающем величину расходов на их изготовление. 

14. Брокер и (или) дилер уведомляет клиента об ограничениях и особых условиях, установленных законодательством Республики Казахстан в отношении сделки с финансовыми инструментами, предполагаемой к совершению за счет и в интересах данного клиента.