• Мое избранное
  • Сохранить в Word
  • Сохранить в Word
    (альбомная ориентация)
  • Сохранить в Word
    (с оглавлением)
  • Сохранить в PDF
  • Отправить по почте
Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан и внесении изменения в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 20 апреля 1999 года N 30 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам по вопросам допуска физических лиц к выполнению работ на рынке ценных бумаг"
Документ показан в демонстрационном режиме! Стоимость: 240 тг/год
Внимание! Недействующая редакция документа. Посмотреть действующую редакцию

Отправить по почте

Toggle Dropdown
  • Комментировать
  • Поставить закладку
  • Оставить заметку
  • Информация new
  • Редакции абзаца

Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан и внесении изменения в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 20 апреля 1999 года N 30 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам по вопросам допуска физических лиц к выполнению работ на рынке ценных бумаг" Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года N 317.

Данная редакция действовала до внесения изменений  от  22.08.2008 г.
В соответствии с подпунктом 8) пункта 2  статьи 3  Закона "О рынке ценных бумаг", подпунктом 10)  статьи 12  Закона "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)   ПОСТАНОВЛЯЕТ: 
1. Утвердить Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан согласно  приложению 1  к настоящему постановлению.
2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, указанные в  приложении 2  к настоящему постановлению.
3. Внести в  постановление  Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 20 апреля 1999 года N 30 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам по вопросам допуска физических лиц к выполнению работ на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 782, опубликованное в 1999 году в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" N 8), с изменениями, внесенными  постановлением  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года N 177 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2397),  постановлением  Правления Агентства от 27 декабря 2004 года N 373 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 3400),  постановлением  Правления Агентства от 26 марта 2005 года N 116 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 3571) следующее изменение: 
подпункт 9) пункта 1 исключить.
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.): 
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", организатора торгов.
6. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
"Согласовано" 
Национальный Банк 
Республики Казахстан
Председатель 
31 августа 2005 года 
Приложение 1
 к постановлению Правления
 Агентства Республики Казахстан
 по регулированию и надзору финансового
 рынка и финансовых организаций
 от 27 августа 2005 года N 317
Правила  
  осуществления брокерской и дилерской деятельности  
  на рынке ценных бумаг Республики Казахстан 
Настоящие Правила разработаны в соответствии с  Гражданским  кодексом Республики Казахстан, Законами Республики Казахстан " О рынке  ценных бумаг",  "О банках  и банковской деятельности в Республике Казахстан" и устанавливают условия и порядок осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан (далее - брокерская и дилерская деятельность). 
 Глава 1.  
  Общие положения 
1. В части, которая не урегулирована нормативными правовыми актами Республики Казахстан, брокерская и дилерская деятельность осуществляется в соответствии с внутренними документами брокера и (или) дилера, заключенными между брокером и (или) дилером и его клиентами договорами об оказании брокерских услуг и обычаями (в том числе и обычаями делового оборота), если они не противоречат законодательству, действующему на территории Республики Казахстан. 
В пункт 1 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.04.2007 г. № 111 (см. редакцию от 17.06.2006) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).
2. Действие настоящих Правил распространяется на банки, являющиеся брокерами и (или) дилерами, в части, не противоречащей законодательству Республики Казахстан, регулирующему банковскую деятельность. 
3. Брокер и (или) дилер может обладать одним из следующих видов лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности: 
1) лицензией первой категории - с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (с правом регистрации сделок с ценными бумагами); 
2) лицензией второй категории - без права ведения счетов клиентов (без права регистрации сделок с ценными бумагами). 
4. В настоящих Правилах брокер и (или) дилер, обладающий лицензией первой категории, именуется брокером и (или) дилером первой категории, лицензией второй категории брокером и (или) дилером второй категории.
 Глава 2.  
  Организационная структура и квалификация  
  работников брокера и (или) дилера 
5. Организационная структура брокера и (или) дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя включает в себя следующие структурные подразделения: 
1) торговое подразделение, осуществляющее заключение сделок с финансовыми инструментами (далее - торговое подразделение); 
2) расчетное подразделение, осуществляющее исполнение сделок с финансовыми инструментами, учет финансовых инструментов и денег данного брокера и (или) дилера и его клиентов (далее - бэк-офис). 
6. Допускается совмещение должности первого руководителя брокера и (или) дилера первой категории или его заместителя, курирующего осуществление брокерской и дилерской деятельности, с должностью руководителя одного из подразделений данного брокера и (или) дилера. Не допускается осуществление работниками торгового подразделения функций и обязанностей, относящихся к компетенции бэк-офиса, а также передача (делегирование) прав и полномочий работников одного из подразделений брокера и (или) дилера работникам другого подразделения. 
В пункт 6 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.04.2007 г. № 111 (см. редакцию от 17.06.2006) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).
7. Организационная структура брокера и (или) дилера первой категории, осуществляющего отдельные виды банковских и иных операций на основании пункта 63 настоящих Правил, должна включать в себя подразделения по осуществлению отдельных видов банковских и иных операций. 
8. Организационная структура брокера и (или) дилера второй категории определяется им самостоятельно в соответствии с нормами законодательства Республики Казахстан и внутренних документов данного брокера и (или) дилера. 
9.  Исключен
 исключен (см. сноску)
Исключен
 Пункт 9 исключен постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.04.2007 г. № 111 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).
10. Брокер и (или) дилер раскрывает в порядке, установленном пунктами 11-15 настоящих Правил, перед своими клиентами информацию, имеющую для них существенное значение в части намерений по вступлению в договорные отношения с данным брокером и (или) дилером и/или по поддержанию таких отношений. 
11. В легкодоступных для клиентов брокера и (или) дилера местах в помещениях его головного офиса и филиалов размещаются: 
1) нотариально удостоверенные копии лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности, выданные данному брокеру и (или) дилеру; 
2) перечень документов, которые брокер и (или) дилер по первому требованию клиента представляет ему для ознакомления в соответствии с пунктом 12 настоящих Правил. 
12. Брокер и (или) дилер по первому требованию клиента представляет ему для ознакомления: 
1) свою финансовую отчетность за последний отчетный период; 
2) сведения об уровне соблюдения данным брокером и (или) дилером пруденциальных нормативов; 
3) сведения о санкциях, принятых уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) в отношении деятельности данного брокера и (или) дилера и его работников; 
4) решения саморегулируемой организации и организатора торгов, принятые в отношении данного брокера и (или) дилера, его работников в течение последних двенадцати месяцев; 
5) нормативные правовые акты, регулирующие осуществление брокерской и дилерской деятельности, а также условия и порядок регистрации сделок с финансовыми инструментами, внутренние документы брокера и (или) дилера. 
В пункт 12 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.04.2007 г. № 111 (см. редакцию от 17.06.2006) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).
13. Брокер и (или) дилер не может отказать клиенту в предоставлении последнему копий документов, указанных в пункте 12 настоящих Правил. Брокер и (или) дилер может взимать за предоставление копий плату с клиента в размере, не превышающем величину расходов на их изготовление. 
14. Брокер и (или) дилер уведомляет клиента об ограничениях и особых условиях, установленных законодательством Республики Казахстан в отношении сделки с финансовыми инструментами, предполагаемой к совершению за счет и в интересах данного клиента. 
Уведомление клиенту об ограничениях и особых условиях, установленных законодательством Республики Казахстан в отношении сделки с финансовыми инструментами, предполагаемой к совершению за счет и в интересах данного клиента, должно быть оформлено в письменном виде, зарегистрировано в журналах исходящей документации брокера и (или) дилера и отправлено почтой и/или нарочно, и/или электронной почтой, и/или факсимильным, и/или телексным, и/или телеграфным сообщением или иными возможными видами связи в день возникновения основания отправки такого уведомления.