Toggle Dropdown
2
О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 235.
Toggle Dropdown
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 13.03.2021 г.
Toggle Dropdown
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 5 июля 2012 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам организации деятельности Национального Банка Республики Казахстан, регулирования финансового рынка и финансовых организаций» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ :
Toggle Dropdown
1. Утвердить прилагаемый перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций в которые вносятся изменения (далее - Перечень).
Toggle Dropdown
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Toggle Dropdown
Действие пункта 6 Перечня распространяется на правоотношения, возникшие с 1 мая 2012 года.
Toggle Dropdown
Председатель
Toggle Dropdown
Национального Банка Г. Марченко
Toggle Dropdown
Утвержден
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 августа 2012 года № 235
Toggle Dropdown
Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций в которые вносятся изменения
Toggle Dropdown
1
1. Пункт утратил силу (см. сноску)
Toggle Dropdown
1
2. Пункт утратил силу (см. сноску)
Toggle Dropdown
1
3. Пункт утратил силу (см. сноску)
Toggle Dropdown
4. Пункт утратил силу (см. сноску)
Toggle Dropdown
5. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 168 «Об утверждении Правил лицензирования банковских операций, осуществляющих организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4873) следующие изменения:
Toggle Dropdown
заголовок изложить в следующей редакции:
Toggle Dropdown
«Об утверждении Правил лицензирования банковских операций, осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций»;
Toggle Dropdown
пункт 1 изложить в следующей редакции:
Toggle Dropdown
«1. Утвердить прилагаемые Правила лицензирования банковских операций, осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций (далее - Правила)»;
Toggle Dropdown
в Правилах лицензирования организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:
Toggle Dropdown
заголовок изложить в следующей редакции:
Toggle Dropdown
«Правила лицензирования банковских операций, осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций»;
Toggle Dropdown
преамбулу изложить в следующей редакции:
Toggle Dropdown
«Настоящие Правила лицензирования банковских операций, осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан » (далее - Закон о банках), от 23 декабря 1995 года «Об ипотеке недвижимого имущества» (далее - Закон об ипотеке недвижимого имущества), от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг », от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций », от 11 января 2007 года «О лицензировании » (далее - Закон о лицензировании) и определяют порядок и условия лицензирования банковских операций осуществляемые организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, лицензирование которых относится к компетенции Комитета по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).»;
Toggle Dropdown
пункт 4 изложить в следующей редакции:
Toggle Dropdown
«4. Для получения лицензии заявитель представляет в уполномоченный орган следующие документы:
Toggle Dropdown
1) заявление согласно приложению 1 к Правилам;
Toggle Dropdown
2) нотариально засвидетельствованные копии устава и свидетельства о государственной регистрации заявителя в качестве юридического лица;
Toggle Dropdown
3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности;
Toggle Dropdown
4) бизнес-план по всем планируемым банковским операциям, раскрывающий цели получения лицензии, определение сегмента рынка, на который ориентирован заявитель, виды услуг, план маркетинга (формирования клиентуры), источники финансирования деятельности организации, прогноз доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года и показывающий, что заявитель обладает организационной структурой, соответствующей планам его деятельности;
Toggle Dropdown
5) правила об общих условиях проведения банковских операций небанковской организации в соответствии с требованиями банковского законодательства Республики Казахстан;
Toggle Dropdown
6) сведения о первом руководителе исполнительного органа и главном бухгалтере небанковской организации на электронном и бумажном носителях согласно приложению 2 к Правилам;
Toggle Dropdown
7) сведения об акционерах (участниках) согласно приложению 3 к Правилам по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;
Toggle Dropdown
8) список филиалов (при наличии таковых), которые будут проводить отдельные виды банковских операций, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах;
Toggle Dropdown
9) документы, подтверждающие полную оплату минимального размера уставного капитала - платежные поручения, приходные кассовые ордера (за исключением юридических лиц в организационно-правовой форме акционерного общества).
Toggle Dropdown
Минимальный размер уставного капитала по каждому виду небанковской организации устанавливается уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций и в пределах этих сумм должен быть оплачен только деньгами (за исключением оператора межбанковской системы переводов денег, а также отдельных случаев, когда решением национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса может быть предусмотрен иной размер и порядок формирования уставного капитала небанковской организации).
Toggle Dropdown
Требования по оплате минимального размера уставного капитала не распространяются на некоммерческие организации, формирование уставного капитала которых не предусмотрено законодательными актами Республики Казахстан.»;
Toggle Dropdown
пункт 8 изложить в следующей редакции:
Toggle Dropdown
«8. Фондовая биржа, центральный депозитарий для получения лицензии представляют документы, указанные в подпунктах 1), 3), 4), 5) пункта 4 Правил.»;
Toggle Dropdown
пункт 18 изложить в следующей редакции:
Toggle Dropdown
«18. Юридическое лицо, обладающее лицензией на проведение отдельных видов банковских операций, в случаях изменения места нахождения, указанного в заявлении на получение лицензии, а также внесения изменений и дополнений в документы, указанные подпунктах 2), 6), 7) пункта 4 Правил, представляет измененные и дополненные документы в уполномоченный орган в течение четырнадцати дней со дня внесения таких изменений и дополнений.»;
Toggle Dropdown
пункты 22, 23, 24 и 25 изложить в следующей редакции:
Toggle Dropdown
«22. Уполномоченный орган при утере, порче лицензии небанковской организации в течение двух рабочих дней со дня получения письменного заявления небанковской организации производит выдачу дубликата лицензии с присвоением нового номера и надписью «Дубликат» в правом верхнем углу.
Toggle Dropdown
23. Уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций и уполномоченный орган может применить к небанковской организации ограниченные меры воздействия и (или) санкции, по основаниям, предусмотренным статьей 46, подпунктами а), б) пункта 2 статьи 47 Закона о банках, статьей 5-4 Закона об ипотеке недвижимого имущества и статьей 3-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг».
Toggle Dropdown
24. Решение уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций о приостановлении либо лишении лицензии направляется для исполнения небанковской организации и публикуется в официальных изданиях уполномоченного органа.
Toggle Dropdown
25. Небанковская организация, лицензия у которой приостановлена, ежемесячно не позднее десятого числа каждого месяца (до даты возобновления действия лицензии либо окончания срока приостановления лицензии) уведомляет уполномоченный орган о мероприятиях, проведенных небанковской организацией по устранению выявленных нарушений.
Toggle Dropdown
Небанковская организация, в отношении которой принято решение уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций о лишении лицензии:
Toggle Dropdown
1) в течение десяти рабочих дней с даты принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о лишении лицензии возвращает лицензию в уполномоченный орган;
Toggle Dropdown
2) в двухмесячный срок с даты принятия решения уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о лишении лицензии представляет в уполномоченный орган документы, подтверждающие перерегистрацию в органах юстиции в связи с изменением наименования (для ипотечных организаций), а также регистрацию изменений и дополнений в учредительные документы (в случае внесения изменений и дополнений в учредительные документы по основаниям изменения вида деятельности, не влекущих перерегистрацию небанковской организации), и копию уведомления небанковской организацией органов налоговой службы о лишении лицензии.»;
Toggle Dropdown
пункт 27 изложить в следующей редакции:
Toggle Dropdown
«27. Информация о выдаче, лишении, приостановлении, прекращении и возобновлении лицензий уполномоченным органом раскрывается путем ее размещения на о интернет–ресурсе уполномоченного органа либо по запросам заинтересованных лиц.».
Toggle Dropdown
6. Пункт утратил силу (см. сноску)
Toggle Dropdown
7. Пункт утратил силу (см. сноску)
Toggle Dropdown
8. Пункт утратил силу (см.сноску)
Toggle Dropdown
Приложение 1
к Перечню изменений
в некоторые нормативные правовые
акты Республики Казахстан
по вопросам регулирования,
контроля и надзора финансового
рынка и финансовых организаций
Toggle Dropdown
__________________________________________________________________
Toggle Dropdown
Приложение 2
к Перечню изменений
в некоторые нормативные правовые
акты Республики Казахстан
по вопросам регулирования,
контроля и надзора финансового
рынка и финансовых организаций
Toggle Dropdown
Приложение 3
к Перечню изменений
в некоторые нормативные правовые
акты Республики Казахстан
по вопросам регулирования,
контроля и надзора финансового
рынка и финансовых организаций
Toggle Dropdown
Приложение 4
к Перечню изменений
в некоторые нормативные правовые
акты Республики Казахстан
по вопросам регулирования,
контроля и надзора финансового
рынка и финансовых организаций
Toggle Dropdown
Приложение 5
к Перечню изменений
в некоторые нормативные правовые
акты Республики Казахстан
по вопросам регулирования,
контроля и надзора финансового
рынка и финансовых организаций