О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года N 412 "Об утверждении Правил о пруденциальных нормативах для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами" Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 мая 2006 года N 123.

В соответствии с подпунктами 11), 15) пункта 2  статьи 3, пунктом 4  статьи 45,  статьей 49  Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и подпунктами 5), 6) пункта 1  статьи 9  Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)   ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Внести в  постановление  Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года N 412 "Об утверждении Правил о пруденциальных нормативах для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3995) следующие дополнения и изменения: 

в  Правилах  о пруденциальных нормативах для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, утвержденных указанным постановлением: 

в пункте 4: 

в подпункте 1): 

в абзаце третьем после слов "в банках второго уровня" дополнить словами "Республики Казахстан"; 

дополнить абзацами четвертым-шестым следующего содержания: 

"деньги на счетах в центральном депозитарии ценных бумаг; 

деньги на счетах в банках-нерезидентах, которые имеют долгосрочный и/или краткосрочный, индивидуальный рейтинг не ниже категории "А" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "А2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service"); 

деньги на счетах в организациях-нерезидентах, предоставляющих банковские услуги организациям для осуществления операций на организованном рынке ценных бумаг;"; 

дополнить подпунктом 3-1) следующего содержания: 

"3-1) вклады в банках-нерезидентах, которые имеют долгосрочный и/или краткосрочный, индивидуальный рейтинг не ниже категории "А" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "А2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service") с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения, за вычетом резервов на возможные потери;"; 

дополнить подпунктом 16-1) следующего содержания: 

"16-1) акции организаторов торгов с ценными бумагами, центрального депозитария ценных бумаг и иных юридических лиц, являющихся частью инфраструктуры рынка ценных бумаг, акционерами которых являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, уменьшенные на пятьдесят процентов, за вычетом резервов на возможные потери;"; 

подпункт 3) пункта 22 исключить; 

в приложении 2: 

в таблице "Значения суммарного размера инвестиций организации": 

в строке 1 слова "не более" заменить словом "менее"; 

в строке 7: 

слова "не более" заменить словом "менее"; 

после слова "количества" дополнить словом "голосующих"; 

абзац седьмой дополнить предложением следующего содержания: 

"Действие настоящего подпункта не распространяется на юридические лица, являющиеся участниками кредитных бюро, а также на юридические лица, государственные пакеты акций (долей участия) которых переданы Акционерному обществу "Казахстанский холдинг по управлению государственными активами "Самрук", и юридические лица, права владения и пользования государственными пакетами акций (долями участия) которых переданы Акционерному обществу "Фонд устойчивого развития "Қазына"."; 

дополнить абзацем десятым следующего содержания: 

"В случае если организация непреднамеренно стала соответствовать признакам крупного участника банка, ей необходимо в течение шестидесяти дней с момента обнаружения факта соответствия признакам крупного участника банка осуществить реализацию акций данного банка, приобретенных за счет пенсионных и собственных активов."; 

в приложении 4: 

таблицу "Справка о средней стоимости одной условной единицы пенсионных активов (сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда в родительном падеже), находившихся в инвестиционном управлении (сокращенное наименование организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами в родительном падеже) за (наименование месяца) (цифровое обозначение календарного года) года" дополнить столбцом следующего содержания: 

                   ______________________________________ 

                  |  Инвестиционный доход по пенсионным  | 

                  |     активам, начисленный за день     | 

                  |______________________________________| 

                  |                  17                  | 

                  |______________________________________| 

                  |______________________________________|

после абзаца "(цифровое обозначение календарного года) года (3):" дополнить абзацем следующего содержания: 

"коэффициент номинального дохода К  2 :"; 

в приложении 5: 

в таблице "Расчеты значений коэффициентов К  1   и К  2  ": 

в строке 1 цифры "1.2" заменить цифрами "1.5"; 

дополнить строками 1.3., 1.4., 1.5. следующего содержания:

 
 1.3. 
 
 деньги на счетах в центральном 
 депозитарии ценных бумаг 
 
 
 
 100% 
 
 
 
 
 1.4. 
 
 деньги на счетах в 
 банках-нерезидентах, которые 
 имеют долгосрочный и/или 
 краткосрочный, индивидуальный 
 рейтинг не ниже категории "А" 
 (по классификации рейтинговых 
 агентств "Standard & Poor's" и 
 "Fitch") или "А2" (по 
 классификации рейтингового 
 агентства "Moody's Investors 
 Service") 
 
 
 
 100% 
 
 
 
 
 1.5. 
 
 деньги на счетах в 
 организациях-нерезидентах, 
 предоставляющих банковские 
 услуги организациям для 
 осуществления операций на 
 организованном рынке ценных 
 бумаг 
 
 
 
 100% 
 
 
 
 

дополнить строкой 3-1 следующего содержания:

 
 3-1. 
 
 Вклады в банках-нерезидентах, 
 которые имеют долгосрочный 
 и/или краткосрочный, 
 индивидуальный рейтинг не ниже 
 категории "А" (по классификации 
 рейтинговых агентств "Standard & 
 Poor's" и "Fitch") или "А2" (по 
 классификации рейтингового 
 агентства "Moody's Investors 
 Service") с учетом сумм 
 основного долга и начисленного 
 вознаграждения, за вычетом 
 резервов на возможные потери 
 
 
 
 100% 
 
 
 
 

дополнить строкой 16-1 следующего содержания:

 
 16-1. 
 
 Акции организаторов торгов с 
 ценными бумагами, центрального 
 депозитария ценных бумаг и иных 
 юридических лиц, являющихся 
 частью инфраструктуры рынка 
 ценных бумаг, акционерами 
 которых являются 
 профессиональные участники 
 рынка ценных бумаг, уменьшенные 
 на пятьдесят процентов, за 
 вычетом резервов на возможные 
 потери 
 
 
 
 50% 
 
 
 
 

дополнить строками 22.1., 22.2. следующего содержания:

 
 22.1. 
 
 текущая стоимость пенсионных 
 активов (ТПА) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 22.2. 
 
 коэффициент кредитного риска (k) 
 
 
 
 
 
 
 
 

в приложении 6: 

таблицу "Дополнительные сведения для расчета пруденциальных 

 нормативов по состоянию на "___"_________20___ года _____________ 

 (наименование Организации)" дополнить строками 8015, 8016, 8017, 

8018 следующего содержания:

 
 8015 
 
 Деньги на счетах в банках второго 
 уровня Республики Казахстан 
 
 
 
 
 8016 
 
 Деньги на счетах в центральном 
 депозитарии ценных бумаг 
 
 
 
 
 8017 
 
 Деньги на счетах в банках-нерезидентах, 
 которые имеют долгосрочный и/или 
 краткосрочный, индивидуальный рейтинг 
 не ниже категории "А" (по классификации 
 рейтинговых агентств "Standard & Poor's" 
 и "Fitch") или "А2" (по классификации 
 рейтингового агентства "Moody's 
 Investors Service") 
 
 
 
 
 8018 
 
 Деньги на счетах в организациях- 
 нерезидентах, предоставляющих банковские 
 услуги организациям для осуществления 
 операций на организованном рынке ценных 
 бумаг 
 
 
 
 

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан; 

2) в течение десяти дней со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" и Объединения юридических лиц "Ассоциация управляющих активами".

4. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель