О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 июня 2010 года № 73.

В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан, регулирующих деятельность субъектов рынка ценных бумаг и накопительных пенсионных фондов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 1 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 23.09.2013 г. № 248 (см. редакцию от 27.08.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 14.01.2014 г.

2. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 2 утратил силу Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 г. № 230 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 05.04.2014 г.

3. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 3 утратил силу Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 85 (см. редакцию от 01.06.2010 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 01.08.2012 г.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

6. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

Председатель                                Е. Бахмутова

 
Да-
 та 
 
Наи-
 мено-
 вание
 кли-
 ента1 
 
Вид
 акти-
 вов2 
 
Вид
 финан-
 сового
 инст-
 румен-
 та 
 
Наи-
 мено-
 вание
 эми-
 тента 
 
Код
 ценной
 бумаги 
 
Нацио-
 наль-
 ный
 иден-
 тифи-
 каци-
 онный
 номер 
 
Ры-
 нок3 
 
Вид
 блоки-
 рован-
 ного
 (неис-
 полнен-
 ного)
 поруче-
 ния о
 заклю-
 чении
 сделки4 
 
Объем
 блоки-
 рован-
 ного
 (неис-
 полнен-
 ного)
 поруче-
 ния о
 заключ-
 ении
 сделки,
 тенге 
 
Осно-
 вания
 откло-
 нения5 
 
 
1 
 
2 
 
3 
 
4 
 
5 
 
6 
 
7 
 
8 
 
9 
 
10 
 
11 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

Руководитель      (подпись)      Фамилия, имя, отчество (при наличии)

Главный бухгалтер   (подпись)    Фамилия, имя, отчество (при наличии)

                                                место печати

Исполнитель     (подпись, номер телефона)   Фамилия, имя, отчество

                                            (при наличии)

Примечания:

1 Указывается наименование организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, организации, осуществляющей управление инвестиционным портфелем, организации, осуществляющей брокерскую и дилерскую деятельность, являющихся клиентами кастодиана.

2 Указываются собственные, пенсионные активы либо активы клиентов организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, находящихся на кастодиальном обслуживании кастодиана.

3 Указывается наименование рынка в формате "фондовая биржа", "неорганизованный рынок", "международный рынок", в случае если сделка осуществлена в торговой системе фондовой биржи, указывается страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна".

4 Указывается вид блокированной (неисполненной) сделки (покупка, продажа, операции открытия и закрытия "репо", заключение договора банковского вклада и иные сделки). По операциям "репо" также указывается вид операций "репо": прямое или обратное "репо".

5 Указываются основания, по которым банком-кастодианом было блокировано (не исполнено) поручение о заключении сделки.";

                                                    тысяч тенге1

 
№
 п/п 
 
Наименова-
 ние
 эмитента 
 
Код
 ценной
 бумаги 
 
Нацио-
 нальный
 иденти-
 фикаци-
 онный
 номер 
 
Вид
 цен-
 ной
 бума-
 ги 
 
Размер
 собст-
 венного
 капитала
 эмитента 
 
Общее
 коли-
 чество
 долговых
 ценных
 бумаг
 одного
 выпуска,
 штук 
 
Общее
 коли-
 чество
 голо-
 сующих
 акций,
 штук2 
 
Общее
 коли-
 чество
 разме-
 щенных
 акций,
 штук2 ,3 
 
 
А 
 
1 
 
2 
 
3 
 
4 
 
5 
 
6 
 
7 
 
8 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 
Итого по
 эмитенту: 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 
Всего
 акций: 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 
Всего паев
 инвестици-
 онных
 фондов 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

продолжение таблицы

 
За счет пенсионных
 активов 
 
За счет собственных
 активов 
 
Доля
 от
 собст-
 венно-
 го
 капи-
 тала
 эми-
 тента,
 в
 про-
 цен-
 тах5 
 
Доля
 долго-
 вых
 ценных
 бумаг
 от
 общего
 коли-
 чества
 долго-
 вых
 ценных
 бумаг
 данно-
 го вы-
 пуска
 эми-
 тента,
 в про-
 цен-
 тах5 
 
Доля
 голосующих
 акций от
 общего
 количес-
 тва го-
 лосующих
 акций
 данного
 эмитен-
 та, в
 процен-
 тах5 
 
Доля
 разме-
 щенных
 акций
 от
 общего
 коли-
 чества
 разме-
 щенных
 акций
 данного
 эмитен-
 та, в
 процен-
 тах3 , 5 
 
 
Коли-
 чество
 (штук
 ценных
 бумаг) 
 
Сум-
 марная
 теку-
 щая
 стои-
 мость
 с
 учетом
 обес-
 цене-
 ния
 (в
 тен-
 ге)4 
 
Итого в
 про-
 центах
 от
 теку-
 щей
 стои-
 мости
 пенси-
 онных
 акти-
 вов 
 
Коли-
 чество
 (штук
 ценных
 бумаг) 
 
Сум-
 марная
 теку-
 щая
 стои-
 мость
 с
 учетом
 обес-
 цене-
 ния (в
 тен-
 ге)4 
 
Итого
 в про-
 центах
 от
 теку-
 щей
 стои-
 мости
 собст-
 венных
 акти-
 вов 
 
 
9 
 
10 
 
11 
 
12 
 
13 
 
14 
 
15 
 
16 
 
17 
 
18 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

 ____________________________ дата ________________

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

 ____________________________ дата ________________

Исполнитель ________________ дата ________________

Телефон:____________________

Место для печати

Примечания:

      1 Все суммы указываются в тысячах тенге с двумя знаками после запятой, за исключением столбцов, в содержании названия которых содержится другая единица измерения.

      2 Данные заполняются в соответствии с пунктом 29 Инструкции № 180 и пунктом 38 Инструкции № 181.

      3 Заполняется по акциям банков второго уровня Республики Казахстан.

      4 Указывается сумма с учетом суммарного начисленного вознаграждения;

      5 Доля рассчитывается по размеру инвестиций за счет пенсионных и собственных активов в совокупности либо только за счет пенсионных активов или собственных активов. Не заполняется по финансовым инструментам, выпущенным (предоставленным) международными финансовыми организациями, и по ценным бумагам, имеющим статус государственных, выпущенных (предоставленных) центральным правительством иностранного государства;

      6 Не заполняется по государственным ценным бумагам Республики Казахстан, по долговым ценным бумагам, выпущенным Акционерным обществом «Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына»».