О внесении изменений и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления отчетности накопительными пенсионными фондами, организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами и банками-кастодианами накопительных пенсионных фондов в части мультипортфельной системы инвестирования Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 68.

В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести изменения и дополнение в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления отчетности накопительными пенсионными фондами, организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами и банками-кастодианами накопительных пенсионных фондов в части мультипортфельной системы инвестирования согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вводится в действие 1 июля 2012 года и подлежит официальному опубликованию.

Председатель Национального Банка                        Г. Марченко

СОГЛАСОВАНО 
Агентство Республики Казахстан 
по статистике 
Председатель Смаилов А.А. 
17 марта 2012 год

1. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 1 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 г. № 230 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) 
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 05.04.2014 г.

2. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 2 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 г. № 227 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) 
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 15.01.2014 г.

3. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 3 сентября 2010 года № 127 «Об утверждении Правил представления отчетности банками–кастодианами накопительных пенсионных фондов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6557) следующие изменения:

в Правилах представления отчетности банками–кастодианами накопительных пенсионных фондов, утвержденных указанным постановлением:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

«3. Банк-кастодиан представляет отчетность, предусмотренную в приложениях 1, 2, 3, 4 к настоящим Правилам, ежемесячно не позднее 18:00 часов времени города Астаны пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Банк-кастодиан представляет отчетность в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение (учет), по каждому виду инвестиционного портфеля в соответствии со статьей 34-1 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» на электронном носителе.»;

приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 9 к настоящему постановлению.

 
Дата 
 
Остаток на 
 начало 
 дня 
 
Переводы из 
 других 
 пенсионных 
 фондов 
 
Пенсионные взносы 
 
Полученные 
 дивиденды 
 и вознаграждение 
 по ценным 
 бумагам 
 
Поступления 
 от 
 реализации 
 и пога- 
 шения 
 цен- 
 ных 
 бумаг 
 
 
Всего 
 
в том числе, 
 распределенные 
 на 
 индивидуальные 
 пенсионные 
 счета 
 
обяза- 
 тельные 
 
добро- 
 вольные 
 
в том числе, 
 распределенные 
 на 
 индивидуальные 
 пенсионные счета 
 
 
1 
 
2 
 
3 
 
4 
 
5 
 
6 
 
7 
 
8 
 
9 
 
 

продолжение таблицы:

 
Сумма 
 возврата по 
 вкладам в 
 банках второго 
 уровня 
 
Возвраты 
 со 
 счета 
 пенсион- 
 ных 
 выплат 
 
Пеня/ 
 штрафы 
 полу- 
 ченные 
 
Поступления 
 от продажи 
 иностранной 
 валюты 
 
Ошибочно 
 зачис- 
 ленные 
 суммы 
 
Сумма 
 перевода из 
 одного вида 
 инвести- 
 ционного 
 портфеля в 
 другой 
 
Прочие 
 пос- 
 тупле- 
 ния 
 
Итого 
 
 
Сумма 
 вклада 
 
Сумма 
 полученного 
 вознаг- 
 раждения 
 (интерес) 
 по вкладам 
 
 
10 
 
11 
 
12 
 
13 
 
14 
 
15 
 
16 
 
17 
 
18 
 
 

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

 _____________________________________________________________________

       (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

 Главный бухгалтер ___________________________________________________

       (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

 Исполнитель: ___________________________ _________ __________________

       (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)

 Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.

Место для печати

 
Дата 
 
Рас- 
 ходы 
 на 
 покуп- 
 ку 
 ценных 
 бумаг 
 
Раз- 
 меще- 
 ние 
 на 
 вкла- 
 ды 
 в 
 банках 
 
Пере- 
 воды 
 на 
 счет 
 пен- 
 сион- 
 ных 
 выплат 
 
Комиссионное 
 вознаграж- 
 дение 
 
Возврат 
 ошибочно 
 зачис- 
 ленных 
 сумм 
 
Расходы 
 на 
 приобре- 
 тение 
 иностран- 
 ной 
 валюты 
 
Возврат 
 суммы 
 пере- 
 вода 
 из 
 одного 
 вида 
 инвес- 
 тици- 
 онного 
 порт- 
 феля в 
 другой 
 
Прочие 
 расходы 
 
Итого 
 
Остаток 
 на 
 конец 
 дня 
 
 
от 
 пен- 
 сион- 
 ных 
 активов 
 
от 
 инвес- 
 тици- 
 онного 
 дохода 
 
 
1 
 
2 
 
3 
 
4 
 
5 
 
6 
 
7 
 
8 
 
9 
 
10 
 
11 
 
12 
 
 
дд. 
 мм. 
 гг 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
Ито- 
 го: 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

 _____________________________________________________________________

       (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

 Главный бухгалтер ___________________________________________________

       (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

 Исполнитель: ___________________________ _________ __________________

       (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.

Место для печати

Примечания:

1. По столбцу 18 части 1, итоговые суммы поступлений за каждый рабочий день отчетного периода.

2. По столбцам 5 и 6 части 2, указываются суммы выплаченного комиссионного вознаграждения накопительному пенсионному фонду и организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами.

3. По столбцу 12 части 2, итоговые суммы расходов за каждый рабочий день отчетного периода.

 
№ 
 п/ 
 п 
 
Наименование 
 эмитента 
 
Вид 
 ценной 
 бумаги 
 
НИН 
 (ISIN) 
 
Коли- 
 чество 
 (штук 
 ценных 
 бумаг) 
 
Дата 
 поста- 
 новки 
 на 
 учет 
 
Дата 
 погашения 
 
Валюта 
 номинальной 
 стоимости 
 
Номинальная 
 стоимость 
 одной 
 ценной 
 бумаги 
 
 
1 
 
2 
 
3 
 
4 
 
5 
 
6 
 
7 
 
8 
 
9 
 
 

 
 
Итого: 
 
х 
 
х 
 

 
 
х 
 
х 
 
х 
 
х 
 
 

 
 
Всего 
 долгосрочных 
 ценных бумаг: 
 
х 
 
х 
 

 
 
х 
 
х 
 
х 
 
х 
 
 

 
 
Всего 
 краткосрочных 
 ценных бумаг: 
 
х 
 
х 
 

 
 
х 
 
х 
 
х 
 
х 
 
 

 
 
Всего паев 
 инвестиционных 
 фондов 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 
Всего по 
 Части 1: 
 
х 
 
х 
 

 
 
х 
 
х 
 
х 
 
х 
 
 

продолжение таблицы:

 
Валюта 
 платежа 
 
Цена покупки 
 за одну 
 ценную 
 бумагу 
 
Суммарное 
 начисленное 
 вознаграждение 
 (интерес) 
 
Суммарная текущая 
 стоимость 
 (в тенге) 
 
Прирост 
 (+), 
 сниже- 
 ние (–) 
 (14 – 
 13) 
 
Листинг( 
 рейтинг) 
 
 
в 
 иност- 
 ранной 
 валюте 
 
В 
 тенге 
 
в валюте 
 номи- 
 нальной 
 стои- 
 мости 
 
в 
 тенге 
 
на конец 
 (дата в 
 формате 
 дд.мм. 
 гг) 
 
на конец 
 (дата в 
 формате 
 дд.мм. 
 гг) 
 
 
10 
 
11 
 
12 
 
13 
 
14 
 
15 
 
16 
 
17 
 
18 
 
 

 
 
х 
 
х 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 
х 
 
х 
 
х 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 
х 
 
х 
 
х 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 
х 
 
х 
 
х 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

 _____________________________________________________________________

       (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

 Главный бухгалтер ___________________________________________________

       (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

 Исполнитель: ___________________________ _________ __________________

       (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)

 Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.

Место для печати

Примечание: По строкам 15, 16 суммарная текущая стоимость (в тенге) указывается без учета суммарного начисленного вознаграждения (интерес).

 
№ 
 п/ 
 п 
 
Наименование 
 эмитента и вид 
 ценной бумаги 
 
Вид 
 ценной бумаги 
 
НИН 
 (ISIN) 
 
Количество 
 (штук 
 ценных 
 бумаг) 
 
Дата 
 откры- 
 тия 
 опера- 
 ции 
 
Дата 
 закрытия 
 операции 
 
Валюта 
 номи- 
 нальной 
 стоимости 
 
Валюта 
 сделки 
 
 
1 
 
2 
 
3 
 
4 
 
5 
 
6 
 
7 
 
8 
 
9 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 
Итого: 
 

 
 
x 
 

 
 
х 
 
х 
 
х 
 
х 
 
 

 
 
Всего долгосрочных 
 Ценных бумаг: 
 

 
 
x 
 

 
 
x 
 
x 
 
x 
 
x 
 
 

 
 
Всего 
 Краткосрочных 
 ценных бумаг 
 

 
 
x 
 

 
 
x 
 
x 
 
х 
 
х 
 
 

 
 
Всего по Части 2: 
 

 
 
x 
 

 
 
x 
 
х 
 
x 
 
х 
 
 

продолжение таблицы:

 
Цена открытия 
 операции за одну 
 ценную бумагу 
 
Цена 
 закрытия 
 операции за 
 одну ценную 
 бумагу 
 
Прирост (+), 
 снижение(-) 
 
Ставка 
 доход- 
 ности по 
 операции 
 
Суммарная текущая 
 стоимость 
 (в тенге)(3)
 
Листинг 
 (рейтинг) 
 
 
в валюте 
 номинальной 
 стоимости 
 
в 
 тенге 
 
в 
 валюте 
 номи- 
 нальной 
 стои- 
 мости 
 
в 
 тенге 
 
в валюте 
 номи- 
 нальной 
 стои- 
 мости 
 (12)-(10) 
 
в тенге 
 (13)- 
 (11) 
 
На конец 
 (дата в 
 формате 
 дд. 
 мм.гг) 
 
на конец 
 (дата в 
 формате дд. 
 мм.гг) 
 
 
10 
 
11 
 
12 
 
13 
 
14 
 
15 
 
16 
 
17 
 
18 
 
19 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 

 
 
х 
 
х 
 

 
 

 
 
x 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 

 
 
х 
 
х 
 
x 
 

 
 
x 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 

 
 
х 
 
х 
 
х 
 

 
 
x 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 

 
 
х 
 
х 
 
x 
 

 
 
x 
 

 
 

 
 

 
 
 

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

 _____________________________________________________________________

       (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

 Главный бухгалтер ___________________________________________________

       (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

 Исполнитель: ___________________________ _________ __________________

       (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)

 Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.

Место для печати

 
№ 
 п/п 
 
Наименование 
 банка 
 
Код 
 банка 
 
Валюта 
 вклада 
 
Валюта 
 ставки 
 вклада 
 
Сумма 
 депонирования 
 
Начисленное 
 вознаграждение 
 (интерес) 
 
 
в 
 иностранной 
 валюте 
 
в тенге 
 
в 
 иностран- 
 ной 
 валюте 
 
в 
 тенге 
 
 
1 
 
2 
 
3 
 
4 
 
5 
 
6 
 
7 
 
8 
 
9 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 
Итого: 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 
Всего по 
 Части 3: 
 

 
 

 
 

 
 
х 
 

 
 
х 
 

 
 
 

продолжение таблицы:

 
Текущая 
 стои- 
 мость 
 (в тенге) 
 (5)+(7)
 
Дата 
 депонирования 
 
Дата и № 
 депозит- 
 ного 
 договора 
 
Срок 
 вкла- 
 да (в 
 днях) 
 
Ставка 
 вознаграж- 
 дения 
 (интереса) 
 (в % 
 годовых) 
 
Даты 
 (периодич- 
 ность) 
 выплаты 
 накопленного 
 вознаграждения 
 (интереса) 
 
Листинг/ 
 рейтинг 
 
 
10 
 
11 
 
12 
 
13 
 
14 
 
15 
 
16 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 
х 
 
х 
 
х 
 
х 
 
х 
 
х 
 
 

 
 
х 
 
х 
 
х 
 
х 
 
х 
 
х 
 
 

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

 _____________________________________________________________________

       (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

 Главный бухгалтер ___________________________________________________

       (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

 Исполнитель: ___________________________ _________ __________________

       (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)

 Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.

Место для печати

Примечание: рыночные курсы обмена валют на отчетные даты, использованные в настоящем отчете (коды валют указываются по классификации S.W.I.F.T.)

 
№ 
 
Наименование статьи 
 
Базовый 
 актив 
 
Нацио- 
 нальный 
 идентифи- 
 кационный 
 номер 
 
Текущая 
 стоимость 
 на дату 
 заклю- 
 чения 
 сделки 
 
Текущая 
 стоимость 
 на 
 отчетную 
 дату 
 
 
1 
 
2 
 
3 
 
4 
 
5 
 
6 
 
 
1 
 
Условные требования 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.1 
 
Условные требования по покупке 
 финансовых фьючерсов 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.1.1 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.1.n 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.2 
 
Условные требования по покупке 
 финансовых форвардов 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.2.1 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.2.n 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.3 
 
Приобретенные опционные контракты 
 «колл» 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.3.1 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.3.n 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.4 
 
Приобретенные опционные контракты 
 «пут» 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.4.1 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.4.n 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.5 
 
Фиксированный процентный своп 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.5.1 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.5.n 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.6 
 
Плавающий процентный своп 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.6.1 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.6.n 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.7 
 
Условные требования по продаже 
 финансовых фьючерсов 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.7.1 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.7.n 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.8 
 
Условные требования по продаже 
 финансовых форвардов 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.8.1 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.8.n 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.9 
 
Проданные опционные контракты «пут» 
 - контрсчет 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.9.1 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.9.n 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.10 
 
Проданные опционные контракты «колл» 
 - контрсчет 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.10.1 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.10.n 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.11 
 
Прочие условные требования 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.11.1 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.11.n 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2 
 
Условные обязательства 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.1 
 
Условные обязательства по покупке 
 финансовых фьючерсов 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.1.1 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.1.n 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.2 
 
Условные обязательства по покупке 
 финансовых форвардов 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.2.1 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.2.n 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.3 
 
Приобретенные опционные контракты 
 «колл» - контрсчет 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.3.1 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.3.n 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.4 
 
Приобретенные опционные контракты 
 «пут» - контрсчет 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.4.1 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.4.n 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.5 
 
Плавающий процентный своп 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.5.1 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.5.n 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.6 
 
Фиксированный процентный своп 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.6.1 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.6.n 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.7 
 
Условные обязательства по продаже 
 финансовых фьючерсов 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.7.1 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.7.n 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.8 
 
Условные обязательства по продаже 
 финансовых форвардов 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.8.1 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.8.n 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.9 
 
Проданные опционные контракты – «пут» 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.9.1 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.9.n 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.10 
 
Проданные опционные контракты «колл» 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.10.1 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.10.n 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.11 
 
Прочие условные обязательства 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.11.1 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.11.n 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

 _____________________________________________________________________

       (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

 Главный бухгалтер ___________________________________________________

       (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

 Исполнитель: ___________________________ _________ __________________

       (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)

 Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.

Место для печати.

 
№ 
 
Наименование 
 аффинирован- 
 ного 
 драгоценного 
 металла 
 
Коли- 
 чество 
 тройских 
 унций 
 
Валюта 
 платежа 
 
Цена покупки 
 за одну 
 тройскую 
 унцию 
 
Суммарная 
 покупная 
 стоимость 
 
Суммарная 
 текущая 
 стоимость 
 
Итого в 
 процентах 
 от 
 текущей 
 стоимости 
 пенсион- 
 ных 
 активов 
 
 
в валюте 
 
в тенге 
 
в валюте 
 
в тенге 
 
в валюте 
 
в тенге 
 
 
1 
 
2 
 
3 
 
4 
 
5 
 
6 
 
7 
 
8 
 
9 
 
10 
 
11 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 
Всего по 
 части 5: 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

 _____________________________________________________________________

       (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

 Главный бухгалтер ___________________________________________________

       (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

 Исполнитель: ___________________________ _________ __________________

       (должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись) (номер телефона)

 Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.

Место для печати

Примечания:

По форме 1:

1. По столбцам 11 и 12, указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает совершение сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T., иной возможный первичный документ), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения (интереса). В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняется столбец 11, в столбце 12 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняется столбец 12, столбец 11 не заполняется.

2. Столбцы 13-16, 17, заполняется с точностью до двух знаков после запятой.

3. В столбце 15, указываются сведения на конец предыдущего отчетного периода.

4. В столбце 16, указываются сведения на конец текущего отчетного периода.

5. Строка «Итого», заполняется по каждому виду и эмитенту ценной бумаги (например, «Итого по МЕККАМ-3», «Итого по МЕККАМ-6»).

6. По строке «долгосрочные ценные бумаги», указываются сведения в случае, если период с отчетной даты до даты погашения составляет более одного года.

7. По строке «Краткосрочные ценные бумаги», указываются сведения в случае, если период с отчетной даты до даты погашения не превышает одного года.

По форме 2.

1. Столбцы 14, 15, 17 и 18, заполняется с точностью до двух знаков после запятой.

2. В столбце 17, указываются сведения на конец предыдущего отчетного периода.

3. В столбце 18, указываются сведения на конец текущего отчетного периода.

4. Строка «Итого», заполняется по каждому виду и эмитенту ценной бумаги (например, «Итого по МЕККАМ-3», «Итого по МЕККАМ-6»).

5. По строке «долгосрочные ценные бумаги», указываются сведения в случае, если период с отчетной даты до даты погашения составляет более одного года.

6. По строке «Краткосрочные ценные бумаги», указываются сведения в случае, если период с отчетной даты до даты погашения не превышает одного года.

7. По столбцам 10-13, указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции «обратного «репо». В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняются столбцы 10 и 12, в столбцах 11 и 13 данные суммы отражаются по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняются столбцы 11 и 13, столбцы 10 и 12 не заполняются.

По форме 3

1. Столбцы 7, 9, 10, заполняется с точностью до двух знаков после запятой.

2. В столбцах 6, 7, сумма размещения на депозит с точностью до двух знаков после запятой. В случае размещения на депозит в иностранной валюте заполняется графа 6, в графе 7 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае размещения на вклады в национальной валюте заполняется графа 7, графа 6 не заполняется.

3. В столбцах 8, 9, сумма с точностью до двух знаков после запятой с даты депонирования (с даты, следующей за окончанием периода, за который было получено последнее вознаграждение (интерес)). В случае номинирования вознаграждения (интереса) по депозиту в иностранной валюте заполняется графа 8, в графе 9 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае номинирования вознаграждения (интереса) по депозиту в национальной валюте заполняется графа 9, графа 8 не заполняется.

4. В столбце 11, дата зачисления суммы депозита, подтвержденная уведомлением банка.

5. Столбец 13, заполняется в соответствии с условиями депозитного договора.

6. Столбец 15, заполняется по каждому банку и по каждой отдельной валюте депонирования.