О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 11 декабря 2006 года № 129 "Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан" Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2009 года № 76.

В целях приведения порядка осуществления валютных операций в Республике Казахстан в соответствие с Законом Республики Казахстан от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. В постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 11 декабря 2006 года № 129 "Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4516, опубликованное 2 февраля 2007 года в газете "Юридическая газета" № 17 (1220); с изменениями и дополнением, внесенными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 июня 2007 года № 60 "О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 11 декабря 2006 года № 129 "Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4840, опубликованным 15 августа 2007 года в газете "Юридическая газета" № 124 (1327) внести следующие изменения и дополнения:

в Правилах осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

по всему тексту внесены изменения в текст на государственном языке, текст на русском языке не изменяется;

пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Для целей Правил используются также следующие термины и понятия:

1) рыночный курс обмена валют - средневзвешенный биржевой курс тенге к иностранной валюте, сложившийся на основной сессии фондовой биржи, функционирующей на территории Республики Казахстан, и определенный в порядке, устанавливаемом Национальным Банком совместно с уполномоченным государственным органом, осуществляющим регулирование деятельности в сфере бухгалтерского учета и финансовой отчетности, а также курс тенге к иностранной валюте, по которой на фондовой бирже, функционирующей на территории Республики Казахстан, не проводятся торги, рассчитываемый с использованием кросс-курсов в порядке, устанавливаемом Национальным Банком совместно с уполномоченным государственным органом, осуществляющим регулирование деятельности в сфере бухгалтерского учета и финансовой отчетности;

2) перерегистрация валютного договора - любая последующая регистрация валютного договора в случаях, предусмотренных Правилами;

3) объект инвестирования - юридическое лицо, а также паевой инвестиционный фонд, чьи ценные бумаги (голоса участников) приобретаются (приобретены). В случае проведения операций с депозитарными расписками объектом инвестирования является эмитент ценной бумаги, являющейся их базовым активом;

4) собственные операции - валютные операции резидентов, являющихся стороной валютного договора, осуществляемые от своего имени и за счет собственных средств;

5) ценные бумаги эмитентов-нерезидентов - финансовые инструменты, признаваемые ценными бумагами в соответствии с законодательством Республики Казахстан и (или) страны эмитента, включая депозитарные расписки, базовым активом которых являются ценные бумаги эмитентов-нерезидентов;

6) ценные бумаги эмитентов-резидентов - финансовые инструменты, признаваемые ценными бумагами в соответствии с законодательством Республики Казахстан, включая депозитарные расписки, базовым активом которых являются ценные бумаги эмитентов-резидентов;

7) объект прямого инвестирования - юридическое лицо, десять и более процентов голосующих акций или десять и более процентов голосов от общего количества голосов участников которого принадлежат прямому инвестору;

8) прямой инвестор - юридическое или физическое лицо, осуществляющее (осуществившее) прямые инвестиции в объект инвестирования.";

пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Для целей Правил датой экспорта или импорта считается дата, определяемая в соответствии с постановлением Правления Национального Банка от 17 августа 2006 года № 86 "Об утверждении Правил осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4417, (далее - Правила осуществления экспортно-импортного валютного контроля).";

пункт 6 изложить в следующей редакции:

"6. Уполномоченный банк сообщает в Национальный Банк о ставших ему известными в течение календарного месяца фактах нарушений валютного законодательства Республики Казахстан, допущенных его клиентами (за исключением случаев, предусмотренных Правилами осуществления экспортно-импортного валютного контроля), не позднее последнего числа следующего календарного месяца по форме, установленной Приложением 1-1 к Правилам.";

в пункте 7:

подпункт 6) дополнить словами ", за исключением случаев, предусмотренных пунктом 7-1 Правил";

в подпункте 7) слово "лицензию," исключить;

дополнить пунктом 7-1 следующего содержания:

"7-1. Представление валютного договора обязательно для платежей и (или) переводов денег по валютным операциям, в отношении которых определены требования регистрации, уведомления или оформления паспорта сделки.

При проведении платежа и (или) перевода денег по банковским счетам резидентов и нерезидентов в сумме, не превышающей эквивалента десяти тысяч долларов США, представление валютного договора не требуется в следующих случаях:

1) платеж и (или) перевод денег осуществляется нерезидентом;

2) платеж и (или) перевод денег осуществляется резидентом и резидент - отправитель (получатель) денег указал в поручении (заявлении) на перевод денег (на получение денег), что данный платеж и (или) перевод денег не связан с осуществлением валютных операций, требующих получения регистрационного свидетельства, свидетельства об уведомлении или оформления паспорта сделки.

Ответственность за предоставление недостоверных данных, отраженных в поручении (заявлении) на перевод денег (на получение денег), возлагается на отправителя (получателя) денег.

Если валюта платежа и (или) перевода отличается от доллара США, эквивалент суммы платежа и (или) перевода рассчитывается с использованием рыночного курса обмена валют на день проведения операции.";

в пункте 8:

в части второй цифры "10" заменить цифрами "20";

часть четвертую исключить;

пункт 9 изложить в следующей редакции:

"9. Платежи и (или) переводы денег по валютным операциям резидентов (нерезидентов) с использованием платежных карточек, выпущенных уполномоченным банком, осуществляются без предварительного представления в уполномоченный банк документов, указанных в пункте 7 настоящих Правил. Если Правилами не предусмотрено иное, указанные документы предоставляются по запросу уполномоченного банка или Национального Банка.";

пункт 10 изложить в следующей редакции:

"10. В случае проведения юридическим лицом-резидентом платежа и (или) перевода денег по валютной операции с использованием корпоративной платежной карточки, сумма которого превысила эквивалент десяти тысяч долларов США, юридическое лицо-резидент представляет в уполномоченный банк валютный договор. Указанный документ представляется юридическим лицом-резидентом в течение тридцати рабочих дней со дня проведения вышеуказанной операции.

Если валюта платежа и (или) перевода отличается от доллара США, эквивалент суммы платежа и (или) перевода рассчитывается с использованием рыночного курса обмена валют на день проведения операции.";

в пункте 11:

подпункт 2) после слов "оформления паспорта сделки" дополнить словами "(для переводов физических лиц-резидентов)";

дополнить частью третьей следующего содержания:

"Положения данного пункта не распространяются на платежи и (или) переводы денег по банковским счетам физических лиц, осуществляемые с использованием платежной карточки уполномоченного банка.";

пункт 12 изложить в следующей редакции:

"12. Уполномоченный банк ежемесячно до 20 числа месяца (включительно), следующего за отчетным периодом представляет в центральный аппарат Национального Банка отчет по форме, установленной Приложением 2 к Правилам, содержащий информацию о следующих операциях, осуществленных физическими лицами в течение календарного месяца:

1) о платеже и (или) переводе денег, проведенном без открытия счета в уполномоченном банке, если сумма такого платежа и (или) перевода денег превысила эквивалент десяти тысяч долларов США;

2) о платеже и (или) переводе денег, проведенном по банковским счетам в порядке, установленном пунктом 11 Правил, если сумма такого платежа и (или) перевода денег превысила эквивалент пятидесяти тысяч долларов США;

3) о платеже и (или) переводе денег по валютной операции либо снятии наличных денег с банковского счета, проведенном с использованием платежной карточки уполномоченного банка, если сумма такого платежа и (или) перевода денег либо такого снятия превысила эквивалент десяти тысяч долларов США.

Если валюта платежа и (или) перевода либо снятия денег отличается от доллара США, эквивалент суммы платежа и (или) перевода рассчитывается с использованием рыночного курса обмена валют на день проведения операции.

В отчет по форме, установленной Приложением 2 к Правилам, не включается информация по платежам и переводам денег, осуществленным физическими лицами в пределах Республики Казахстан, а также по переводам физических лиц на собственные счета (с собственных счетов) в иностранных банках.";

пункт 13 дополнить частью второй следующего содержания: 

"В случае проведения физическим лицом-резидентом платежа и (или) перевода в счет исполнения обязательств другого физического лица вместо вышеуказанного договора может быть представлен документ, подтверждающий, что отправитель денег является супругом (супругой) или близким родственником лица, в счет исполнения обязательств которого осуществляется платеж.";