• Мое избранное
Внимание! Документ утратил силу с 28.04.2020 г

Отправить по почте

1

О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 декабря 2006 года № 295 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на добровольную реорганизацию или ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо их перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов" Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 55.

Настоящее Постановление утратило силу с 28 апреля 2020 года в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 г. № 31
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 декабря 2011 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков», Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 декабря 2006 года № 295 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на добровольную реорганизацию или ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо их перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов» (зарегистрированное в Реестре нормативных правовых актов под № 4521), следующие изменения и дополнение:
«Об утверждении Правил выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банков второго уровня (банковских холдингов), добровольную ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов»;
«1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банков второго уровня (банковских холдингов), добровольную ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов»;
в Правилах выдачи разрешения на добровольную реорганизацию или ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо их перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов, утвержденных указанным постановлением:
«Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банков второго уровня (банковских холдингов), добровольную ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов»;
«Настоящие Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банков второго уровня (банковских холдингов), добровольную ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон) и от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и определяют порядок выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банков второго уровня (банковских холдингов), добровольную ликвидацию банков второго уровня (далее - банк), а также порядок возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов.»;
«1. Ходатайство на получение разрешения на проведение добровольной реорганизации банка (банковского холдинга), представленное в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган), рассматривается в течение двух месяцев со дня со дня его принятия.
По результатам рассмотрения ходатайства государственный орган, осуществляющий государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций, выдает разрешение или отказывает в выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) или ликвидацию банка.»;
«4. Уполномоченный орган ведет реестр выданных разрешений на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) или ликвидацию банка по формам в соответствии с приложениями 1 и 2 к настоящим Правилам.»;
«2. Порядок выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга)»;
«5. Банк (банковский холдинг) представляет в уполномоченный орган ходатайство о даче разрешения на его добровольную реорганизацию (слияние, присоединение, разделение, выделение, преобразование) по форме в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам с приложением документов, указанных в пункте 3 статьи 60 Закона.»;
«5-1. В случае реорганизации банка путем преобразования в кредитное товарищество после принятия общим собранием акционеров банка решения о его реорганизации банк принимает меры по возврату депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов, в порядке, предусмотренном главой 2-1 настоящих Правил, а также по возврату депозитов юридических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, за исключением депозитов участников создаваемого кредитного товарищества.
Реорганизуемый банк осуществляет меры по досрочному исполнению обязательств по ранее заключенным договорам банка, либо расторжению данных договоров.
После проведения мероприятий, указанных в частях первой и второй настоящего пункта, реорганизуемый банк обращается с ходатайством в уполномоченный орган о выдаче разрешения на его реорганизацию путем преобразования в кредитное товарищество с приложением документов, указанных в подпункте 1-1) пункта 8 настоящих Правил, в том числе в отношении депозитов юридических лиц, а также документов, подтверждающих выполнение требований настоящего пункта.»;
«7. Отказ в выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) производится по основаниям, предусмотренным статьей 61 Закона.»;
«2-1. Порядок возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов»;
«7-3. Процедура возврата депозитов физических лиц и принятия заявления от депозиторов о переводе депозитов в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов, по выбору банка, осуществляется в течение двадцати календарных дней со дня публикации объявления.
Возврат депозитов физических лиц осуществляется в срок не более трех рабочих дней со дня представления заявления о возврате депозита.
Отсутствие письменного возражения депозиторов в течение десяти календарных дней со дня публикации объявления рассматривается как согласие депозитора на перевод депозита.»;
«7-8. При оформлении акта приема-передачи депозитов физических лиц в нем указываются следующие сведения:
1) размер обязательств банка по депозитам физических лиц на дату перевода;
2) список депозиторов - физических лиц в разрезе филиалов добровольно ликвидируемого банка, которые содержат следующую информацию:
индивидуальный идентификационный код (номер банковского счета) депозитора;
       фамилия, имя, отчество (при наличии), дата рождения депозитора;
номер документа, удостоверяющего личность депозитора и сведения о государственном органе, его выдавшем, дата выдачи;
регистрационный номер налогоплательщика или индивидуальный идентификационный номер;
дата заключения и номер договора банковского счета и (или) банковского вклада, срок действия договора;
сумма депозита и начисленные и полученные депозитором суммы вознаграждения по вкладу;
«3. Порядок выдачи разрешения на добровольную ликвидацию банка»;
«10. Отказ в выдаче разрешения на добровольную ликвидацию банка производится по основаниям, предусмотренным статьей 69 Закона.
11. При получении разрешения на добровольную ликвидацию банк возвращает ранее выданные подлинники лицензий на право осуществления банковских и иных операций в течение десяти рабочих дней с даты вступления в силу данного решения государственного органа, осуществляющего государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций.»;
приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
правый верхний угол приложения 2 изложить в следующей редакции:
к Правилам выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банков второго уровня (банковских холдингов), добровольную ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов
приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
правый верхний угол приложения 4 изложить в следующей редакции:
к Правилам выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банков второго уровня (банковских холдингов), добровольную ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов
Председателю Комитета по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан».
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Приложение 1
 к постановлению Правления
 Национального Банка
 Республики Казахстан
 от 24 февраля 2012 года № 55
Приложение 1
 к Правилам выдачи разрешения
 на добровольную реорганизацию банков
 второго уровня (банковских холдингов),
 добровольную ликвидацию банков второго
 уровня, а также возврата депозитов
 физических лиц, их перевода в другой
 банк, являющийся участником системы
 обязательного гарантирования депозитов
Реестр уполномоченного органа по учету
 выданных разрешений на добровольную реорганизацию
 банков второго уровня (банковских холдингов)
Наименование
банка
(банковского
холдинга)
Дата и номер
протокола общего
собрания
акционеров
(участников)
банков
(банковских
холдингов)
Дата и номер
разрешения на
добровольную
реорганизацию
банка
(банковского
холдинга)
Наименование
юридического
юридических лица
(лиц),
образующегося
(образующихся)
в результате
реорганизации
банка
(банковского
холдинга)
Вид
деятельности
юридического
(юридических)
лица (лиц),
образующегося
(образующихся)
в результате
реорганизации
банка
(банковского
холдинга)
           
Приложение 2
 к постановлению Правления
 Национального Банка
 Республики Казахстан
 от 24 февраля 2012 года № 55
Приложение 3
 к Правилам выдачи разрешения
 на добровольную реорганизацию банков
 второго уровня (банковских холдингов),
 добровольную ликвидацию банков второго
 уровня, а также возврата депозитов
 физических лиц, их перевода в другой
 банк, являющийся участником системы
 обязательного гарантирования депозитов
Председателю
 Комитета по контролю и
 надзору финансового рынка
 и финансовых организаций
 Национального Банка
 Республики Казахстан
ХОДАТАЙСТВО
 на получение разрешения на добровольную реорганизацию банка
 (банковского холдинга)
просит в соответствии с решением общего собрания акционеров банка
выдать разрешение на добровольную реорганизацию банка (банковского
холдинга) посредством (слияния, присоединения, разделения, выделения,
 (юридического(их) лица (лиц), образующегося(-ихся) в результате
Банк (банковский холдинг) полностью отвечает за достоверность
прилагаемых к ходатайству документов и сведений, а также
своевременное представление уполномоченному органу дополнительной
информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением
Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых
документов, количество экземпляров и листов по каждому):
       Уполномоченное лицо от акционеров банка (фамилия, имя, отчество
 (при наличии), ссылка на документ, являющийся основанием получения