Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года N 106.

В целях совершенствования нормативной правовой базы, регулирующей осуществление деятельности, связанной с использованием валютных ценностей, Правление Национального Банка Республики Казахстан   ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Утвердить прилагаемые Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в приложении к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2007 года и подлежит официальному опубликованию.

4. Департаменту платежного баланса и валютного регулирования (Дюгай Н.Н.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата, территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

5. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка (Терентьев А.Л.) в трехдневный срок со дня получения от Департамента платежного баланса и валютного регулирования заявки на опубликование принять меры к опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Айманбетову Г.З.

Председатель 

Национального Банка

"СОГЛАСОВАНО" 

Агентство Республики Казахстан 

по регулированию и надзору 

финансового рынка и 

финансовых организаций 

31 октября 2006 года

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан " О валютном регулировании  и валютном контроле", " О Национальном Банке  Республики Казахстан", " О банках  и банковской деятельности в Республике Казахстан", " О лицензировании " и определяют порядок организации и проведения обменных операций с иностранной валютой в Республике Казахстан через обменные пункты (включая автоматизированные), а также устанавливают порядок создания, лицензирования и прекращения деятельности уполномоченных организаций на территории Республики Казахстан.

1. Для целей Правил используются основные понятия, указанные в Законе Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле", а также следующие понятия:

1) автоматизированный обменный пункт - электронно-механическое устройство, позволяющее производить обменные операции путем внесения наличных денег в автоматизированный обменный пункт и получения из него наличными эквивалентной суммы в другой валюте;

2) кросс курс - курсовое соотношение между двумя иностранными валютами, определяемое на основе курса этих валют по отношению к казахстанскому тенге или к другой иностранной валюте в случае отсутствия котировок к казахстанскому тенге;

3) обменные операции - операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты, осуществляемые через обменные пункты и автоматизированные обменные пункты;

4) юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций - банк, Национальный оператор почты, уполномоченная организация и иное юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций с иностранной валютой в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.

2. Уставный капитал уполномоченных организаций формируется в полном объеме в соответствии с требованиями  пунктов 15, 16 Правил до обращения уполномоченной организации за получением лицензии.

3. Уполномоченная организация создается в форме товарищества с ограниченной ответственностью. 

Уполномоченным организациям запрещается создавать представительства как на территории Республики Казахстан, так и за ее пределами, а также быть учредителем или участвовать в уставном капитале других юридических лиц.

4. Уполномоченная организация создает филиалы вне области, столицы или города республиканского значения места нахождения уполномоченной организации.

5. Уполномоченная организация в течение 7 (семи) рабочих дней со дня учетной регистрации филиала в органах юстиции, а также изменения места нахождения филиала направляет уведомление об открытии филиала (изменении места нахождения) с указанием реквизитов его места нахождения в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан (далее - филиал Национального Банка) по месту нахождения филиала уполномоченной организации.

6. Учредителями уполномоченной организации могут быть физические и юридические лица - резиденты и нерезиденты Республики Казахстан, за исключением лиц, ранее являвшихся учредителями (одними из учредителей) уполномоченной организации, лицензия которой на организацию обменных операций была отозвана. 

Настоящая норма не распространяется на лиц, являвшихся учредителями (одними из учредителей) уполномоченной организации, лицензия которой на организацию обменных операций с иностранной валютой была отозвана более чем за 3 (три) года до предоставления документов на получение разрешения на государственную регистрацию уполномоченной организации в органах юстиции (далее - разрешение) или лицензии на организацию обменных операций.

7. Процедура согласования учредительных документов создаваемой уполномоченной организации состоит из проверки учредительных документов такой организации и выдачи ей разрешения. Разрешение выдается уполномоченной организации филиалом Национального Банка по месту нахождения уполномоченной организации по форме согласно  приложению 1  к Правилам.

8. Для согласования учредительных документов и получения разрешения учредители уполномоченной организации представляют в филиал Национального Банка по месту нахождения уполномоченной организации следующие документы: 

1) заявление на получение разрешения; 

2) нотариально засвидетельствованную копию устава на государственном и русском языках в одном экземпляре; 

3) сведения об учредителях по форме согласно  приложению 2  к Правилам.

9. Филиал Национального Банка в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня поступления всех необходимых документов рассматривает представленные документы и проверяет их на соответствие требованиям действующего законодательства Республики Казахстан и Правил. 

По результатам рассмотрения представленных документов филиал Национального Банка выдает разрешение или отказывает в его выдаче с мотивированным письменным изложением причин отказа.

10. Филиал Национального Банка отказывает в выдаче разрешения если: 

1) положения устава не соответствуют требованиям законодательства Республики Казахстан и Правил; 

2) учредителями (одними из учредителей) уполномоченной организации являются лица, указанные в пункте 6 Правил; 

3) представленный пакет документов не соответствует требованиям пункта 8 Правил.

11. Уполномоченная организация предварительно до регистрации в органах юстиции согласовывает с филиалом Национального Банка следующие изменения и дополнения, вносимые в устав уполномоченной организации, или новую редакцию устава: 

изменение размера уставного капитала, сформированного в денежной форме; 

изменение состава учредителей;