Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года N 106.

В целях совершенствования нормативной правовой базы, регулирующей осуществление деятельности, связанной с использованием валютных ценностей, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Утвердить прилагаемые Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в приложении к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2007 года и подлежит официальному опубликованию.

4. Департаменту платежного баланса и валютного регулирования (Дюгай Н.Н.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата, территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

5. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка (Терентьев А.Л.) в трехдневный срок со дня получения от Департамента платежного баланса и валютного регулирования заявки на опубликование принять меры к опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Айманбетову Г.З.

Председатель 

Национального Банка

"СОГЛАСОВАНО" 

Агентство Республики Казахстан 

по регулированию и надзору 

финансового рынка и 

финансовых организаций 

31 октября 2006 года

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан " О валютном регулировании и валютном контроле", " О Национальном Банке Республики Казахстан", " О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", " О лицензировании " и определяют порядок организации и проведения обменных операций с иностранной валютой в Республике Казахстан через обменные пункты (включая автоматизированные), а также устанавливают порядок создания, лицензирования и прекращения деятельности уполномоченных организаций на территории Республики Казахстан.

1. Для целей Правил используются основные понятия, указанные в Законе Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле", а также следующие понятия:

1) автоматизированный обменный пункт - электронно-механическое устройство, позволяющее производить обменные операции путем внесения наличных денег в автоматизированный обменный пункт и получения из него наличными эквивалентной суммы в другой валюте;

2) кросс курс - курсовое соотношение между двумя иностранными валютами, определяемое на основе курса этих валют по отношению к казахстанскому тенге или к другой иностранной валюте в случае отсутствия котировок к казахстанскому тенге;

3) обменные операции - операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты, осуществляемые через обменные пункты и автоматизированные обменные пункты;

4) юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций - банк, Национальный оператор почты, уполномоченная организация и иное юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций с иностранной валютой в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.

2. Уставный капитал уполномоченных организаций формируется в полном объеме в соответствии с требованиями пунктов 15, 16 Правил до обращения уполномоченной организации за получением лицензии.

3. Уполномоченная организация создается в форме товарищества с ограниченной ответственностью. 

Уполномоченным организациям запрещается создавать представительства как на территории Республики Казахстан, так и за ее пределами, а также быть учредителем или участвовать в уставном капитале других юридических лиц.

4. Уполномоченная организация создает филиалы вне области, столицы или города республиканского значения места нахождения уполномоченной организации.

5. Уполномоченная организация в течение 7 (семи) рабочих дней со дня учетной регистрации филиала в органах юстиции, а также изменения места нахождения филиала направляет уведомление об открытии филиала (изменении места нахождения) с указанием реквизитов его места нахождения в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан (далее - филиал Национального Банка) по месту нахождения филиала уполномоченной организации.

6. Учредителями уполномоченной организации могут быть физические и юридические лица - резиденты и нерезиденты Республики Казахстан, за исключением лиц, ранее являвшихся учредителями (одними из учредителей) уполномоченной организации, которая была лишена лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой. 

Настоящая норма не распространяется на лиц, являвшихся учредителями (одними из учредителей) уполномоченной организации, которая была лишена лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой более чем за 3 (три) года до предоставления документов на получение разрешения на государственную регистрацию уполномоченной организации в органах юстиции (далее - разрешение) или лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой.

Пункт 6 изм. в соответствии с постановлением Правления Нац. Банка РК от 24.09.2007 г. № 111 (см. редакцию от 27.10.2006) (подлежит введению в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования).

7. Процедура согласования учредительных документов создаваемой уполномоченной организации состоит из проверки учредительных документов такой организации и выдачи ей разрешения. Разрешение выдается уполномоченной организации филиалом Национального Банка по месту нахождения уполномоченной организации по форме согласно приложению 1 к Правилам.

8. Для согласования учредительных документов и получения разрешения учредители уполномоченной организации представляют в филиал Национального Банка по месту нахождения уполномоченной организации следующие документы: 

1) заявление на получение разрешения; 

2) нотариально засвидетельствованную копию устава на государственном и русском языках в одном экземпляре; 

3) сведения об учредителях по форме согласно приложению 2 к Правилам.

9. Филиал Национального Банка в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня поступления всех необходимых документов рассматривает представленные документы и проверяет их на соответствие требованиям действующего законодательства Республики Казахстан и Правил. 

По результатам рассмотрения представленных документов филиал Национального Банка выдает разрешение или отказывает в его выдаче с мотивированным письменным изложением причин отказа.

10. Филиал Национального Банка отказывает в выдаче разрешения если: 

1) положения устава не соответствуют требованиям законодательства Республики Казахстан и Правил; 

2) учредителями (одними из учредителей) уполномоченной организации являются лица, указанные в пункте 6 Правил; 

3) представленный пакет документов не соответствует требованиям пункта 8 Правил.

11. Уполномоченная организация предварительно до регистрации в органах юстиции согласовывает с филиалом Национального Банка новую редакцию устава, а также следующие изменения и дополнения, вносимые в устав уполномоченной организации: 

изменение размера уставного капитала, сформированного в денежной форме; 

изменение состава учредителей;