• Мое избранное
  • Сохранить в Word
  • Сохранить в Word
    (альбомная ориентация)
  • Сохранить в Word
    (с оглавлением)
  • Сохранить в PDF
  • Отправить по почте
Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Документ показан в демонстрационном режиме! Стоимость: 240 тг/год
Внимание! Недействующая редакция документа. Посмотреть действующую редакцию

Отправить по почте

Toggle Dropdown
  • Комментировать
  • Поставить закладку
  • Оставить заметку
  • Информация new
  • Редакции абзаца

Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года N 106.

Данная редакция действовала до внесения изменений  от  04.07.2012 г.
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и в целях совершенствования нормативной правовой базы, регулирующей осуществление деятельности, связанной с использованием валютных ценностей, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Преамбула изм. в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 30.11.2009 г. № 108 (см. редакцию от 24.07.2009).
1. Утвердить прилагаемые Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.
2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в приложении к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2007 года и подлежит официальному опубликованию.
4. Департаменту платежного баланса и валютного регулирования (Дюгай Н.Н.): 
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата, территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
5. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка (Терентьев А.Л.) в трехдневный срок со дня получения от Департамента платежного баланса и валютного регулирования заявки на опубликование принять меры к опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Айманбетову Г.З.
Председатель 
Национального Банка
"СОГЛАСОВАНО" 
Агентство Республики Казахстан 
по регулированию и надзору 
финансового рынка и 
финансовых организаций 
31 октября 2006 года
Утверждены
 постановлением Правления
 Национального Банка
 Республики Казахстан
 от 27 октября 2006 года N 106
Правила 
 организации обменных операций с наличной 
 иностранной валютой в Республике Казахстан 
постановлением Правления Национального Банка РК от 30.11.2009 г. № 108 по всему тексту Правил слова "операций (его филиал),", "операций (его филиалом),", "операций (его филиала),", "операций (его филиалу)," заменены соответственно словами "операций, (его филиал)", "операций, (его филиалом)", "операций, (его филиала)", "операций, (его филиалу)".
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан ", от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан ", от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле ", от 11 января 2007 года "О лицензировании " и определяют порядок организации, проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан через обменные пункты (включая автоматизированные), устанавливают порядок создания и лицензирования уполномоченных организаций, квалификационные требования к ним, а также порядок регистрации (открытия) обменных пунктов.
Преамбула изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 30.11.2009 г. № 108 (см. редакцию от 24.07.2009).
Глава 1. Основные понятия 
1. Для целей Правил используются основные понятия, указанные в Законе Республики Казахстан от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле" (далее – Закон), а также следующие понятия:
1) автоматизированный обменный пункт – электронно-механическое устройство, позволяющее осуществлять обменные операции путем внесения наличных денег в данное устройство и получения из него наличными эквивалентной суммы в другой валюте;
2) обменные операции – операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты, осуществляемые через обменные пункты и автоматизированные обменные пункты;
3) юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций – банк, Национальный оператор почты и уполномоченная организация;
4) рыночный курс обмена валют – средневзвешенный биржевой курс тенге к иностранной валюте, сложившийся на основной сессии фондовой биржи, функционирующей на территории Республики Казахстан, и определенный в порядке, устанавливаемом Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) совместно с уполномоченным государственным органом, осуществляющим регулирование деятельности в сфере бухгалтерского учета и финансовой отчетности, а также курс тенге к иностранной валюте, по которой на фондовой бирже, функционирующей на территории Республики Казахстан, не проводятся торги, рассчитываемый с использованием кросс-курсов в порядке, устанавливаемом Национальным Банком совместно с уполномоченным государственным органом, осуществляющим регулирование деятельности в сфере бухгалтерского учета и финансовой отчетности;
5) компьютерная система – автоматизированная электронная система, поставленная на учет в налоговом органе и обеспечивающая ведение учета обменных операций;
6) кросс-курс – курсовое соотношение между двумя иностранными валютами, определяемое на основе рыночного курса обмена этих валют по отношению к казахстанскому тенге или к другой иностранной валюте в случае отсутствия котировок к казахстанскому тенге;
7) наличная иностранная валюта – находящиеся в обращении банкноты и казначейские билеты, принятые иностранными государствами как законное платежное средство;
8) регистрационное свидетельство – регистрационное свидетельство обменного пункта, выданное Национальным Банком согласно пункту 2 статьи 6 Закона.
Пункт 1 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 30.11.2009 г. № 108 (см. редакцию от 24.07.2009).
Глава 2. Порядок создания уполномоченных организаций 
2. Уставный капитал уполномоченных организаций формируется в полном объеме в соответствии с требованиями пунктов 15, 16 Правил до обращения уполномоченной организации за получением лицензии.
3. Уполномоченная организация создается в форме товарищества с ограниченной ответственностью. 
Уполномоченным организациям запрещается создавать представительства как на территории Республики Казахстан, так и за ее пределами, а также быть учредителем или участвовать в уставном капитале других юридических лиц.
4. Уполномоченная организация создает филиалы вне области, столицы или города республиканского значения места нахождения уполномоченной организации.
5. Уполномоченная организация в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня учетной регистрации филиала в органах юстиции, а также изменения места нахождения филиала направляет уведомление об открытии филиала (изменении места нахождения) с указанием реквизитов его места нахождения в территориальный филиал Национального Банка (далее - филиал Национального Банка) по месту нахождения филиала уполномоченной организации.
Пункт 5 изм. в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 30.11.2009 г. № 108 (см. редакцию от 24.07.2009).
6. Учредителями уполномоченной организации могут быть физические и юридические лица – резиденты и нерезиденты Республики Казахстан, за исключением лиц, указанных в части второй настоящего пункта.
Учредителями уполномоченной организации не могут быть лица, ранее являвшиеся учредителями (одними из учредителей) уполномоченной организации, которая была лишена лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой менее чем за 3 (три) года до предоставления документов на получение разрешения на государственную регистрацию уполномоченной организации в органах юстиции (далее – разрешение) или лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой.
Пункт 6 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 30.11.2009 г. № 108 (см. редакцию от 24.07.2009).
7. Процедура согласования учредительных документов создаваемой уполномоченной организации состоит из проверки учредительных документов такой организации и выдачи ей разрешения. Разрешение выдается уполномоченной организации филиалом Национального Банка по месту нахождения уполномоченной организации по форме согласно приложению 1 к Правилам.
8. Для согласования учредительных документов и получения разрешения учредители уполномоченной организации представляют в филиал Национального Банка по месту нахождения уполномоченной организации следующие документы: 
1) заявление на получение разрешения; 
2) нотариально засвидетельствованную копию устава на государственном и русском языках в одном экземпляре; 
3) сведения об учредителях по форме согласно приложению 2 к Правилам.
9. Филиал Национального Банка в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня поступления всех необходимых документов рассматривает представленные документы и проверяет их на соответствие требованиям действующего законодательства Республики Казахстан и Правил. 
По результатам рассмотрения представленных документов филиал Национального Банка выдает разрешение или отказывает в его выдаче с мотивированным письменным изложением причин отказа.
Пункт 9 изм. в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 30.11.2009 г. № 108 (см. редакцию от 24.07.2009).
10. Филиал Национального Банка отказывает в выдаче разрешения если: 
1) положения устава не соответствуют требованиям законодательства Республики Казахстан и Правил; 
2) учредителями (одними из учредителей) уполномоченной организации являются лица, указанные в части второй пункта 6 Правил;