Toggle Dropdown
Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года N 106.
Toggle Dropdown
Данная редакция действовала до внесения изменений от 04.07.2012 г.
Toggle Dropdown
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и в целях совершенствования нормативной правовой базы, регулирующей осуществление деятельности, связанной с использованием валютных ценностей, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Toggle Dropdown
1. Утвердить прилагаемые Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.
Toggle Dropdown
2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в приложении к настоящему постановлению.
Toggle Dropdown
3. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2007 года и подлежит официальному опубликованию.
Toggle Dropdown
4. Департаменту платежного баланса и валютного регулирования (Дюгай Н.Н.):
Toggle Dropdown
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
Toggle Dropdown
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата, территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
Toggle Dropdown
5. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка (Терентьев А.Л.) в трехдневный срок со дня получения от Департамента платежного баланса и валютного регулирования заявки на опубликование принять меры к опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
Toggle Dropdown
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Айманбетову Г.З.
Toggle Dropdown
Председатель
Toggle Dropdown
Национального Банка
Toggle Dropdown
"СОГЛАСОВАНО"
Toggle Dropdown
Агентство Республики Казахстан
Toggle Dropdown
по регулированию и надзору
Toggle Dropdown
финансового рынка и
Toggle Dropdown
финансовых организаций
Toggle Dropdown
31 октября 2006 года
Toggle Dropdown
Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 27 октября 2006 года N 106
Toggle Dropdown
Правила
организации обменных операций с наличной
иностранной валютой в Республике Казахстан
Toggle Dropdown
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан ", от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан ", от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле ", от 11 января 2007 года "О лицензировании " и определяют порядок организации, проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан через обменные пункты (включая автоматизированные), устанавливают порядок создания и лицензирования уполномоченных организаций, квалификационные требования к ним, а также порядок регистрации (открытия) обменных пунктов.
Toggle Dropdown
Глава 1. Основные понятия
Toggle Dropdown
1. Для целей Правил используются основные понятия, указанные в Законе Республики Казахстан от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле" (далее – Закон), а также следующие понятия:
Toggle Dropdown
1) автоматизированный обменный пункт – электронно-механическое устройство, позволяющее осуществлять обменные операции путем внесения наличных денег в данное устройство и получения из него наличными эквивалентной суммы в другой валюте;
Toggle Dropdown
2) обменные операции – операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты, осуществляемые через обменные пункты и автоматизированные обменные пункты;
Toggle Dropdown
3) юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций – банк, Национальный оператор почты и уполномоченная организация;
Toggle Dropdown
4) рыночный курс обмена валют – средневзвешенный биржевой курс тенге к иностранной валюте, сложившийся на основной сессии фондовой биржи, функционирующей на территории Республики Казахстан, и определенный в порядке, устанавливаемом Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) совместно с уполномоченным государственным органом, осуществляющим регулирование деятельности в сфере бухгалтерского учета и финансовой отчетности, а также курс тенге к иностранной валюте, по которой на фондовой бирже, функционирующей на территории Республики Казахстан, не проводятся торги, рассчитываемый с использованием кросс-курсов в порядке, устанавливаемом Национальным Банком совместно с уполномоченным государственным органом, осуществляющим регулирование деятельности в сфере бухгалтерского учета и финансовой отчетности;
Toggle Dropdown
5) компьютерная система – автоматизированная электронная система, поставленная на учет в налоговом органе и обеспечивающая ведение учета обменных операций;
Toggle Dropdown
6) кросс-курс – курсовое соотношение между двумя иностранными валютами, определяемое на основе рыночного курса обмена этих валют по отношению к казахстанскому тенге или к другой иностранной валюте в случае отсутствия котировок к казахстанскому тенге;
Toggle Dropdown
7) наличная иностранная валюта – находящиеся в обращении банкноты и казначейские билеты, принятые иностранными государствами как законное платежное средство;
Toggle Dropdown
8) регистрационное свидетельство – регистрационное свидетельство обменного пункта, выданное Национальным Банком согласно пункту 2 статьи 6 Закона.
Toggle Dropdown
Глава 2. Порядок создания уполномоченных организаций
Toggle Dropdown
2. Уставный капитал уполномоченных организаций формируется в полном объеме в соответствии с требованиями пунктов 15, 16 Правил до обращения уполномоченной организации за получением лицензии.
Toggle Dropdown
3. Уполномоченная организация создается в форме товарищества с ограниченной ответственностью.
Toggle Dropdown
Уполномоченным организациям запрещается создавать представительства как на территории Республики Казахстан, так и за ее пределами, а также быть учредителем или участвовать в уставном капитале других юридических лиц.
Toggle Dropdown
4. Уполномоченная организация создает филиалы вне области, столицы или города республиканского значения места нахождения уполномоченной организации.
Toggle Dropdown
5. Уполномоченная организация в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня учетной регистрации филиала в органах юстиции, а также изменения места нахождения филиала направляет уведомление об открытии филиала (изменении места нахождения) с указанием реквизитов его места нахождения в территориальный филиал Национального Банка (далее - филиал Национального Банка) по месту нахождения филиала уполномоченной организации.
Toggle Dropdown
6. Учредителями уполномоченной организации могут быть физические и юридические лица – резиденты и нерезиденты Республики Казахстан, за исключением лиц, указанных в части второй настоящего пункта.
Toggle Dropdown
Учредителями уполномоченной организации не могут быть лица, ранее являвшиеся учредителями (одними из учредителей) уполномоченной организации, которая была лишена лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой менее чем за 3 (три) года до предоставления документов на получение разрешения на государственную регистрацию уполномоченной организации в органах юстиции (далее – разрешение) или лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой.
Toggle Dropdown
7. Процедура согласования учредительных документов создаваемой уполномоченной организации состоит из проверки учредительных документов такой организации и выдачи ей разрешения. Разрешение выдается уполномоченной организации филиалом Национального Банка по месту нахождения уполномоченной организации по форме согласно приложению 1 к Правилам.
Toggle Dropdown
8. Для согласования учредительных документов и получения разрешения учредители уполномоченной организации представляют в филиал Национального Банка по месту нахождения уполномоченной организации следующие документы:
Toggle Dropdown
1) заявление на получение разрешения;
Toggle Dropdown
2) нотариально засвидетельствованную копию устава на государственном и русском языках в одном экземпляре;
Toggle Dropdown
3) сведения об учредителях по форме согласно приложению 2 к Правилам.
Toggle Dropdown
9. Филиал Национального Банка в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня поступления всех необходимых документов рассматривает представленные документы и проверяет их на соответствие требованиям действующего законодательства Республики Казахстан и Правил.
Toggle Dropdown
По результатам рассмотрения представленных документов филиал Национального Банка выдает разрешение или отказывает в его выдаче с мотивированным письменным изложением причин отказа.
Toggle Dropdown
10. Филиал Национального Банка отказывает в выдаче разрешения если:
Toggle Dropdown
1) положения устава не соответствуют требованиям законодательства Республики Казахстан и Правил;
Toggle Dropdown
2) учредителями (одними из учредителей) уполномоченной организации являются лица, указанные в части второй пункта 6 Правил;