Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года № 106.

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и в целях совершенствования нормативной правовой базы, регулирующей осуществление деятельности, связанной с использованием валютных ценностей, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в приложении к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2007 года и подлежит официальному опубликованию.

4. Департаменту платежного баланса и валютного регулирования (Дюгай Н.Н.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата, территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

5. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка (Терентьев А.Л.) в трехдневный срок со дня получения от Департамента платежного баланса и валютного регулирования заявки на опубликование принять меры к опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Айманбетову Г.З.

Председатель Национального Банка

"СОГЛАСОВАНО"
Агентство Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
31 октября 2006 года

Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан ", от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан ", от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле ", от 11 января 2007 года "О лицензировании " и определяют порядок организации, проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан через обменные пункты (включая автоматизированные), устанавливают порядок создания и лицензирования уполномоченных организаций, квалификационные требования к ним, а также порядок регистрации (открытия) обменных пунктов.

постановлением Правления Национального Банка РК от 30.11.2009 г. № 108 по всему тексту Правил слова "операций (его филиал),", "операций (его филиалом),", "операций (его филиала),", "операций (его филиалу)," заменены соответственно словами "операций, (его филиал)", "операций, (его филиалом)", "операций, (его филиала)", "операций, (его филиалу)".
Преамбула изменена Постановлением Правления Национального Банка РК от 30.11.2009 г. № 108 (см. редакцию от 24.07.2009 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в газете „Юридическая газета” от 19.02.2010 г.

1. Для целей Правил используются основные понятия, указанные в Законе Республики Казахстан от 13 июня 2005 года «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее - Закон), а также следующие понятия:

1) автоматизированный обменный пункт - электронно-механическое устройство, позволяющее осуществлять обменные операции путем внесения наличных денег в данное устройство и получения из него наличными эквивалентной суммы в другой валюте;

2) обменные операции - операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты, осуществляемые через обменные пункты и автоматизированные обменные пункты;

3) юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций с иностранной валютой - уполномоченный банк или уполномоченная организация;

4) рыночный курс обмена валют - средневзвешенный биржевой курс тенге к иностранной валюте, сложившийся на утренней (основной) сессии акционерного общества «Казахстанская фондовая биржа» (далее - биржа) и определенный в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 «Об установлении порядка определения и применения рыночного курса обмена валют», зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378;

Подпункт 4 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 25.12.2013 г. № 295 (см. редакцию от 27.05.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 28.03.2014 г.

5) компьютерная система - автоматизированная электронная система, поставленная на учет в налоговом органе и обеспечивающая ведение учета обменных операций;

6) кросс-курс - курсовое соотношение между двумя иностранными валютами, определяемое на основе рыночного курса обмена этих валют по отношению к казахстанскому тенге или к другой иностранной валюте в случае отсутствия котировок к казахстанскому тенге;

7) наличная иностранная валюта - находящиеся в обращении банкноты и казначейские билеты, принятые иностранными государствами как законное платежное средство;

8) регистрационное свидетельство - регистрационное свидетельство обменного пункта, выданное Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) согласно пункту 2 статьи 6 Закона;

9) электронная лицензия - лицензия в форме электронного документа, оформляемая и выдаваемая с использованием информационных технологий, равнозначная лицензии на бумажном носителе.

2. Уставный капитал уполномоченных организаций формируется в полном объеме в соответствии с требованиями пунктов 15, 16 Правил до обращения уполномоченной организации за получением лицензии или за регистрацией дополнительных обменных пунктов.

Пункт 2 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 04.07.2012 г. № 202 (см. редакцию от 30.11.2009) (подлежит введению в действие по истечении двадцати одного дня после дня его первого официального опубликования).

3. Уполномоченная организация создается в форме товарищества с ограниченной ответственностью. 

Уполномоченным организациям запрещается создавать представительства как на территории Республики Казахстан, так и за ее пределами, а также быть учредителем или участвовать в уставном капитале других юридических лиц.

4. Уполномоченная организация создает филиалы вне области, столицы или города республиканского значения места нахождения уполномоченной организации.

5. Уполномоченная организация в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня учетной регистрации филиала в органах юстиции, а также изменения места нахождения филиала направляет уведомление об открытии филиала (изменении места нахождения) с указанием реквизитов его места нахождения в территориальный филиал Национального Банка (далее - филиал Национального Банка) по месту нахождения филиала уполномоченной организации.

Пункт 5 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 30.11.2009 г. № 108 (см. редакцию от 24.07.2009 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в газете „Юридическая газета” от 19.02.2010 г.

6. Учредителями уполномоченной организации являются физические и юридические лица - резиденты и нерезиденты Республики Казахстан, за исключением лиц, указанных в части второй настоящего пункта.

Учредителем (одним из учредителей) уполномоченной организации не может быть лицо, являвшееся учредителем (одним из учредителей) уполномоченной организации, лишенной лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой, до истечения трех лет с даты соответствующего решения филиала Национального Банка о лишении лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой.

Пункт 6 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 04.07.2012 г. № 202 (см. редакцию от 30.11.2009) (подлежит введению в действие по истечении двадцати одного дня после дня его первого официального опубликования).

7. Пункт исключен (см. сноску)

Пункт 7 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 04.07.2012 г. № 202 (см. редакцию от 30.11.2009) (подлежит введению в действие по истечении двадцати одного дня после дня его первого официального опубликования).
Пункт 7 исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 26.04.2013 г. № 110 (см. редакцию от 01.01.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в газете "Юридическая газета" от 23.07.2013 г.

8.  Исключен (см. сноску)

Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 04.07.2012 г. № 202 (подлежит введению в действие по истечении двадцати одного дня после дня его первого официального опубликования).

9. Пункт исключен (см. сноску)

Пункт 9 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 30.11.2009 г. № 108 (см. редакцию от 24.07.2009 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в газете „Юридическая газета” от 19.02.2010 г.
Пункт 9 исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 26.04.2013 г. № 110 (см. редакцию от 01.01.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в газете "Юридическая газета" от 23.07.2013 г.

10. Пункт исключен (см. сноску)

Пункт 10 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 30.11.2009 г. № 108 (см. редакцию от 24.07.2009 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в газете „Юридическая газета” от 19.02.2010 г.
Пункт 10 исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 26.04.2013 г. № 110 (см. редакцию от 01.01.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в газете "Юридическая газета" от 23.07.2013 г.

11. Уполномоченная организация в срок не позднее 10 (десяти) рабочих дней со дня регистрации и (или) извещения органов юстиции представляет в филиал Национального Банка новую редакцию устава и (или) документы, подтверждающие внесение в устав уполномоченной организации следующих изменений и дополнений:

изменение размера уставного капитала, сформированного в денежной форме;

изменение состава учредителей;

изменение наименования уполномоченной организации;

изменение юридического адреса уполномоченной организации.

Пункт 11 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 04.07.2012 г. № 202 (см. редакцию от 30.11.2009) (подлежит введению в действие по истечении двадцати одного дня после дня его первого официального опубликования).

12. В случае, предусмотренном в пункте 11 Правил, представляется копия новой редакции устава или изменений и дополнений, внесенных в устав (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки) с отметкой органов юстиции о регистрации либо документ, подтверждающий факт извещения органов юстиции.

Сведения об учредителях (участниках) уполномоченной организации по форме, представляются согласно приложению 2 к Правилам, если изменились состав учредителей и размер уставного капитала, сформированного в денежной форме.

Если изменения и дополнения, вносимые в устав уполномоченной организации, касаются размера уставного капитала, сформированного в денежной форме, представляется документ банка второго уровня, подтверждающий изменение размера уставного капитала за счет денежных взносов.

Пункт 12 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 04.07.2012 г. № 202 (см. редакцию от 30.11.2009) (подлежит введению в действие по истечении двадцати одного дня после дня его первого официального опубликования).

13.  Пункт исключен (см. сноску)

Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 04.07.2012 г. № 202 (подлежит введению в действие по истечении двадцати одного дня после дня его первого официального опубликования).

14. Для получения лицензии уполномоченная организация представляет в филиал Национального Банка заявление на получение лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой по форме, установленной приложением 2-1 к Правилам, документы, предусмотренные подпунктами 2), 6) пункта 2 статьи 42 Закона Республики Казахстан от 11 января 2007 года «О лицензировании», подпунктами 8), 9)статьи 10 Закона.