Об утверждении Правил лицензирования и регулирования деятельности по инкассации, пересылке банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября 2002 года N 401.

В целях совершенствования нормативной правовой базы, регулирующей деятельность организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Правила лицензирования и регулирования деятельности по инкассации, пересылке банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Управлению по работе с наличными деньгами (Мажитов Д.М.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в семидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан и организаций, осуществляющих деятельность по инкассации, пересылке банкнот, монет и ценностей.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Жангельдина Е.Т.

Председатель

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан " О Национальном Банке Республики Казахстан",  " О лицензировании ", " О банках  и банковской деятельности в Республике Казахстан", другими нормативными правовыми актами и определяют порядок лицензирования и регулирования деятельности юридических лиц, не являющихся банками, исключительным видом деятельности которых является инкассация, пересылка банкнот, монет и ценностей (далее - юридические лица, осуществляющие операции по инкассации).

1. Юридические лица, осуществляющие операции по инкассации, являются организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций. 

2. Лицензия на проведение операций по инкассации, пересылке банкнот, монет и ценностей (далее - операции по инкассации) выдается Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) по форме, установленной в соответствии с Приложением 1 к настоящим Правилам. 

3. Удостоверенная надлежащим образом копия лицензии на проведение операций по инкассации подлежит размещению в месте, доступном для обозрения клиентам юридического лица, осуществляющего операции по инкассации. 

4. Национальный Банк ведет учет выданных, приостановленных и отозванных лицензий на проведение операций по инкассации, выданных юридическим лицам, не являющимся банками.

5. Для получения лицензии на проведение операций по инкассации, заявитель должен выполнить требования пункта 2 статьи 26 Закона  Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", в том числе выполнить организационно- технические мероприятия по пожарной безопасности, технической укрепленности и оборудованию охранной сигнализацией в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан, а также требования к помещениям, используемым при проведении операций по инкассации согласно Приложению 2 к настоящим Правилам. 

6. Уставный капитал юридического лица формируется исключительно деньгами за счет взносов учредителей. 

Минимальный размер уставного капитала для юридических лиц, осуществляющих операции по инкассации, устанавливается Национальным Банком. 

7. Заявление о выдаче лицензии на проведение операции по инкассации должно быть рассмотрено Национальным Банком в течение одного месяца со дня его приема. 

8. Прием, рассмотрение документов, подготовка материалов о выдаче лицензии на рассмотрение Правления Национального Банка и оформление лицензии производится подразделением по работе с наличными деньгами Национального Банка, которое по каждому заявлению составляет заключение на основании представленных документов. 

9. Отказ в выдаче лицензии юридическому лицу производится в случае несоблюдения любого из требований, установленных пунктом 2 статьи 26 Закона  Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан". 

В случае представления неполного пакета требуемых документов Национальный Банк возвращает заявителю документы без рассмотрения. Срок рассмотрения повторно представленных документов исчисляется заново с даты их поступления в Национальный Банк. 

10. При утере лицензии на проведение операций по инкассации, юридическое лицо имеет право на получение дубликата лицензии. 

Выдача дубликата лицензии по письменному заявлению лицензиата производится Национальным Банком в течение десяти дней. 

11. В случае изменения наименования, место нахождения юридического лица, переоформление лицензии осуществляется в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.

12. Филиалы юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, могут быть открыты только с согласия Национального Банка. 

13. Филиалы юридических лиц, осуществляющих операции по инкассации, в обязательном порядке должны выполнить требования, предусмотренные пунктом 6 настоящих Правил. 

14. Для открытия филиала юридическое лицо, осуществляющее операции по инкассации, представляет в Национальный Банк: 

1) ходатайство о даче согласия на открытие филиала; 

2) решение уполномоченного органа юридического лица об открытии филиала; 

3) нотариально удостоверенное Положение о филиале; 

4) нотариально засвидетельствованную копию договора об аренде помещения для осуществления деятельности филиала либо документ, удостоверяющий право собственности юридического лица на данное помещение; 

5) данные о лицах, предлагаемых для назначения (избрания) на должности руководящих работников филиала юридического лица, составленные по формам, предусмотренным нормативным правовым актом Национального Банка, регулирующим порядок и условия согласования руководящих банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций. 

15. Национальный Банк после получения всех документов проверяет соответствие помещения филиала юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, требованиям, указанным в пункте 6 настоящих Правил. 

16. Вопрос о даче согласия на открытие юридическим лицом филиала рассматривается Национальным Банком в месячный срок со дня представления всех документов, в соответствии с настоящими Правилами. 

17. Решение о выдаче согласия либо отказе в выдаче согласия на открытие филиала юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, принимает заместитель Председателя Национального Банка по заключению подразделения по работе с наличными деньгами Национального Банка. 

18. Юридическое лицо, осуществляющее операции по инкассации, в двухнедельный срок после учетной регистрации филиала в органах юстиции Республики Казахстан представляет в Национальный Банк нотариально засвидетельствованную копию свидетельства об учетной регистрации филиала.

19. Руководящие работники юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, подлежат обязательному согласованию с Национальным Банком в порядке, установленном нормативным правовым актом, регулирующим порядок и условия согласования руководящих банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций. 

20. Юридические лица, осуществляющие операции по инкассации, осуществляют учет проводимых ими операций в соответствии с его учетной политикой, утвержденной уполномоченным органом юридического лица. 

21. Юридические лица, осуществляющие операции по инкассации, представляют в Национальный Банк финансовую и регуляторную отчетность в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка. 

22. При нарушении юридическими лицами, осуществляющими операции по инкассации, условий проведения операций, требований настоящих Правил и других нормативных правовых актов Национального Банка к нему могут быть применены санкции, предусмотренные законодательными актами Республики Казахстан. 

23. Национальный Банк вправе проводить инспектирование на соответствие требованиям законодательства Республики Казахстан деятельности юридических лиц, осуществляющих операции по инкассации.

24. Реорганизация и ликвидация юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, осуществляется в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.