В целях совершенствования нормативной правовой базы, регулирующей деятельность организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
Отправить по почте
Об утверждении Правил лицензирования и регулирования деятельности по инкассации, пересылке банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября 2002 года N 401.
Данная редакция действовала до внесения изменений от 18.10.2005 г.
В целях совершенствования нормативной правовой базы, регулирующей деятельность организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
1. Утвердить прилагаемые Правила лицензирования и регулирования деятельности по инкассации, пересылке банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Управлению по работе с наличными деньгами (Мажитов Д.М.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в семидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан и организаций, осуществляющих деятельность по инкассации, пересылке банкнот, монет и ценностей.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Жангельдина Е.Т.
Председатель
Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября 2002 года N 401 "Об утверждении Правил лицензирования и регулирования деятельности по инкассации, пересылке банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками"
Правила лицензирования и регулирования деятельности по инкассации, пересылке банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан " О Национальном Банке Республики Казахстан", " О лицензировании ", " О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", другими нормативными правовыми актами и определяют порядок лицензирования и регулирования деятельности юридических лиц, не являющихся банками, исключительным видом деятельности которых является инкассация, пересылка банкнот, монет и ценностей (далее - юридические лица, осуществляющие операции по инкассации).
Глава 1. Общие положения
1. Юридические лица, осуществляющие операции по инкассации, являются организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций.
пункт 1 дополнить абзацем вторым следующего содержания:
Юридическим лицам, осуществляющим инкассацию банкнот, монет и ценностей, запрещается занятие иной деятельностью, не связанной с операциями по инкассации.
В пункт 1 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка РК от 14.04.2005 г. № 46 (см. редакцию от 10.10.2002).
2. Лицензия на проведение операций по инкассации, пересылке банкнот, монет и ценностей (далее - операции по инкассации) выдается Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) по форме, установленной в соответствии с Приложением 1 к настоящим Правилам.
3. Удостоверенная надлежащим образом копия лицензии на проведение операций по инкассации подлежит размещению в месте, доступном для обозрения клиентам юридического лица, осуществляющего операции по инкассации.
4. Национальный Банк ведет учет выданных, приостановленных и отозванных лицензий на проведение операций по инкассации, выданных юридическим лицам, не являющимся банками.
Глава 2. Условия и порядок выдачи лицензии на проведение операций по инкассации
5. Для получения лицензии на проведение операций по инкассации, заявитель должен выполнить требования пункта 2 статьи 26 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", в том числе выполнить организационно- технические мероприятия по пожарной безопасности, технической укрепленности и оборудованию охранной сигнализацией в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан, а также требования к помещениям, используемым при проведении операций по инкассации согласно Приложению 2 к настоящим Правилам.
6. Уставный капитал юридического лица формируется исключительно деньгами за счет взносов учредителей.
Минимальный размер уставного капитала для юридических лиц, осуществляющих операции по инкассации, устанавливается Национальным Банком.
7. Заявление о выдаче лицензии на проведение операции по инкассации должно быть рассмотрено Национальным Банком в течение одного месяца со дня его приема.
8. Прием, рассмотрение документов, подготовка материалов о выдаче лицензии на рассмотрение Правления Национального Банка и оформление лицензии производится подразделением по работе с наличными деньгами Национального Банка, которое по каждому заявлению составляет заключение на основании представленных документов.
9. Отказ в выдаче лицензии юридическому лицу производится в случае несоблюдения любого из требований, установленных пунктом 2 статьи 26 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
В случае представления неполного пакета требуемых документов Национальный Банк возвращает заявителю документы без рассмотрения. Срок рассмотрения повторно представленных документов исчисляется заново с даты их поступления в Национальный Банк.
10. При утере лицензии на проведение операций по инкассации, юридическое лицо имеет право на получение дубликата лицензии.
Выдача дубликата лицензии по письменному заявлению лицензиата производится Национальным Банком в течение десяти дней.
11. В случае изменения наименования, место нахождения юридического лица, переоформление лицензии осуществляется в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.
Глава 3. Порядок открытия филиалов и требования, предъявляемые к технической готовности филиала
12. Филиалы юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, могут быть открыты только с согласия Национального Банка.
13. Филиалы юридических лиц, осуществляющих операции по инкассации, в обязательном порядке должны выполнить требования, предусмотренные пунктом 5 настоящих Правил.
В пункт 13 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка РК от 14.04.2005 г. № 46 (см. редакцию от 10.10.2002)
14. Для открытия филиала юридическое лицо, осуществляющее операции по инкассации, представляет в Национальный Банк:
1) ходатайство о даче согласия на открытие филиала;
2) решение уполномоченного органа юридического лица об открытии филиала;
3) нотариально удостоверенное Положение о филиале;
4) нотариально засвидетельствованную копию договора об аренде помещения для осуществления деятельности филиала либо документ, удостоверяющий право собственности юридического лица на данное помещение;
5) данные о лицах, предлагаемых для назначения (избрания) на должности руководящих работников филиала юридического лица, составленные по формам, предусмотренным нормативным правовым актом Национального Банка, регулирующим порядок и условия согласования руководящих банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций.
15. Национальный Банк после получения всех документов проверяет соответствие помещения филиала юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, требованиям, указанным в пункте 5 настоящих Правил.
В пункт 15 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка РК от 14.04.2005 г. № 46 (см. редакцию от 10.10.2002).
16. Вопрос о даче согласия на открытие юридическим лицом филиала рассматривается Национальным Банком в месячный срок со дня представления всех документов, в соответствии с настоящими Правилами.
17. Решение о выдаче согласия либо отказе в выдаче согласия на открытие филиала юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, принимает заместитель Председателя Национального Банка по заключению подразделения по работе с наличными деньгами Национального Банка.
18. Юридическое лицо, осуществляющее операции по инкассации, в двухнедельный срок после учетной регистрации филиала в органах юстиции Республики Казахстан представляет в Национальный Банк нотариально засвидетельствованную копию свидетельства об учетной регистрации филиала.
Глава 4. Организация и регулирование деятельности юридического лица, осуществляющего операции по инкассации
19. Руководящие работники юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, подлежат обязательному согласованию с Национальным Банком в порядке, установленном нормативным правовым актом, регулирующим порядок и условия согласования руководящих банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций.
20. Юридические лица, осуществляющие операции по инкассации, осуществляют учет проводимых ими операций в соответствии с его учетной политикой, утвержденной уполномоченным органом юридического лица.
21. Юридические лица, осуществляющие операции по инкассации, представляют в Национальный Банк финансовую и регуляторную отчетность в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка.
22. При нарушении юридическими лицами, осуществляющими операции по инкассации, условий проведения операций, требований настоящих Правил и других нормативных правовых актов Национального Банка к нему могут быть применены санкции, предусмотренные законодательными актами Республики Казахстан.
23. Национальный Банк вправе проводить инспектирование на соответствие требованиям законодательства Республики Казахстан деятельности юридических лиц, осуществляющих операции по инкассации.
