Об утверждении Правил лицензирования и регулирования деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября 2002 года N 401.

В целях совершенствования нормативной правовой базы, регулирующей деятельность организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Правила лицензирования и регулирования деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками.

В пункт 1 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка РК от 18.10.2005 г. № 128 (см. редакцию от 14.04.2005).

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Управлению по работе с наличными деньгами (Мажитов Д.М.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в семидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан и организаций, осуществляющих деятельность по инкассации, пересылке банкнот, монет и ценностей.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Жангельдина Е.Т.

Председатель

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года " О Национальном Банке Республики Казахстан ", от 31 августа 1995 года " О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан ", от 11 января 2007 года " О лицензировании ", другими нормативными правовыми актами и определяют порядок лицензирования и регулирования деятельности юридических лиц, не являющихся банками, исключительным видом деятельности которых является инкассация банкнот, монет и ценностей (далее - юридические лица, осуществляющие операции по инкассации). 

Преамбула изм. в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 28.11.2008 г. № 94 (см. редакцию от 30.11.2007).

1. Юридические лица, осуществляющие операции по инкассации, являются организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций. 

Юридическим лицам, осуществляющим инкассацию банкнот, монет и ценностей, запрещается занятие иной деятельностью, не связанной с операциями по инкассации.

В пункт 1 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка РК от 14.04.2005 г. № 46 (см. редакцию от 10.10.2002).

2. Лицензия на проведение операций по инкассации банкнот, монет и ценностей (далее - операции по инкассации) выдается Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) по форме, установленной в соответствии с Приложением 1 к настоящим Правилам. 

3. Удостоверенная надлежащим образом копия лицензии на проведение операций по инкассации подлежит размещению в месте, доступном для обозрения клиентам юридического лица, осуществляющего операции по инкассации. 

4. Национальный Банк ведет учет выданных, приостановленных и отозванных лицензий на проведение операций по инкассации, выданных юридическим лицам, не являющимся банками.

5. Для получения лицензии на проведение операций по инкассации, заявитель должен соответствовать следующим квалификационным требованиям: 

1) наличие помещения и оборудования, соответствующих требованиям, установленным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 мая 2007 года № 56 "Об утверждении Требований по организации охраны и устройству помещений банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4817 (далее - Требования по организации охраны и устройству помещений);

2) наличие уставного капитала в размере, соответствующем требованиям, установленным Национальным Банком; 

3) наличие у первого руководителя исполнительного органа заявителя опыта работы не менее одного года в подразделении инкассации финансовых организаций или на руководящих должностях в сфере финансовых услуг; 

4) отсутствие у первого руководителя исполнительного органа заявителя не погашенной или не снятой в установленном законом порядке судимости за преступления против собственности, интересов службы в коммерческих и иных организациях, коррупционные преступления, а также за преступления, совершенные в сфере экономической деятельности.

Пункт 5 изл. в редакции на основании постановления Правления Нац. Банка РК от 30.11.2007 г. № 131 (см. редакцию от 18.01.2007) (подлежит введению в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования);
 изм. в соответствии с постановлением Правления Нац. Банка РК от 24.07.2009 г. № 65.

5-1. Для получения лицензии заявитель представляет следующие документы: 

1) заявление по форме, установленной Приложением 3 к Правилам; 

2) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности; 

3) документ, подтверждающий формирование уставного капитала; 

4) нотариально засвидетельствованные копии свидетельства о государственной регистрации и устава; 

5) сведения о первом руководителе исполнительного органа согласно Приложению 4 к Правилам; 

6) нотариально засвидетельствованная копия договора об аренде помещений или документа, подтверждающего право собственности.

Правила дополн. в соответствии с пунктом 5-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 30.11.2007 г. № 131 (см. редакцию от 18.01.2007) (подлежит введению в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования);
 изм. в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 28.11.2008 г. № 94.

6. Уставный капитал юридического лица формируется исключительно деньгами за счет взносов учредителей. 

Минимальный размер уставного капитала для юридических лиц, осуществляющих операции по инкассации, устанавливается Национальным Банком. 

7. Заявление о выдаче лицензии на проведение операций по инкассации должно быть рассмотрено Национальным Банком в течение тридцати рабочих дней со дня его приема.

Пункт 7 c изменениями, внесенным постановлениями Правления Национального Банка РК от 30.11.2007 г. № 131 (подлежит введению в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования); от 28.11.2008 г. № 94.

8. Прием, рассмотрение документов, подготовка материалов о выдаче лицензии на рассмотрение Правления Национального Банка и оформление лицензии производится подразделением по работе с наличными деньгами Национального Банка, которое по каждому заявлению составляет заключение на основании представленных документов. 

Заключение о выполнении технических мероприятий, предусмотренных пунктом 5 настоящих Правил, выдается филиалом в порядке, предусмотренном Требованиями по организации охраны и устройству помещений, по поручению Национального Банка, которое направляется в филиал Национального Банка в течение двух рабочих дней с даты поступления в Национальный Банк заявления юридического лица.

При изменении места нахождения помещений, по которым было выдано заключение о соответствии требованиям, установленным Требованиями по организации охраны и устройству помещений, юридическое лицо, осуществляющее операции по инкассации, в течение тридцати календарных дней уведомляет Национальный Банк и представляет нотариально засвидетельствованную копию договора об аренде помещений или документа, подтверждающего право собственности, для получения нового заключения о соответствии помещений по новому адресу требованиям, установленным Требованиями по организации охраны и устройству помещений.

Пункт 8 изм. в соответствии с постановлениями Правления Национального Банка РК от 18.01.2007 г. № 6 (см. редакцию от 18.10.2005) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 28.11.2008 г. № 94; от 24.07.2009 г. № 65.

9. Отказ в выдаче лицензии производится по основаниям, предусмотренным Законом Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании".

Пункт 9 изл. в редакции на основании постановления Правления Нац. Банка РК от 30.11.2007 г. № 131 (см. редакцию от 18.01.2007) (подлежит введению в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования).

10. При утере лицензии на проведение операций по инкассации,  лицензиат имеет право на получение дубликата лицензии. 

Выдача дубликата лицензии по письменному заявлению лицензиата производится Национальным Банком в течение десяти рабочих дней.

Пункт 10 c изменениями, внесенным постановлениями Правления Национального Банка РК от 30.11.2007 г. № 131 (подлежит введению в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования); от 28.11.2008 г. № 94.

11. Переоформление лицензии на проведение операций по инкассации осуществляется в порядке и сроки, установленные Законом Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании".

Пункт 11 изл. в редакции на основании постановления Правления Нац. Банка РК от 30.11.2007 г. № 131 (см. редакцию от 18.01.2007) (подлежит введению в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования).

12. Филиалы юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, могут быть открыты только с согласия Национального Банка. 

13. Филиалы юридических лиц, осуществляющих операции по инкассации, в обязательном порядке должны выполнить требования, предусмотренные пунктом 5 настоящих Правил.

В пункт 13 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка РК от 14.04.2005 г. № 46 (см. редакцию от 10.10.2002)

14. Для открытия филиала юридическое лицо, осуществляющее операции по инкассации, представляет в Национальный Банк: 

1) ходатайство о даче согласия на открытие филиала; 

2) решение уполномоченного органа юридического лица об открытии филиала; 

3) нотариально удостоверенное Положение о филиале; 

4) нотариально засвидетельствованную копию договора об аренде помещения для осуществления деятельности филиала либо документ, удостоверяющий право собственности юридического лица на данное помещение;