Об утверждении Правил лицензирования и регулирования деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября 2002 года № 401.

В целях совершенствования нормативной правовой базы, регулирующей деятельность организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Правила лицензирования и регулирования деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками.

В пункт 1 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка РК от 18.10.2005 г. № 128 (см. редакцию от 14.04.2005).

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Управлению по работе с наличными деньгами (Мажитов Д.М.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в семидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан и организаций, осуществляющих деятельность по инкассации, пересылке банкнот, монет и ценностей.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Жангельдина Е.Т.

Председатель

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан ", от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан ", от 11 января 2007 года "О лицензировании ", другими нормативными правовыми актами и определяют порядок лицензирования и регулирования деятельности юридических лиц, не являющихся банками, осуществляющих операции по инкассации банкнот, монет и ценностей (далее - юридические лица, осуществляющие операции по инкассации). 

Преамбула изм. в соответствии с постановлениями Правления Национального Банка РК от 28.11.2008 г. № 94 (см. редакцию от 30.11.2007); от 24.08.2009 г. № 86.

1. Юридическим лицам, осуществляющим операции по инкассации, в соответствии с пунктом 7-1 статьи 30 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" запрещается заниматься иными видами деятельности (операциями), за исключением деятельности по пересчету, сортировке, упаковке, хранению банкнот, монет и ценностей, а также их выдаче банкам и их клиентам по поручению банков.

Пункт 1 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.08.2009 г. № 86 (см. редакцию от 24.07.2009).

2. Лицензия на проведение операций по инкассации банкнот, монет и ценностей (далее - операции по инкассации) выдается Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) по форме, установленной в соответствии с Приложением 1 к настоящим Правилам. 

3. Удостоверенная надлежащим образом копия лицензии на проведение операций по инкассации подлежит размещению в месте, доступном для обозрения клиентам юридического лица, осуществляющего операции по инкассации.

4. Национальный Банк ведет учет лицензий на проведение операций по инкассации, выданных юридическим лицам, не являющимся банками, в том числе лицензий, действие которых было приостановлено, и лицензий, которых юридические лица были лишены.

Пункт 4 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.08.2009 г. № 86 (см. редакцию от 24.07.2009).

5. Для получения лицензии на проведение операций по инкассации, заявитель должен соответствовать следующим квалификационным требованиям:

1) наличие помещения и оборудования, соответствующих требованиям, установленным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 мая 2007 года № 56 "Об утверждении Требований по организации охраны и устройству помещений банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4817 (далее - Требования по организации охраны и устройству помещений);

2) наличие уставного капитала в размере, соответствующем требованиям, установленным Национальным Банком; 

3) наличие у первого руководителя исполнительного органа заявителя опыта работы не менее одного года в подразделении инкассации финансовых организаций или на руководящих должностях в сфере финансовых услуг; 

4) отсутствие у первого руководителя исполнительного органа заявителя не погашенной или не снятой в установленном законом порядке судимости за преступления против собственности, интересов службы в коммерческих и иных организациях, коррупционные преступления, а также за преступления, совершенные в сфере экономической деятельности.

Пункт 5 изл. в редакции на основании постановления Правления Нац. Банка РК от 30.11.2007 г. № 131 (см. редакцию от 18.01.2007) (подлежит введению в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования);
 изм. в соответствии с постановлением Правления Нац. Банка РК от 24.07.2009 г. № 65.

5-1. Для получения лицензии заявитель представляет следующие документы: 

1) заявление по форме, установленной Приложением 3 к настоящим Правилам; 

2) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности; 

3) документ, подтверждающий формирование уставного капитала; 

4) нотариально засвидетельствованные копии свидетельства о государственной регистрации и устава; 

5) сведения о первом руководителе исполнительного органа согласно Приложению 4 к настоящим Правилам; 

6) нотариально засвидетельствованная копия договора об аренде помещений или документа, подтверждающего право собственности.

Правила дополн. в соответствии с пунктом 5-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 30.11.2007 г. № 131 (см. редакцию от 18.01.2007) (подлежит введению в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования);
 изм. в соответствии с постановлениями Правления Национального Банка РК от 28.11.2008 г. № 94; от 24.08.2009 г. № 86.

6. Уставный капитал юридического лица формируется исключительно деньгами за счет взносов учредителей. 

Минимальный размер уставного капитала для юридических лиц, осуществляющих операции по инкассации, устанавливается Национальным Банком. 

7. Заявление о выдаче лицензии на проведение операций по инкассации должно быть рассмотрено Национальным Банком в течение тридцати рабочих дней со дня его приема.

Пункт 7 c изменениями, внесенным постановлениями Правления Национального Банка РК от 30.11.2007 г. № 131 (подлежит введению в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования); от 28.11.2008 г. № 94.

8. Прием, рассмотрение документов, подготовка материалов о выдаче лицензии на рассмотрение Председателя Национального Банка или лица, его замещающего, и оформление лицензии производится подразделением по работе с наличными деньгами Национального Банка, которое по каждому заявлению составляет заключение на основании представленных документов. 

Заключение о выполнении технических мероприятий, предусмотренных пунктом 5 настоящих Правил, выдается филиалом в порядке, предусмотренном Требованиями по организации охраны и устройству помещений, по поручению Национального Банка, которое направляется в филиал Национального Банка в течение двух рабочих дней с даты поступления в Национальный Банк заявления юридического лица.

При изменении места нахождения помещений, по которым было выдано заключение о соответствии требованиям, установленным Требованиями по организации охраны и устройству помещений, юридическое лицо, осуществляющее операции по инкассации, в течение тридцати календарных дней уведомляет Национальный Банк и представляет нотариально засвидетельствованную копию договора об аренде помещений или документа, подтверждающего право собственности, для получения нового заключения о соответствии помещений по новому адресу требованиям, установленным Требованиями по организации охраны и устройству помещений.

Пункт 8 изм. в соответствии с постановлениями Правления Национального Банка РК от 18.01.2007 г. № 6 (см. редакцию от 18.10.2005) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 28.11.2008 г. № 94; от 24.07.2009 г. № 65; от 24.08.2009 г. № 86.

9. Отказ в выдаче лицензии производится по основаниям, предусмотренным Законом Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании".

Пункт 9 изл. в редакции на основании постановления Правления Нац. Банка РК от 30.11.2007 г. № 131 (см. редакцию от 18.01.2007) (подлежит введению в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования).

10. При утере лицензии на проведение операций по инкассации,  лицензиат имеет право на получение дубликата лицензии. 

Выдача дубликата лицензии по письменному заявлению лицензиата производится Национальным Банком в течение десяти рабочих дней.

Пункт 10 c изменениями, внесенным постановлениями Правления Национального Банка РК от 30.11.2007 г. № 131 (подлежит введению в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования); от 28.11.2008 г. № 94.

11. Переоформление лицензии на проведение операций по инкассации осуществляется в порядке и сроки, установленные Законом Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании".

Пункт 11 изл. в редакции на основании постановления Правления Нац. Банка РК от 30.11.2007 г. № 131 (см. редакцию от 18.01.2007) (подлежит введению в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования).

12. Юридическим лицам, осуществляющим операции по инкассации, для совмещения деятельности по пересчету, сортировке, упаковке, хранению банкнот, монет и ценностей, а также их выдаче банкам и их клиентам по поручению банков необходимо обеспечить наличие следующих помещений:

1) кладовая либо сейфовая комната;

2) предкладовая (при наличии кладовой);

3) касса пересчета для банкнот и монет.

13. Совмещение деятельности по пересчету, сортировке, упаковке, хранению банкнот, монет и ценностей, а также их выдаче банкам и их клиентам по поручению банков осуществляется при наличии заключения Национального Банка о соответствии помещений, указанных в пункте 12 настоящих Правил, Требованиям по организации охраны и устройству помещений.

Пункт 13 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 21.05.2010 г. № 50 (см. редакцию от 24.08.2009).

14. Юридические лица, осуществляющие операции по инкассации, при совмещении деятельности по пересчету, сортировке, упаковке, хранению банкнот, монет и ценностей, а также их выдаче банкам и их клиентам по поручению банков, соблюдают требования, установленные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 марта 2001 года № 58 "Об утверждении Правил ведения кассовых операций и операций по инкассации банкнот, монет и ценностей в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, Республики Казахстан", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1482.

15. Юридическое лицо, осуществляющее операции по инкассации, при принятии решения о создании филиала представляют в Национальный Банк следующие документы:

1) решение о создании филиала;

2) нотариально засвидетельствованную копию договора об аренде помещения для осуществления деятельности филиала либо документ, удостоверяющий право собственности юридического лица на данное помещение;

3) ходатайство о проведении осмотра помещений, предназначенных для использования в деятельности филиала, для получения заключения.

       16. Заключение Национального Банка о соответствии помещений, предназначенных для использования в деятельности филиала юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, требованиям по организации охраны и устройству помещений выдается в порядке, предусмотренном Требованиями по организации охраны и устройству помещений.

Пункт 16 изм. в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 21.05.2010 г. № 50 (см. редакцию от 24.08.2009).

17. Филиалы юридических лиц, осуществляющих операции по инкассации, в своей деятельности используют помещения, соответствующие Требованиям по организации охраны и устройству помещений.

Пункт 17 изм. в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 21.05.2010 г. № 50 (см. редакцию от 24.08.2009).

18. Юридическое лицо, осуществляющее операции по инкассации, после учетной регистрации филиала в органах юстиции Республики Казахстан в течение десяти рабочих дней со дня получения свидетельства об учетной регистрации филиала представляет в Национальный Банк его нотариально засвидетельствованную копию.

19.  исключен (см. сноску)

Исключен постановлением Правления Нац. Банка РК от 18.01.2007 г. № 6 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

20. Юридические лица, осуществляющие операции по инкассации, осуществляют учет проводимых ими операций в соответствии с его учетной политикой, утвержденной уполномоченным органом юридического лица. 

21. Юридические лица, осуществляющие операции по инкассации, представляют в Национальный Банк финансовую и регуляторную отчетность в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка. 

22. При нарушении юридическими лицами, осуществляющими операции по инкассации, условий проведения операций, требований настоящих Правил и других нормативных правовых актов Национального Банка к нему могут быть применены санкции, предусмотренные законодательными актами Республики Казахстан.

23.  Исключен (см. сноску)

Исключен постановлением Правления Нац. Банка РК от 30.11.2007 г. № 131 (подлежит введению в действие по истечении 21 дня после дня его первого официального опубликования).

24. Реорганизация и ликвидация юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, осуществляется в порядке, предусмотренном законодательством  Республики Казахстан. 

25. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

      Номер _______________

       Дата выдачи "____" ____________ 20___ года

       Дата и номер государственной регистрации _____________________

       ______________________________________________________________

       Настоящая лицензия выдана ____________________________________

       ______________________________________________________________

       ______________________________________________________________

            (наименование юридического лица)

и дает право на проведение банковской операции по инкассации банкнот, монет и ценностей.

Права, вытекающие из условий настоящей лицензии, не могут быть переданы третьим лицам.

Настоящая лицензия выдается в единственном экземпляре.

      Председатель ___________________________ Фамилия и инициалы

                    (подпись)

       (Кому) Национальный Банк Республики Казахстан 

 (От кого) ___________________________________________________________ 

                  (наименование заявителя)

                       Заявление 

  на получение лицензии на осуществление банковской операции

Прошу выдать лицензию на осуществление банковской операции: 

 _____________________________________________________________________ 

          (указать вид банковской операции)

Сведения о заявителе: 

 1. Форма собственности ______________________________________________ 

 2. Адрес ____________________________________________________________ 

        (индекс, город, район, область, улица, N дома, телефон, факс)

Документы, прилагаемые к заявлению: 

 1. __________________________________________________________________ 

 2. __________________________________________________________________ 

 3. __________________________________________________________________ 

 4. __________________________________________________________________ 

 5. __________________________________________________________________

        (Должность, фамилия, имя, отчество, лица уполномоченного 

                   на подачу заявления) 

 _____________________________________________________________________

      (Подпись, дата) 

Место печати 

          Сведения о первом руководителе исполнительного органа

_____________________________________________________________________ 

    (указывается должность руководителя и наименование организации)

                       Общие сведения:

	

		

			
Фамилия, имя,

			отчество

			(при наличии)
			
____________________________________________

			____________________________________________

			(в полном соответствии с документом,

			удостоверяющим личность первого руководителя)
		
		

			
Дата и место

			рождения
			
____________________________________________

			____________________________________________
		
		

			
Постоянное место

			жительства, номера

			телефонов
			
____________________________________________

			____________________________________________

			(указать подробный адрес, номера мобильного,

			служебного, домашнего телефона, включая код

			населенного пункта)
		
	

             Сведения о трудовой деятельности:

	

		

			
N
			
Период работы

			(месяц/год)
			
Наименование организации,

			занимаемые должности и

			должностные обязанности,

			координаты организации
		
	

                      Другие сведения

	

		

			
Наличие не погашенной или не

			снятой в установленном законом

			порядке судимости за

			преступления против

			собственности, интересов службы

			в коммерческих и иных

			организациях, коррупционные

			преступления, а также за

			преступления, совершенные в сфере экономической деятельности
			
Да/нет

			

			(при наличии не погашенной

			судимости, указать статью

			Уголовного кодекса Республики

			Казахстан, дату и номер приговора)
		
	

Я (фамилия, имя, отчество (при наличии) _____________________________ 

 _____________________________________________________________________ 

подтверждаю, что настоящая информация была тщательно мною проверена и 

 является достоверной и полной, ____________________ (подпись, дата).