О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября 2002 года N 401 "Об утверждении Правил лицензирования и регулирования деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками" Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 ноября 2007 года N 131.

В целях совершенствования порядка лицензирования и регулирования деятельности юридических лиц, не являющихся банками, исключительным видом деятельности которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, а также приведения в соответствие с  Законом  Республики Казахстан "О лицензировании" от 11 января 2007 года Правление Национального Банка Республики Казахстан   ПОСТАНОВЛЯЕТ :

1. В постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября 2002 года  N 401  "Об утверждении Правил лицензирования и регулирования деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под  N 2062, опубликованное в Вестнике Национального Банка Казахстана 18 ноября-1 декабря 2002 года; с изменениями и дополнениями, внесенными постановлениями Правления Национального Банка Республики Казахстан от 14 апреля 2005 года  N 46  "О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября 2002 года N 401 "Об утверждении Правил лицензирования и регулирования деятельности по инкассации, пересылке банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3643, от 18 октября 2005 года  N 128  "О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября 2002 года N 401 "Об утверждении Правил лицензирования и регулирования деятельности по инкассации, пересылке банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3935, от 18 января 2007 года  N 6  "О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября 2002 года N 401 "Об утверждении Правил лицензирования и регулирования деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4551) внести следующие изменения и дополнения: 

в  Правилах  лицензирования и регулирования деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками, утвержденных указанным постановлением: 

пункт 5 изложить в следующей редакции: 

"5. Для получения лицензии на проведение операций по инкассации, заявитель должен соответствовать следующим квалификационным требованиям: 

1) наличие помещения и оборудования, соответствующих требованиям, установленным в Приложении 2 к настоящим Правилам; 

2) наличие уставного капитала в размере, соответствующем требованиям, установленным Национальным Банком; 

3) наличие у первого руководителя исполнительного органа заявителя опыта работы не менее одного года в подразделении инкассации финансовых организаций или на руководящих должностях в сфере финансовых услуг; 

4) отсутствие у первого руководителя исполнительного органа заявителя не погашенной или не снятой в установленном законом порядке судимости за преступления против собственности, интересов службы в коммерческих и иных организациях, коррупционные преступления, а также за преступления, совершенные в сфере экономической деятельности."; 

дополнить пунктом 5-1 следующего содержания: 

"5-1. Для получения лицензии заявитель представляет следующие документы: 

1) заявление по форме, установленной Приложением 3 к Правилам; 

2) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности; 

3) документ, подтверждающий формирование уставного капитала; 

4) нотариально засвидетельствованные копии свидетельства о государственной регистрации и устава; 

5) сведения о первом руководителе исполнительного органа согласно Приложению 4 к Правилам."; 

в пункте 7 слова "в течение одного месяца" заменить словами "в течение тридцати рабочих дней"; 

пункт 9 изложить в следующей редакции: 

"9. Отказ в выдаче лицензии производится по основаниям, предусмотренным Законом Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании"."; 

абзац второй пункта 10 после слова "десяти" дополнить словом "рабочих"; 

пункт 11 изложить в следующей редакции: 

"11. Переоформление лицензии на проведение операций по инкассации осуществляется в порядке и сроки, установленные Законом Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании"."; 

пункт 15 изложить в следующей редакции: 

"15. Национальный Банк после получения документов, указанных в пункте 14 настоящих Правил, проверяет соответствие помещения филиала юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, требованиям, установленным в Приложении 2 к настоящим Правилам."; 

в пункте 16 слова "в месячный срок" заменить словами "в течение тридцати рабочих дней"; 

пункт 17 дополнить абзацем вторым следующего содержания: 

"Отказ в выдаче согласия на открытие филиала юридического лица, осуществляющего операции по инкассации производится в случае несоблюдения любого из требований, предусмотренных пунктом 5 настоящих Правил."; 

пункт 23 исключить; 

в приложении 1 слова "в тенге", "и место нахождения" исключить; 

в приложении 2: 

подпункт 8) пункта 1, второе предложение пункта 2, пункт 4 исключить; 

подпункт 4) пункта 10 дополнить словами "или средства мобильной телефонной связи"; 

дополнить приложением 3 следующего содержания:

(Кому) Национальный Банк Республики Казахстан 

 (От кого) ___________________________________________________________ 

                  (наименование заявителя)

                       Заявление 

  на получение лицензии на осуществление банковской операции

Прошу выдать лицензию на осуществление банковской операции: 

 _____________________________________________________________________ 

          (указать вид банковской операции)

Сведения о заявителе: 

 1. Форма собственности ______________________________________________ 

 2. Адрес ____________________________________________________________ 

        (индекс, город, район, область, улица, N дома, телефон, факс)

Документы, прилагаемые к заявлению: 

 1. __________________________________________________________________ 

 2. __________________________________________________________________ 

 3. __________________________________________________________________ 

 4. __________________________________________________________________ 

 5. __________________________________________________________________

        (Должность, фамилия, имя, отчество, лица уполномоченного 

                   на подачу заявления) 

 _____________________________________________________________________

      (Подпись, дата) 

Место печати";

дополнить приложением 4 следующего содержания:

     Сведения о первом руководителе исполнительного органа

_____________________________________________________________________ 

    (указывается должность руководителя и наименование организации)

                       Общие сведения:

 
 Фамилия, имя, 
 отчество 
 (при наличии) 
 
 ____________________________________________ 
 ____________________________________________ 
 (в полном соответствии с документом, 
 удостоверяющим личность первого руководителя) 
 
 
 Дата и место 
 рождения 
 
 ____________________________________________ 
 ____________________________________________ 
 
 
 Постоянное место 
 жительства, номера 
 телефонов 
 
 ____________________________________________ 
 ____________________________________________ 
 (указать подробный адрес, номера мобильного, 
 служебного, домашнего телефона, включая код 
 населенного пункта) 
 
 

             Сведения о трудовой деятельности:

 
 N 
 
 Период работы 
 (месяц/год) 
 
 Наименование организации, 
 занимаемые должности и 
 должностные обязанности, 
 координаты организации 
 
 

                      Другие сведения

 
 Наличие не погашенной или не 
 снятой в установленном законом 
 порядке судимости за 
 преступления против 
 собственности, интересов службы 
 в коммерческих и иных 
 организациях, коррупционные 
 преступления, а также за 
 преступления, совершенные в сфере экономической деятельности 
 
 Да/нет 
 
 (при наличии не погашенной 
 судимости, указать статью 
 Уголовного кодекса Республики 
 Казахстан, дату и номер приговора) 
 
 

Я (фамилия, имя, отчество (при наличии) _____________________________ 

 _____________________________________________________________________ 

подтверждаю, что настоящая информация была тщательно мною проверена и 

 является достоверной и полной, ____________________ (подпись, дата).".

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного дня после дня его первого официального опубликования.

3. Департаменту по работе с наличными деньгами (Мажитов Д.М.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата, филиалов, представительств Национального Банка Республики Казахстан и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

4. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка Республики Казахстан (Терентьев А.Л.) в трехдневный срок со дня получения от Департамента по работе с наличными деньгами заявки на опубликование принять меры к официальному опубликованию настоящего постановления.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Альжанова Б.А.

Председатель 

Национального Банка