Об утверждении Правил лицензирования деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года N 177.

В целях совершенствования регулирования деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, в соответствии со статьями 51  и 58 Закона  Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", статьями 26  и 28 Закона  Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и подпунктом 5) пункта 15-1  Положения "О Национальном Банке Республики Казахстан", утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 11 августа 1999 года N 188, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет: 

1. Утвердить прилагаемые Правила лицензирования деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами (приложение 1 к настоящему постановлению).

2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты и структурные части нормативных правовых актов, указанных в приложении 2 к настоящему постановлению.

3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, Объединения юридических лиц в форме Ассоциации "Ассоциация Управляющих активами", Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" и накопительных пенсионных фондов.

4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

Председатель 

Национального Банка

Правила лицензирования деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами (далее - Правила) устанавливают порядок и условия выдачи, отказа в выдаче, приостановления действия и отзыва лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами (далее - лицензия).

1. В настоящих Правилах используются следующие основные понятия: 

1) заявитель - юридическое лицо, претендующее на получение лицензии; 

2) инвестиционная политика - документ, содержащий перспективный план деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами; 

3) регламент деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами - внутренний документ заявителя, определяющий порядок осуществления им деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами; 

4) фонд - накопительный пенсионный фонд.

2. Лицензия выдается заявителю при: 

1) соблюдении требований, установленных законодательством Республики Казахстан к учредителям (акционерам), органам управления, исполнительным органам и руководящим работникам; 

2) соблюдении минимальных размеров уставного капитала, собственного капитала и порядка их формирования в соответствии с нормативными правовыми актами государственного органа, осуществляющего функции и полномочия по регулированию и надзору за деятельностью фондов, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами (далее - лицензиар); 

3) наличии регламента деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, инвестиционной политики и учетной политики; 

4) наличии в штате работников, обладающих квалификационными свидетельствами третьей категории с правом допуска к выполнению работ по управлению портфелем ценных бумаг, в соответствии с требованиями пункта 4 настоящих Правил; 

5) наличии отдельного помещения для осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами; 

6) наличии программно-технических средств, организационной техники и коммуникационного оборудования, необходимых для осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами. 

3. Фонду лицензия выдается при наличии в его организационной структуре отдельного структурного подразделения (отдельных структурных подразделений), осуществляющего (осуществляющих) функции по инвестиционному управлению пенсионными активами. 

Не допускается осуществление работниками структурных подразделений, обеспечивающих выполнение деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, функций других подразделений фонда, а также совмещение ими должностей в других подразделениях. 

4. Квалификационными свидетельствами третьей категории с правом допуска к выполнению работ по управлению портфелем ценных бумаг должны обладать следующие работники заявителя: 

1) для заявителя, не являющегося фондом: первый руководитель исполнительного органа и его заместители, главный бухгалтер и его заместители, руководитель и главный бухгалтер филиала; 

2) для заявителя, являющегося фондом: руководитель исполнительного органа и его заместитель, курирующий вопросы осуществления заявителем деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, главный бухгалтер, первый руководитель и главный бухгалтер филиала фонда (в случае выполнения филиалом функций по инвестиционному управлению пенсионными активами); 

3) руководители структурных подразделений заявителя, которые будут осуществлять функции по инвестиционному управлению пенсионными активами; 

4) работники заявителя, на которых будет возложено выполнение функций по инвестиционному управлению пенсионными активами, в том числе по: 

сбору, анализу информации для подготовки рекомендаций в целях принятия инвестиционных решений в отношении пенсионных активов, принятых в управление, и собственных активов; 

подготовке рекомендаций в целях принятия инвестиционных решений в отношении пенсионных активов, принятых в управление, и собственных активов; 

принятию инвестиционных решений в отношении пенсионных активов, принятых в управление, и собственных активов; 

осуществлению внутреннего учета пенсионных активов, принятых в управление, и собственных активов.

5. Для получения лицензии заявитель представляет следующие документы: 

1) заявление по форме, установленной Правительством Республики Казахстан; 

2) документ, подтверждающий уплату лицензионного сбора. 

6. Помимо документов, установленных пунктом 5 настоящих Правил, заявителем представляются документы, подтверждающие его соответствие условиям, установленным пунктом 2 настоящих Правил, в том числе: 

1) копия свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации); 

2) копия статистической карточки; 

3) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, со всеми изменениями и дополнениями в них, с отметкой органа юстиции; 

4) список филиалов, которые будут осуществлять функции по инвестиционному управлению пенсионными активами (при наличии таковых); 

5) копии трудовых книжек работников (при отсутствии трудовых книжек - копии индивидуальных трудовых договоров, заключенных заявителем с работниками, либо копии приказов о принятии их на работу), указанных в пункте 4 настоящих Правил; 

6) сведения об учредителях (акционерах) в соответствии с пунктом 7 настоящих Правил;