Toggle Dropdown
17
Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами
Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2008 года № 170.
Toggle Dropdown
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 21.10.2023 г.
Toggle Dropdown
В целях регулирования деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами и в соответствии со статьей 45 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Toggle Dropdown
1
1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами.
Toggle Dropdown
2. Признать утратившим силу постановление Правления Агентства от 25 июня 2007 года № 175 "Об утверждении Правил осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами", зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4863.
Toggle Dropdown
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Toggle Dropdown
4. Организаторам торгов в срок до 1 января 2009 года привести свои внутренние документы в соответствие с требованиями настоящего постановления.
Toggle Dropdown
5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):
Toggle Dropdown
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
Toggle Dropdown
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", саморегулируемых организаций, организаторов торгов, центрального депозитария.
Toggle Dropdown
6. Службе Председателя (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
Toggle Dropdown
7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.
Toggle Dropdown
Председатель Е. Бахмутова
Toggle Dropdown
Утверждены
постановлением Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию и
надзору финансового рынка и финансовых
организаций от 29 октября 2008 года № 170
Toggle Dropdown
7
Правила осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами
Toggle Dropdown
Глава 1. Общие положения
Toggle Dropdown
2
1. В Правилах осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами (далее - Правила) используются основные понятия, указанные в Законе Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», а также следующие понятия:
Toggle Dropdown
1) котировка двусторонняя - котировка, включающая в себя как цену покупки, так и цену продажи финансового инструмента;
Toggle Dropdown
2) исполнение сделки с финансовым инструментом (исполнение сделки) - осуществление расчетов по сделке с финансовым инструментом путем исполнения сторонами этой сделки вытекающих из нее обязательств;
Toggle Dropdown
3) система фондовой биржи для контроля целевого размещения (система контроля) - программно-технический комплекс фондовой биржи, позволяющий подключенным к нему лицам:
Toggle Dropdown
определять лимиты для брокера уполномоченного заключать сделки от имени клиента подключенного лица;
Toggle Dropdown
подтверждать сделки, заключенные уполномоченным брокером от имени клиента кастодиана, в случае если расчет по таким сделкам осуществляется в режиме реального времени и без использования услуг клиринговой организации;
Toggle Dropdown
принимать на расчеты сделки, заключенные брокером по поручению клиента кастодиана;
Toggle Dropdown
4) официальный список фондовой биржи (официальный список) – часть списка фондовой биржи, для включения в который и нахождения, в котором ценные бумаги и эмитенты ценных бумаг соответствуют требованиям нормативного правового акта уполномоченного органа и внутренних документов фондовой биржи;
Toggle Dropdown
5) торговая система фондовой биржи - комплекс материально-технических средств, внутренних документов фондовой биржи и иных необходимых активов и процедур, с использованием которых заключаются сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами между членами данной фондовой биржи;
Toggle Dropdown
6) трейдер фондовой биржи - физическое лицо, уполномоченное на заключение сделок и выполнение иных действий от имени члена фондовой биржи с использованием торговой системы данной фондовой биржи;
Toggle Dropdown
7) лот - это:
Toggle Dropdown
единица торговли финансовым инструментом;
Toggle Dropdown
количество финансового инструмента, которому равен или кратен размер заявки по данному финансовому инструменту;
Toggle Dropdown
8) маркет-мейкер - член фондовой биржи, признанный фондовой биржей в качестве маркет-мейкера и принявший на себя обязательство объявлять и поддерживать котировки по финансовому инструменту в соответствии с внутренними документами фондовой биржи;
Toggle Dropdown
9) инициатор допуска – лицо, по инициативе которого финансовые инструменты допускаются к обращению в торговой системе фондовой биржи, интегрированной информационной системе биржевого рынка ценных бумаг или интегрированной информационной системе внебиржевого рынка ценных бумаг;
Toggle Dropdown
10) торговая площадка - часть торговой системы фондовой биржи, отличающаяся от ее других частей специфическими требованиями к участникам торгов и обращающимся финансовым инструментам, а также условиями заключения сделок с финансовыми инструментами и их исполнения;
Toggle Dropdown
11) обращение в торговой системе - возможность того или иного финансового инструмента быть предметом сделки, заключаемой в торговой системе фондовой биржи;
Toggle Dropdown
12) торговый день - установленный фондовой биржей период для всех финансовых инструментов или для их отдельных групп в пределах календарного дня, в течение которого могут заключаться сделки с финансовыми инструментами в ее торговой системе;
Toggle Dropdown
13) участник торгов - член фондовой биржи, допущенный к заключению сделок с использованием торговой системы данной фондовой биржи и принимающий участие в организованных ею торгах;
Toggle Dropdown
14) торговая сессия - часть торгового дня;
Toggle Dropdown
15) организатор торгов – фондовая биржа или центральный депозитарий при осуществлении им организационного и технического обеспечения торгов путем эксплуатации и поддержания системы обмена котировками между клиентами центрального депозитария в соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»;
Toggle Dropdown
16) поставка против платежа - метод исполнения сделок с финансовыми инструментами, при котором исполнение обязательств одной стороной сделки по поставке финансового инструмента невозможно без исполнения другой стороной сделки встречных обязательств по поставке денег и (или) иных финансовых инструментов, либо при котором исполнение обязательств стороной сделки по поставке финансовых инструментов невозможно без исполнения ее встречных требований по получению денег и (или) иных финансовых инструментов;
Toggle Dropdown
17) уполномоченный орган – уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.
Toggle Dropdown
1-1. Условия и порядок осуществления деятельности центрального депозитария по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами посредством интегрированной информационной системы внебиржевого рынка ценных бумаг устанавливаются сводом правил центрального депозитария.
Toggle Dropdown
1-2. Условия и порядок осуществления деятельности фондовой биржи по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами посредством интегрированной информационной системы биржевого рынка ценных бумаг устанавливаются внутренними документами фондовой биржи.
Toggle Dropdown
Глава 2. Члены (клиенты) организатора торгов
Toggle Dropdown
2. Членами фондовой биржи являются профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные юридические лица, имеющие в соответствии с законодательством Республики Казахстан право на осуществление сделок с иными, кроме ценных бумаг, финансовыми инструментами.
Toggle Dropdown
Членами фондовой биржи являются иностранные юридические лица, а также участники Международного финансового центра «Астана», соответствующие требованиям, установленным для них постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 сентября 2005 года № 360 «О требованиях к иностранным юридическим лицам, а также участникам Международного финансового центра «Астана» для членства на фондовой бирже», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3916, и правилами фондовой биржи.
Toggle Dropdown
Условия и порядок вступления в члены фондовой биржи определяются ее правилами.
Toggle Dropdown
3. Правилами фондовой биржи устанавливаются категории членства на фондовой бирже в зависимости от групп обращающихся финансовых инструментов.
Toggle Dropdown
4. Члены фондовой биржи:
Toggle Dropdown
1) участвуют в проводимых фондовой биржей торгах с финансовыми инструментами в соответствии с присвоенными им категориями членства;
Toggle Dropdown
2) получают от фондовой биржи информацию, необходимую и достаточную для их участия в проводимых фондовой биржей торгах с финансовыми инструментами и исполнения заключенных сделок с финансовыми инструментами;
Toggle Dropdown
3) вносят на рассмотрение органов фондовой биржи предложения по вопросам торговой, расчетной и информационной деятельности фондовой биржи и по другим вопросам, предусмотренным внутренними документами фондовой биржи.
Toggle Dropdown
5. Пункт исключен (см. сноску)
Toggle Dropdown
1
6. Члены фондовой биржи:
Toggle Dropdown
1) соблюдают требования законодательства Республики Казахстан и внутренних документов фондовой биржи, регламентирующих деятельность членов фондовой биржи;
Toggle Dropdown
2) уплачивают членские взносы и сборы фондовой биржи в составе, в размерах, в сроки и в порядке, установленных внутренними документами фондовой биржи.
Toggle Dropdown
1
7. Помимо условий, предусмотренных пунктом 6 Правил, члены фондовой биржи:
Toggle Dropdown
1) заключают сделки на проводимых фондовой биржей торгах с финансовыми инструментами только на принципах справедливой и равноправной торговли, не ущемляя интересы других членов фондовой биржи, эмитентов ценных бумаг и инвесторов;
Toggle Dropdown
1
2) своевременно и полностью исполняют свои обязательства перед расчетными организациями фондовой биржи путем поставки активов для исполнения заключенных ими сделок с финансовыми инструментами на организованном рынке ценных бумаг, а также иные обязательства в соответствии с законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и внутренними документами фондовой биржи;
Toggle Dropdown
3) в своей деятельности руководствуются правилами этики фондовой биржи и принципами добросовестной конкуренции в отношении других членов фондовой биржи (их клиентов), своих клиентов и фондовой биржи, а также не оказывают прямого и косвенного воздействия на них в целях изменения их рыночного поведения.
Toggle Dropdown
8. Внутренними документами организатора торгов определен объем информации, которую он представляет своим членам (клиентам) и иным возможным заинтересованным лицам, и порядок представления такой информации.
Toggle Dropdown
9. Брокер и (или) дилер - член фондовой биржи уведомляет фондовую биржу о любых санкциях и ограниченных мерах воздействия, принятых уполномоченным органом по отношению к этому брокеру и (или) дилеру и (или) его работникам.
Toggle Dropdown
10. Внутренними документами фондовой биржи предусмотрены условия и порядок приостановления или прекращения членства.
Toggle Dropdown
Приостановление или прекращение действия лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее - лицензия), ранее выданной данному брокеру и (или) дилеру, является основанием для приостановления или прекращения его членства на всех фондовых биржах, временного или постоянного исключения объявленных им котировок из интегрированных информационных систем биржевого и внебиржевого рынков ценных бумаг.
Toggle Dropdown
Уполномоченный орган уведомляет организатора торгов о приостановлении или прекращении действия лицензии в день принятия соответствующего решения.
Toggle Dropdown
Фондовая биржа отстраняет брокера и (или) дилера от участия в проводимых ею торгах финансовыми инструментами с даты получения указанного уведомления уполномоченного органа, за исключением такого участия в целях исполнения ранее заключенных им сделок или исполнения ранее возникших его обязательств.
Toggle Dropdown
Фондовая биржа приостанавливает или прекращает членство брокера и (или) дилера, действие лицензии которого было приостановлено или прекращено, с даты получения уведомления уполномоченного органа о доведении его решения до сведения указанного брокера и (или) дилера.
Toggle Dropdown
Организатор торгов исключает из интегрированной информационной системы биржевого рынка ценных бумаг, а также интегрированной информационной системы внебиржевого рынка ценных бумаг все котировки, объявленные брокером и (или) дилером, действие лицензии которого было приостановлено или прекращено, с даты получения указанного уведомления.
Toggle Dropdown
11. Приостановление или прекращение членства брокера и (или) дилера на фондовой бирже влечет за собой немедленное отстранение данного брокера и (или) дилера от участия в проводимых фондовой биржей торгах с финансовыми инструментами, а также приостановление или прекращение иных прав, установленных для члена фондовой биржи законодательством Республики Казахстан и внутренними документами фондовой биржи.
Toggle Dropdown
12. Пункт исключен (см. сноску)
Toggle Dropdown
1
Глава 3. Трейдеры
Toggle Dropdown
13. Брокер и (или) дилер – член фондовой биржи предоставляет фондовой бирже сведения об имеющихся трейдерах в объеме, установленном внутренними документами фондовой биржи.
Toggle Dropdown
14. Внутренними документами фондовой биржи предусматриваются условия допуска трейдеров в торговую систему.
Toggle Dropdown
15. Брокер и (или) дилер – член фондовой биржи предоставляет данной фондовой бирже сведения о любых изменениях в составе своих трейдеров.
Toggle Dropdown
16. Внутренними документами фондовой биржи предусматривается возможность введения документа, регулирующего нормы поведения трейдеров в ходе проводимых данной фондовой биржей торгов с финансовыми инструментами и выполнения возможных пред торговых и после торговых процедур (относящихся к компетенции трейдеров).
Toggle Dropdown
17. Внутренними документами фондовой биржи предусматриваются основания отстранения трейдера от участия в проводимых данной фондовой биржей торгах с финансовыми инструментами.
Toggle Dropdown
18. Отстранение всех трейдеров брокера и (или) дилера – члена фондовой биржи от участия в проводимых данной фондовой биржей торгах с финансовыми инструментами влечет за собой немедленное отстранение от участия в таких торгах самого брокера и (или) дилера.
Toggle Dropdown
Глава 4. Ценные бумаги и иные финансовые инструменты, включенные в список фондовой биржи
Toggle Dropdown
19. В торговой системе фондовой биржи обращаются следующие ценные бумаги и иные финансовые инструменты:
Toggle Dropdown
1) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций-резидентов Республики Казахстан, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;
Toggle Dropdown
2) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций-нерезидентов Республики Казахстан, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом или допущенные к обращению на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан;
Toggle Dropdown
3) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций-резидентов Республики Казахстан, выпуск которых зарегистрирован в соответствии с законодательством иностранного государства, и допущенные к обращению на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан;
Toggle Dropdown
4) эмиссионные ценные бумаги международных финансовых организаций, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом или допущенные к обращению на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан;
Toggle Dropdown
5) долговые обязательства (векселя) организаций Республики Казахстан;
Toggle Dropdown
6) государственные эмиссионные ценные бумаги Республики Казахстан, включая облигации местных исполнительных органов Республики Казахстан;
Toggle Dropdown
7) иностранные государственные эмиссионные ценные бумаги;
Toggle Dropdown
8) производные ценные бумаги и иные финансовые инструменты, допущенные к обращению на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан.
Toggle Dropdown
20. Пункт исключен (см. сноску)
Toggle Dropdown
21. Пункт исключен (см. сноску)
Toggle Dropdown
1
22. Список фондовой биржи подразделяется на отдельные площадки, секторы, категории и подкатегории.
Toggle Dropdown
23. При соответствии финансового инструмента установленным фондовой биржей требованиям он включается в список фондовой биржи (в официальный список фондовой биржи).
Toggle Dropdown
Список фондовой биржи формируется в соответствии с ее внутренними документами.
Toggle Dropdown
24. Пункт исключен (см. сноску)
Toggle Dropdown
25. В числе других случаев внутренние документы фондовой биржи предусматривают, что признание государственной регистрации выпуска ценных бумаг недействительной является основанием для их делистинга.
Toggle Dropdown
Уполномоченный орган уведомляет фондовую биржу о приостановлении обращения и (или) размещения ценных бумаг в день вступления в силу соответствующего решения суда.
Toggle Dropdown
Фондовая биржа исключает из своего списка ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых признана недействительной на основании вступившего в законную силу решения суда.
Toggle Dropdown
Фондовая биржа прекращает поддержание интегрированной информационной системой биржевого рынка ценных бумаг обмена котировками на ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых признана недействительной на основании вступившего в законную силу решения суда.
Toggle Dropdown
26. Пункт исключен (см. сноску)
Toggle Dropdown
Глава 5. Торговая система фондовой биржи
Toggle Dropdown
27. Фондовая биржа в целях обеспечения бесперебойности, непрерывности своей деятельности имеет не менее двух торговых систем (интегрированных информационных систем биржевого рынка ценных бумаг), одна из которых используется в качестве основной, а остальные – в качестве резервных, либо единственную торговую систему (интегрированную информационную систему биржевого рынка ценных бумаг), резервные компоненты которой поддерживаются в состоянии, готовом к немедленной их активизации.
Toggle Dropdown
При использовании нескольких торговых систем (интегрированных информационных систем биржевого рынка ценных бумаг) внутренними документами фондовой биржи определяются основная и резервные системы, а также порядок их поддержания в состоянии, готовом к немедленной активизации и использованию.
Toggle Dropdown
При использовании единственной торговой системы (интегрированной информационной системы биржевого рынка ценных бумаг) внутренними документами фондовой биржи определяется порядок поддержания резервных компонентов торговой системы (интегрированной информационной системы биржевого рынка ценных бумаг) в состоянии, готовом к немедленной активизации.
Toggle Dropdown
28. Фондовая биржа предпринимает все возможные усилия для поддержания своей торговой системы (интегрированной информационной системы биржевого рынка ценных бумаг) в рабочем состоянии и незамедлительно уведомляет своих членов о сбоях в ее работе и мерах по устранению таких сбоев
Toggle Dropdown
29. Разделение торговой системы фондовой биржи на отдельные площадки устанавливается внутренними документами фондовой биржи.
Toggle Dropdown
1
29-1. Торговая система фондовой биржи позволяет отклонять заявки (отказывать в приеме заявки) в случаях, предусмотренных настоящими Правилами и внутренними документами фондовой биржи, с соответствующим уведомлением участника торгов, осуществившего подачу данной заявки.
Toggle Dropdown
Глава 6. Резервный центр фондовой биржи
Toggle Dropdown
30. Фондовая биржа имеет резервный технический центр и обеспечивает его постоянную готовность к немедленной активизации. Резервный технический центр соответствует следующим требованиям:
Toggle Dropdown
1) содержит копию торговой системы (интегрированной информационной системы биржевого рынка ценных бумаг), идентичную основной торговой системе (интегрированной информационной системе биржевого рынка ценных бумаг), и копии резервных систем, идентичных тем резервным системам фондовой биржи, которые находятся по месту нахождения ее основной торговой системы (интегрированной информационной системы биржевого рынка ценных бумаг);
Toggle Dropdown
2) располагается не менее чем в 25 километрах от места нахождения основной торговой системы (интегрированной информационной системы биржевого рынка ценных бумаг);
Toggle Dropdown
3) обеспечивается всеми коммуникациями, необходимыми для осуществления деятельности фондовой биржи;
Toggle Dropdown
4) при возникновении нештатной ситуации и невозможности проведения торгов по месту нахождения основной торговой системы (интегрированной информационной системы биржевого рынка ценных бумаг) представляет возможность проведения торгов не позднее, чем на следующий рабочий день после прекращения торгов по месту нахождения основной торговой системы.
Toggle Dropdown
Глава 7. Проведение торгов и заключение сделок с финансовыми инструментами
Toggle Dropdown
31. В проводимых фондовой биржей торгах с финансовыми инструментами принимают участие трейдеры брокеров и (или) дилеров – членов данной фондовой биржи, в соответствии с присвоенными им категориями членства (при наличии различных категорий членства).
Toggle Dropdown
Прочие лица (помимо работников фондовой биржи, уполномоченных ее внутренними документами на участие (присутствие) в (на) торгах в качестве администраторов торговой системы или наблюдателей) присутствуют на проводимых фондовой биржей торгах с финансовыми инструментами исключительно в качестве наблюдателей в соответствии с порядком, установленным внутренними документами данной фондовой биржи. Данные лица не вмешиваются прямо или косвенно в процесс торгов.
Toggle Dropdown
32. Время начала и окончания торгового дня и отдельных торговых сессий (при наличии таковых), а также время начала и окончания (длительность) технологических перерывов в работе торговой системы (при наличии таковых) устанавливаются внутренними документами фондовой биржи.
Toggle Dropdown
33. Методы проведения торгов с финансовыми инструментами устанавливаются внутренними документами фондовой биржи и варьируются по их площадкам.
Toggle Dropdown
В целях обеспечения бесперебойности непрерывности торгов с финансовыми инструментами фондовая биржа имеет для каждой отдельной площадки несколько методов проведения торгов, один из которых используется в качестве основного, а остальные – в качестве резервных.
Toggle Dropdown
При использовании нескольких методов проведения торгов в пределах одной площадки внутренними документами фондовой биржи определяются основной и резервные методы проведения торгов, а также порядок использования резервных методов проведения торгов.
Toggle Dropdown
34. Заключение сделок с финансовыми инструментами на проводимых фондовой биржей торгах производится их участниками в соответствии с порядком, установленным внутренними документами фондовой биржи, которые, в том числе содержат указания на методы торгов, допускаемые к использованию в отношении определенного финансового инструмента или на определенной площадке.
Toggle Dropdown
34-1. Пункт исключен (см. сноску)
Toggle Dropdown
1
35. Пункт исключен (см. сноску)
Toggle Dropdown
36. Операции "репо" осуществляются в торговой системе фондовой биржи следующими способами:
Toggle Dropdown
1) "прямым" способом, при котором сделки заключается по предварительной договоренности участников торгов;
Toggle Dropdown
1
2) "автоматическим" способом, при котором торги проводятся методом непрерывного встречного аукциона.
Toggle Dropdown
36-1. Операции, указанные в подпункте 2) пункта 36 Правил заключаются с использованием услуг центрального контрагента и (или) без использования услуг центрального контрагента.
Toggle Dropdown
1
37. Ценные бумаги, которые являются предметом операций «репо», осуществляемых в торговой системе фондовой биржи, и выступающие обеспечением обязательств по ним, определяются внутренними документами фондовой биржи.
Toggle Dropdown
38. Стоимость ценных бумаг, являющихся предметом операции "репо", осуществляемого брокером и (или) дилером в торговой системе фондовой биржи, определяется исходя из рыночной стоимости данных ценных бумаг, определенной в соответствии с Методикой оценки финансовых инструментов фондовой биржи.
Toggle Dropdown
39. Операции «репо», осуществляемые в торговой системе фондовой биржи, совершаются на срок не более девяноста календарных дней с учетом продления первоначального срока операции «репо».
Toggle Dropdown
40. Внутренние документы фондовой биржи содержат условия и порядок совершения операций "репо", в том числе правила оценки рисков, содержащие условия дисконтирования стоимости ценных бумаг, являющихся предметом операции "репо", а также порядок исполнения контрагентами обязательств по операциям "репо".
Toggle Dropdown
41. Сделка с финансовыми инструментами считается заключенной после ее регистрации в торговой системе в соответствии с порядком, установленным внутренними документами фондовой биржи.
Toggle Dropdown
42. Порядок оформления сделок с финансовыми инструментами, заключенных участниками торгов, устанавливается внутренними документами фондовой биржи.
Toggle Dropdown
Глава 8. Деятельность маркет-мейкеров
Toggle Dropdown
43. По каждому отдельному финансовому инструменту статус маркет-мейкера присваивается одному или нескольким брокерам и (или) дилерам - членам фондовой биржи.
Toggle Dropdown
1
Порядок присвоения брокеру и (или) дилеру - члену фондовой биржи статуса маркет-мейкера включает следующие требования и процедуры:
Toggle Dropdown
рассмотрение вопроса о присвоении члену фондовой биржи статуса маркет-мейкера осуществляется на основании письменного заявления данного члена фондовой биржи о присвоении статуса маркет-мейкера;
Toggle Dropdown
решение о присвоении статуса маркет-мейкера или мотивированный отказ в присвоении такого статуса оформляется в виде письменного уведомления в течение трех рабочих дней со дня получения заявления, указанного в настоящем пункте, и доводится фондовой биржей до сведения члена фондовой биржи, подавшего данное заявление;
Toggle Dropdown
решение о присвоении статуса маркет-мейкера по ценным бумагам, включаемым в список фондовой биржи, принимается в течение трех рабочих дней со дня вступления в силу решения о включении этих ценных бумаг в список Биржи, но не позднее даты открытия торгов по этим ценным бумагам.
Toggle Dropdown
2
43-1. Письменное заявление члена фондовой биржи о присвоении статуса маркет-мейкера содержит:
Toggle Dropdown
1) наименование финансового инструмента (из числа финансовых инструментов, сделки с которыми он имеет право заключать на проводимых фондовой биржей торгах согласно категории его членства на фондовой бирже), по которому брокер и (или) дилер - член фондовой биржи намерен выполнять функции маркет-мейкера;
Toggle Dropdown
2) дату, начиная с которой брокер и (или) дилер - член фондовой биржи намерен выполнять функции маркет-мейкера.
Toggle Dropdown
Письменное уведомление фондовой биржи о присвоении статуса маркет-мейкера содержит сведения о дате, начиная с которой на брокера и (или) дилера - члена фондовой биржи, подавшего заявление, указанное в подпункте 1) пункта 43 Правил, возлагается исполнение обязанностей маркет-мейкера.
Toggle Dropdown
Исполнение обязанностей маркет-мейкера означает принятие брокером и (или) дилером - членом фондовой биржи на себя обязательств по соблюдению всех требований, предъявляемых к маркет-мейкерам (выполнению всех функций, возлагаемых на маркет-мейкеров) законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и внутренними документами фондовой биржи.
Toggle Dropdown
43-2. Фондовая биржа принимает решение об отказе брокеру и (или) дилеру - члену фондовой биржи в присвоении ему статуса маркет-мейкера, при возникновении одного из следующих оснований:
Toggle Dropdown
1
1) несоответствие заявления брокера и (или) дилера - члена фондовой биржи требованиям пункта 43-1 Правил;
Toggle Dropdown
2) несоблюдение брокером и (или) дилером - членом фондовой биржи в течение последовательных двенадцати месяцев норм законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и (или) внутренних документов фондовой биржи в части манипулирования и (или) недобросовестного поведения и (или) неправомерного использования инсайдерской информации на рынке ценных бумаг;
Toggle Dropdown
3) систематического (два и более раза в течение двенадцати последовательных месяцев) неисполнения брокером и (или) дилером - членом фондовой биржи его обязанностей маркет-мейкера по финансовым инструментам других наименований.
Toggle Dropdown
44. Маркет – мейкеры соблюдают следующие требования:
Toggle Dropdown
1) объявляют и поддерживают двусторонние (в течение торгового дня) котировки по финансовым инструментам, по которым им присвоен статус маркет-мейкера в соответствии с внутренними документами фондовой биржи. Котировки могут объявляться и поддерживаться как за собственный счет маркет-мейкеров, так и за счет их клиентов (в соответствии с поручениями клиентов).
Toggle Dropdown
2) обеспечивают спрэды (различия) между объявленными ими ценами покупки и продажи финансовых инструментов, по которым им присвоен статус маркет-мейкера, не превышающие величины, установленной внутренними документами фондовой биржи;
Toggle Dropdown
3) соблюдают иные требования, установленные внутренними документами фондовой биржи.
Toggle Dropdown
45. Допускается изменение маркет-мейкером объявленных им двусторонних котировок по финансовым инструментам, по которым ему был присвоен статус маркет-мейкера, в любой момент торговой сессии в порядке, определенном внутренними документами фондовой биржи.
Toggle Dropdown
46. Присвоение статуса маркет-мейкера:
Toggle Dropdown
1) не накладывает на брокера и (или) дилера – члена фондовой биржи каких-либо обязанностей и ограничений в отношении иных финансовых инструментов, помимо тех, по которым ему присвоен статус маркет-мейкера, в торгах, с которыми он имеет право принимать участие;
Toggle Dropdown
2) не предоставляет брокеру и (или) дилеру - члену фондовой биржи каких-либо прав в отношении иных финансовых инструментов, помимо тех, по которым ему присвоен статус маркет-мейкера, в торгах, с которыми он имеет право принимать участие.
Toggle Dropdown
1
46-1. Фондовая биржа принимает решение о лишении ее члена статуса маркет-мейкера по финансовому инструменту, при возникновении одного из следующих оснований:
Toggle Dropdown
1) изменения законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и (или) внутренних документов фондовой биржи, препятствующее дальнейшей деятельности данного брокера и (или) дилера - члена фондовой биржи в качестве маркет-мейкера;
Toggle Dropdown
2) возникновение ситуаций, которые делают невозможным дальнейшее обращение финансовых инструментов в торговой системе фондовой биржи;
Toggle Dropdown
3) несоблюдение брокером и (или) дилером - членом фондовой биржи норм законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, внутренних документов фондовой биржи;
Toggle Dropdown
4) неисполнение брокером и (или) дилером - членом фондовой биржи его обязанностей маркет-мейкера по финансовым инструментам любого наименования;
Toggle Dropdown
1
5) добровольного отказа брокера и (или) дилера – член фондовой биржи от статуса маркет-мейкера и предоставление им фондовой бирже соответствующего письменного заявления о добровольном отказе.
Toggle Dropdown
Фондовая биржа в течение трех рабочих дней принимает решение о лишении ее члена статуса маркет-мейкера по основанию, предусмотренному подпунктом 5) настоящего пункта только при условии выполнения данным членом требования, установленного пунктом 47 Правил.
Toggle Dropdown
Решение фондовой биржи о лишении брокера и (или) дилера - члена фондовой биржи статуса маркет-мейкера оформляется в виде письменного извещения и в течение трех рабочих дней со дня его принятия доводится фондовой биржей до сведения данного брокера и (или) дилера - члена фондовой биржи.
Toggle Dropdown
Письменное извещение фондовой биржи о лишении брокера и (или) дилера - члена фондовой биржи статуса маркет-мейкера содержит сведения о дате, начиная с которой данный брокер и (или) дилер - член фондовой биржи освобождается от исполнения обязанностей маркет-мейкера по финансовому инструменту.
Toggle Dropdown
47. В случае добровольного отказа брокера и (или) дилера – члена фондовой биржи от статуса маркет-мейкера по финансовому инструменту фондовая биржа принимает решение о его лишении статуса маркет-мейкера по финансовому инструменту, но не ранее чем по истечении тридцати торговых дней со дня присвоения данному брокеру и (или) дилеру – члену фондовой биржи статуса маркет-мейкера по данному финансовому инструменту.
Toggle Dropdown
48. Пункт исключен (см. сноску)
Toggle Dropdown
1
49. Сбой в работе торговой системы является основанием для освобождения участника торгов от обязательств по заключению сделок с финансовыми инструментами, вытекающих из котировок (заявок), объявленных им до наступления сбоя, при условии представления им администратору торговой системы уведомления о необходимости его освобождения от вышеуказанных обязательств, с указанием котировок (заявок), подлежащих удалению из торговой системы. Данное уведомление оформляется в письменном виде, регистрируется в журнале исходящей документации участника торгов и отправляется почтой и (или) нарочно, и (или) электронной почтой, и (или) факсимильным, и (или) телексным, и (или) телеграфным сообщением или иными возможными видами связи в момент возникновения основания отправки такого уведомления.
Toggle Dropdown
Решение об отказе в освобождении или освобождении от обязательств участника торгов принимается администратором торговой системы.
Toggle Dropdown
В случае принятия решения об освобождении администратор торговой системы удаляет из торговой системы все котировки (заявки) данного участника торгов, указанные в уведомлении.
Toggle Dropdown
1
Глава 9. Условия и порядок приостановления фондовой биржей торгов с ценными бумагами
Toggle Dropdown
50. Фондовая биржа до окончания дня возникновения соответствующего события уведомляет уполномоченный орган в случаях:
Toggle Dropdown
2
1) изменения цены на акцию эмитента, включенную в категорию «премиум» сектора «акции» официального списка фондовой биржи, на 15 (пятнадцать) и более процентов в течение 1 (одного) торгового дня;
Toggle Dropdown
2) изменения уровня индекса фондовой биржи на пять и более процентов в течение одного торгового дня;
Toggle Dropdown
3) в иных случаях, установленных внутренними документами фондовой биржи.
Toggle Dropdown
Уведомление фондовой биржи содержит анализ ситуации на фондовом рынке, повлекшей события, указанные в подпунктах 1) – 3) настоящего пункта, оформляется в письменном виде, регистрируется в журналах исходящей документации фондовой биржи и направляется ответственному работнику уполномоченного органа электронной почтой и (или) факсимильным сообщением с обязательным подтверждением получения такого уведомления.
Toggle Dropdown
51. Внутренними документами фондовой биржи устанавливаются случаи и порядок приостановления торгов с ценными бумагами, а также их последующего возобновления. Помимо иных возможных случаев внутренние документы фондовой биржи предусматривают приостановление:
Toggle Dropdown
1
1) торгов с акциями эмитентов, включенными в сектор "акции" официального списка фондовой биржи, в случае, если на любой момент времени в течение двух последовательных торговых дней зафиксировано снижение уровня индекса фондовой биржи на пятнадцать и более процентов по сравнению с показателем индекса, сформировавшимся на момент закрытия торгового дня, предшествующего первому торговому дню;
Toggle Dropdown
1
2) торгов с акциями, включенными в категорию «премиум» сектора «акции» официального списка фондовой биржи, цены на которые на любой момент времени в течение торгового дня снизились на 30 (тридцать) и более процентов по сравнению с ценой на данные акции, сформировавшейся на момент закрытия предшествующего торгового дня;
Toggle Dropdown
1
2-1) торгов с долговыми ценными бумагами эмитента, по которым в процессе реструктуризации обязательств согласно плану реструктуризации, утвержденному советом директоров эмитента и содержащему порядок и срок проведения реструктуризации обязательств эмитента, мероприятия, проводимые в рамках реструктуризации обязательств, в том числе содержащие изменение условий выпуска ценных бумаг, предполагаемые финансовые результаты от реструктуризации обязательств и принимаемые ограничения в деятельности эмитента, существует необходимость внесения изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг;
Toggle Dropdown
3) торгов с иными ценными бумагами, цены или объявленные участниками торгов котировки на которые отклонились от ранее зарегистрированных значений и достигли предельных величин, установленных внутренними документами фондовой биржи.
Toggle Dropdown
При возникновении оснований, указанных в подпунктах 1) – 3) настоящего пункта, фондовая биржа приостанавливает торги и письменно уведомляет ответственного работника уполномоченного органа электронной почтой и (или) факсимильным сообщением в течение одного часа после приостановления торгов с обязательным подтверждением получения такого уведомления.
Toggle Dropdown
Эмитент, в день подачи заявления в уполномоченный орган о внесении изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг в связи с проведением реструктуризации обязательств, представляет фондовой бирже уведомление о подаче такого заявления.
Toggle Dropdown
Фондовая биржа приостанавливает торги ценными бумагами в день получения от эмитента уведомления о подаче заявления в уполномоченный орган о внесении изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг в связи с проведением реструктуризации обязательств, и письменно уведомляет ответственного работника уполномоченного органа электронной почтой и (или) факсимильным сообщением в течение одного часа после приостановления торгов с обязательным подтверждением получения такого уведомления.
Toggle Dropdown
Торги с долговыми ценными бумагами, приостановленные по основаниям, указанным в подпункте 2-1) настоящего пункта, возобновляются с началом следующей торговой сессии после получения уведомления эмитента о государственной регистрации изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг.
Toggle Dropdown
Торги возобновляются в порядке, установленном внутренними документами фондовой биржи, с началом следующего торгового дня, если после проведения фондовой биржей консультации с уполномоченным органом не было получено письмо уполномоченного органа о продлении срока приостановления торгов с ценными бумагами.
Toggle Dropdown
Допускается возобновление торгов в течение того же торгового дня, в котором они были приостановлены, если приостановление торгов явилось следствием ошибки трейдера либо технического сбоя в работе торговой системы фондовой биржи и если после проведения фондовой биржей консультации с уполномоченным органом не было получено письмо уполномоченного органа о продлении срока приостановления торгов с ценными бумагами.
Toggle Dropdown
51-1. Внутренние документы фондовой биржи определяют порядок отстранения от участия в торгах трейдера, допустившего ошибку, в результате которой фондовой биржей были приостановлены торги с ценными бумагами.
Toggle Dropdown
1
Глава 10. Система фондовой биржи для контроля целевого размещения
Toggle Dropdown
1
52. Внутренние документы фондовой биржи определяют порядок и процедуры, позволяющие кастодиану контролировать целевое размещение активов единого накопительного пенсионного фонда, добровольного накопительного пенсионного фонда, инвестиционного фонда, специальной финансовой компании Республики Казахстан.
Toggle Dropdown
2
53. Кастодианы, обслуживающие единый накопительный пенсионный фонд, добровольные накопительные пенсионные фонды, инвестиционные фонды, специальные финансовые компании Республики Казахстан, осуществляют контроль за целевым размещением (использованием) активов указанных клиентов в соответствии с пунктом 2 статьи 73 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг».
Toggle Dropdown
54. Система контроля фондовой биржи в целях целевого размещения активов позволяет кастодиану использовать один из следующих механизмов:
Toggle Dropdown
1) подтверждение сделок, заключенных брокером от имени клиента кастодиана, в случае если расчет по таким сделкам осуществляется в режиме реального времени и без использования услуг клиринговой организации;
Toggle Dropdown
2) прием на расчеты сделок, заключенных брокером по поручению клиента кастодиана;
Toggle Dropdown
3) определение лимитов для брокера, уполномоченного заключать сделки от имени клиента кастодиана.
Toggle Dropdown
54-1. Сделки с финансовыми инструментами, которые не были подтверждены кастодианом или не приняты им на расчеты, исполняются за счет собственных активов заключившего ее брокера в порядке и на условиях, установленных гражданским законодательством Республики Казахстан и внутренними документами фондовой биржи.
Toggle Dropdown
1
Глава 11. Исполнение обязательств по сделкам с финансовыми инструментами
Toggle Dropdown
1
55. Порядок исполнения обязательств по сделкам с финансовыми инструментами, заключенным в торговой системе фондовой биржи, определяется ее внутренними документами, которые содержат, помимо иных возможных условий, следующие условия по сделкам с финансовыми инструментами:
Toggle Dropdown
1) регистрация сделок с финансовыми инструментами (регистрация перехода права собственности на финансовые инструменты) осуществляется в системе учета центрального депозитария в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и сводом правил центрального депозитария;
Toggle Dropdown
2) исполнение обязательств по сделкам с финансовыми инструментами осуществляется по принципу «поставка против платежа» одним из следующих способов:
Toggle Dropdown
в режиме реального времени, на основании каждой отдельной сделки без проведения взаимозачета требований и обязательств по другим сделкам членов фондовой биржи в порядке очередности их регистрации в торговой системе;
Toggle Dropdown
по итогам торгов, на основании чистых позиций (нетто-требований и (или) нетто-обязательств), определенных по результатам осуществления взаимозачета требований и обязательств по ранее заключенным отдельным членом фондовой биржи сделкам, и подлежащих исполнению в текущий день;
Toggle Dropdown
с использованием услуг центрального контрагента и по итогам торгов, на основании чистых позиций, определенных по результатам осуществления взаимозачета требований и обязательств по ранее заключенным отдельным членом фондовой биржи сделкам, и подлежащих исполнению в текущий день;
Toggle Dropdown
3) исполнение обязательств по сделкам купли-продажи финансовых инструментов осуществляется по иным принципам, методам и способам, применяемым клиринговой организацией (центральным контрагентом), обслуживающей (обслуживающим) фондовую биржу.
Toggle Dropdown
1
56. В случае если участник торгов не имеет лицевого счета в центральном депозитарии, исполнение заключенных им сделок с ценными бумагами производится по субсчету данного участника торгов, открытому в рамках лицевого счета депонента центрального депозитария.
Toggle Dropdown
57. Порядок исполнения брокером и (или) дилером обязательств в случае неисполнения (несвоевременного или неполного исполнения) сделок с финансовыми инструментами, заключенных в торговой системе фондовой биржи, устанавливается законодательством Республики Казахстан и внутренними документами фондовой биржи.
Toggle Dropdown
Внутренними документами фондовой биржи предусматриваются форс-мажорные обстоятельства (обстоятельства непреодолимой силы), при которых сроки исполнения сделок с финансовыми инструментами, заключенных в торговой системе фондовой биржи, могут быть увеличены на срок действия таких обстоятельств, а также порядок действий фондовой биржи и брокеров и (или) дилеров – ее членов при наступлении таких обстоятельств.
Toggle Dropdown
58. Порядок разрешения споров между участниками торгов, а также между участниками торгов и фондовой биржей по вопросам заключения сделок с финансовыми инструментами в торговой системе и их исполнения определяется внутренними документами фондовой биржи, предусматривающими создание комиссии по разрешению споров и конфликтов фондовой биржи и порядок ее деятельности. Принятие (утверждение) внутренних документов, а также определение количественного и персонального состава комиссии по разрешению споров и конфликтов и структуры ее членов относится к компетенции органа управления фондовой биржи.