Об утверждении Правил лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 373.

В целях государственного регулирования деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, в соответствии с  Законами  Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", " О лицензировании " и " О государственном  регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)   ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Утвердить прилагаемые Правила лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан согласно приложению 1 к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вводится в действие со дня признания утратившим силу  постановления  Правительства Республики Казахстан от 4 марта 1997 года № 293 "Об утверждении порядка и условий выдачи лицензий на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".

3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты и структурные части нормативных правовых актов, согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

4. Управлению лицензирования (Жумабаева З.С.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Агентства, саморегулируемых организаций и Объединения юридических лиц в форме Ассоциации "Ассоциация финансистов Казахстана".

5. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель 

Настоящие Правила разработаны в соответствии со  статьями 48, 50 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", подпунктом 3) пункта 1  статьи 9  Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций",  статьей 15  Закона Республики Казахстан "О лицензировании" и определяют условия и порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) лицензий на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

1. Для получения лицензии юридическое лицо, претендующее на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (далее - заявитель) представляет в уполномоченный орган следующие документы: 

1) заявление установленного образца, форма которого утверждается Правительством Республики Казахстан; 

2) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора; 

3) копию свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица; 

4) копию статистической карточки; 

5) нотариально засвидетельствованную копию устава, со всеми изменениями и дополнениями в него (при наличии таковых); 

6) список филиалов (при наличии таковых), которые будут участвовать в осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах; 

7) сведения об акционерах согласно приложению 1 к настоящим Правилам (для юридических лиц, имеющих лицензию на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг, - сведения о крупных акционерах заявителя) по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов; 

7-1) бухгалтерский баланс, отчет о доходах и расходах, отчет о движении денег, отчет об изменениях в собственном капитале акционеров - юридических лиц заявителя на конец последнего месяца перед внесением денег в оплату акций заявителя, приобретенных на первичном рынке ценных бумаг (указанное требование не распространяется на акционеров в лице государства); 

8)   исключен (см. сноску)

Исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27.05.2006 г. № 116 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации);

9) документы, представляемые для согласования руководящих работников, в соответствии с законодательством Республики Казахстан. 

Заявители, имеющие лицензию на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг, представляют документ, подтверждающий согласование руководящих работников с уполномоченным органом; 

10) копию штатного расписания с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств работников, занимаемых ими должностей; 

11) положения о структурных подразделениях, на которые будут возложены функции по осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг; 

11-1) положение о службе внутреннего аудита; 

11-2) положение об инвестиционном комитете, включая сведения о его составе (для заявителей, претендующих на получение лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем или деятельности по управлению пенсионными активами); 

12) документы, подтверждающие выполнение заявителем требований к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с законодательством Республики Казахстан; 

13) бухгалтерский баланс на конец последнего квартала, предшествующего подаче заявления; 

финансовую отчетность за последний завершенный год, подписанную первым руководителем правления заявителя и его главным бухгалтером, подтвержденную аудиторским отчетом, за исключением акционерных обществ, созданных в текущем году. 

Требования данного подпункта не распространяются на заявителей, имеющих лицензию уполномоченного органа на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг; 

14) свидетельство о государственной регистрации выпуска объявленных акций; 

15)  Исключен
 исключен (см. сноску)

Исключен).
 В пункт 1 изм. в соответствии с - постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.07.2005 г. № 265 (см. редакцию от 27.12.2004); от 27.05.2006 г. № 116 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации); от 30.03.2007 г. № 76 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

1-1. Требования по представлению документов, указанных в подпунктах 3), 4), 5) пункта 1 настоящих Правил, не распространяются на заявителей, ранее представлявших указанные документы в уполномоченный орган, за исключением случаев изменения сведений о юридическом лице со дня последнего их представления. В заявлении на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг указываются данные (дата, номер исходящего документа) о ранее представленных в уполномоченный орган документах, а также основания их представления.

Глава 1 дополн. в соответствии с пунктом 1-1 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.03.2007 г. № 76 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

2.  Исключен
 исключен (см. сноску)

Исключен
 В пункт 2 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.05.2006 г. № 116 (см. редакцию от 30.07.2005) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации);
 исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.03.2007 г. № 76 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

3.  Исключен
 исключен (см. сноску)

Исключен
 В пункт 3 изм. в соответствии с - постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.07.2005 г. № 265 (см. редакцию от 27.12.2004); от 27.05.2006 г. № 116 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации);
 исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.03.2007 г. № 76 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

3-1. 

Исключен
 Правила дополнены пунктом 3-1 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.05.2006 г. № 116 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации);
 исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.03.2007 г. № 76 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

4. Документы, перечисленные в пункте 1 настоящих Правил, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью заявителя на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки. Копии документов заверяются подписями должностных лиц заявителя, обладающих правом подписи таких документов, и оттиском печати заявителя. 

5. В случае наличия у заявителя лицензии на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг, такой заявитель в целях получения лицензии на вид деятельности на рынке ценных бумаг представляет уполномоченному органу документы, предусмотренные подпунктами 1), 2), 6), 7), 9)-13) пункта 1 настоящих Правил.

В пункт 5 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.07.2005 г. № 265 (см. редакцию от 27.12.2004). Пункт изл. в редакции на основании - постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.05.2006 г. № 116 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

6. Документы, представленные на получение лицензии, рассматриваются уполномоченным органом в сроки, установленные Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг". 

7. При соответствии представленных для получения лицензии документов требованиям законодательства Республики Казахстан и настоящих Правил заявителю выдается лицензия согласно приложению 2 к настоящим Правилам. 

8. Лицензия выдается первому руководителю правления заявителя либо его представителю на основании доверенности.

В пункт 8 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.07.2005 г. № 265 (см. редакцию от 27.12.2004); от 27.05.2006 г. № 116 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

9. Отказ в выдаче лицензии производится уполномоченным органом по основаниям, установленным законодательными актами Республики Казахстан. При этом заявителю дается мотивированный ответ в письменном виде в сроки, установленные для выдачи лицензии. 

10. Юридическое лицо, обладающее лицензией на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, в случаях изменения адреса, указанного в заявлении на получение лицензии, а также внесения изменений и дополнений в документы, указанные в подпунктах 3)-12) пункта 1 настоящих Правил, представляет изменения и дополнения в уполномоченный орган в течение десяти дней со дня внесения таких изменений и дополнений.

В пункт 10 изм. в соответствии с - постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.07.2005 г. № 265 (см. редакцию от 27.12.2004); от 27.05.2006 г. № 116 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

11. Уполномоченный орган ведет учет выданных, отозванных и приостановленных лицензий.

11-1. Уполномоченный орган раскрывает информацию о выдаче, отзыве, приостановлении, прекращении и возобновлении лицензий путем ее размещения на официальном web-сайте уполномоченного органа либо по запросам заинтересованных лиц.

Глава дополн. в соответствии с пунктом 11-1 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.07.2005 г. № 265.

12. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

_________________________________________________________________ 

      (полное наименование заявителя) 

      1. Акционер (участник) заявителя ___________________________ 

 _________________________________________________________________ 

                (полное наименование) 

      Место нахождения __________________________________________ 

 _________________________________________________________________ 

             (почтовый индекс, адрес)

     Реквизиты связи ___________________________________________ 

 _________________________________________________________________ 

 (номера телефона и факса, адрес электронной почты при ее наличии)

     Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) __ 

 _________________________________________________________________ 

      (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

     Резидент/нерезидент Республики Казахстан __________________ 

      Основной вид деятельности _________________________________ 

 _________________________________________________________________

2. Процентное соотношение количества голосующих акций 

заявителя, принадлежащих акционеру, к общему количеству голосующих 

акций заявителя или доля участия в уставном капитале заявителя. 

 _________________________________________________________________ 

3. Сведения об участии акционера (участника) заявителя в 

создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника, 

акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения 

юридических лиц: 

 _________________________________________________________________ 

 _________________________________________________________________

4. Сведения об участниках, акционерах акционера (участника) 

заявителя, владеющих десятью и более процентами голосующих акций 

акционера заявителя, либо долей участия в уставном капитале  

акционера (участника) заявителя, составляющей десять и более 

процентов от его уставного капитала):

 
 Наименование/фамилия, имя и при наличии отчество 
 
 Место нахождения/ место жительства (резидент/ 
 нерезидент Республики Казахстан) 
 
 % голосующих 
 акций либо 
 доля в 
 уставном 
 капитале 
 
 Основной вид деятельности 
 
 

5. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах,  

холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых  

участвует акционер (участник) заявителя, с указанием полных 

 наименований, мест нахождения организаций _____________________ 

 _______________________________________________________________ 

 _______________________________________________________________ 

6. Сведения о других аффилиированных лицах акционера  

 (участника), заявителя, не указанных в соответствии с пунктами 

3-5 настоящей анкеты, но являющихся таковыми в соответствии с  

 законодательством Республики Казахстан ________________________ 

 _______________________________________________________________ 

 _______________________________________________________________ 

 _______________________________________________________________ 

7. Сведения о руководителе акционера (участника) заявителя: 

 _______________________________________________________________ 

      (фамилия, имя, при наличии отчество)

"___" _________ 20__год.

Подпись руководителя акционера (участника) заявителя___________

место для печати

_______________________________________________________________ 

          (полное наименование заявителя) 

      1. Акционер (участник) заявителя _________________________ 

                    (фамилия, имя, при наличии отчество) 

      Дата и год рождения ______________________________________ 

      Гражданство ______________________________________________ 

      Данные документа, удостоверяющего личность _______________ 

 ________________________________________________________________ 

 (наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан) 

      Место жительства__________________________________________ 

 ________________________________________________________________ 

          (почтовый индекс, адрес) 

      Реквизиты связи __________________________________________ 

 ________________________________________________________________ 

 (номер телефона, адрес электронной почты) 

      Место работы (с указанием адреса), должность ______________ 

 ________________________________________________________________ 

2. Процентное соотношение количества голосующих акций 

заявителя, принадлежащих акционеру, к общему количеству голосующих 

акций заявителя или доля участия в уставном капитале заявителя 

 ________________________________________________________________ 

 ________________________________________________________________

3. Сведения об участии акционера (участника) заявителя в 

создании и деятельности иных юридических лиц в качестве 

участника, акционера, с указанием полных наименований и мест 

 нахождения юридических лиц: ____________________________________ 

 ________________________________________________________________ 

 ________________________________________________________________ 

 ________________________________________________________________ 

4. Сведения о других аффилиированных лицах акционера 

 (участника) заявителя, не указанных в соответствии с пунктом 3 

настоящей анкеты, но являющихся таковыми в соответствии с 

 законодательством Республики Казахстан _________________________ 

 ________________________________________________________________ 

 ________________________________________________________________ 

 ________________________________________________________________

"___" _________ 20__год

Подпись акционера (участника) заявителя ___________________

                     Герб  

              Республики Казахстан

   Полное наименование уполномоченного органа

     ____________________________________________________ 

    (наименование вида деятельности на рынке ценных бумаг)

Номер лицензии ________________от "___"_____________20__года

__________________________________________________________ 

   (полное наименование юридического лица)

Лицензия действует на территории Республики Казахстан.

Срок действия лицензии - бессрочная.

Лицензия является неотчуждаемой, то есть не передаваемой  

лицензиатом другим физическим и юридическим лицам.

Руководитель (заместитель руководителя) 

 уполномоченного органа _____________________________________ 

                (фамилия и инициалы руководителя  

                    (заместителя руководителя)

Место для печати

                   Город Алматы

1)  Постановление  Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 29 сентября 1997 года № 152 "О порядке лицензирования деятельности фондовых бирж и котировочных организаций внебиржевого рынка ценных бумаг в Республике Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 390 и  № 391, опубликованное в Сборнике нормативных актов по рынку ценных бумаг в Республике Казахстан, том II, 1998 год; приложение к журналу "Рынок ценных бумаг Казахстана" "Рынок и право", 1999 год, № 7(8); Сборник нормативных правовых и нормативных актов по рынку ценных бумаг Республики Казахстан, 2001 год, Том IV); 

2)  Постановление  Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 июня 1998 года № 7 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности по управлению портфелем ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 528, опубликованное в Сборнике нормативных правовых актов по рынку ценных бумаг в Республике Казахстан, том II, 1998 год, и в приложении к журналу "Рынок ценных бумаг Казахстана" "Рынок и право", 2000 год, № 2(3); 

3) подпункты 1), 4), 5), 7) пункта 1  Постановления  Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 20 апреля 1999 года № 30 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам по вопросам допуска физических лиц к выполнению работ на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 782, публикация отсутствует); 

4)  Постановление  Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 26 февраля 2000 года № 62 "О внесении дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 1074, опубликованное в Сборнике нормативных правовых и нормативных актов по рынку ценных бумаг Республики Казахстан, 2001 год, том IV); 

5)  Постановление  Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 30 сентября 2000 года № 82 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 1254, публикация отсутствует); 

6)  Постановление  Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам 15 ноября 2000 года № 90 "О порядке выдачи организациям, осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами накопительных пенсионных фондов, и накопительным пенсионным фондам, самостоятельно осуществляющим деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 1339, опубликованное в Сборнике нормативных правовых и нормативных актов по рынку ценных бумаг Республики Казахстан, 2001 год, том IV); 

7)  Постановление  Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 20 апреля 2001 года № 106 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 1515, опубликованное в приложении к журналу "Рынок ценных бумаг Казахстана" "Рынок и право" 2001 год, № 5(12); 

8)  Постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года № 132 "О внесении изменений и дополнений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 15 ноября 2000 года № 90 "О порядке выдачи компаниям по управлению пенсионными активами лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 1339" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 2311, опубликованное в журнале "Вестник Национального Банка Казахстана", 19 мая - 1 июня 2003 года, № 11); 

9)  Постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года N 177 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 2397, опубликованное в журнале "Вестник Национального Банка Казахстана", 2003 год, N 15); 

10)  Постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 сентября 2003 года № 350 "Об утверждении Правил лицензирования трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 2551, опубликованное в газете "Казахстанская правда" от 13 декабря 2003 года № 358-359 (24298-24299) и в журнале "Вестник Национального Банка Казахстана", 2003 год, № 23); 

11)  Постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 декабря 2003 года № 415 "О внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 29 сентября 1997 года № 152 "О порядке лицензирования деятельности фондовых бирж, котировочных организаций внебиржевого рынка, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в Республике Казахстан" зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 389" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 2622, опубликованное в газете "Казахстанская правда" от 31 декабря 2003 года № 370 (24310) и в журнале "Вестник Национального Банка Казахстана", 15-31 декабря 2003 года № 26 (274)); 

12) пункт 1  постановления  Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года № 256 "О внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 июня 1998 года № 7 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности инвестиционных фондов в качестве субъектов инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг, Правил лицензирования деятельности по управлению портфелем ценных бумаг, Инструкции о порядке расчета и применения пруденциальных нормативов для организаций, осуществляющих деятельность по управлению портфелем ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 528, и о признании утратившим силу постановления Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 26 июня 1997 года № 90 "Об утверждении требований, предъявляемых к инвестиционным декларациям инвестиционных фондов", зарегистрированного Министерством юстиции Республики Казахстан под № 380" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 3098, опубликованное в журнале "Финансовый вестник" № 11 (11)/ 2004 год); 

13)  Постановление  Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 сентября 2004 года № 267 "О внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 июня 1998 года № 7 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности инвестиционных фондов в качестве субъектов инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг, Инструкции о порядке расчета и применения пруденциальных нормативов для организаций, осуществляющих деятельность по управлению портфелем ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 530" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 3200, публикация отсутствует).