Об утверждении порядка и условий выдачи лицензий на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Постановление Правительства Республики Казахстан от 4 марта 1997 г. N 293

Во исполнение Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона, от 17 апреля 1995 г. N 2200  "О лицензировании", в целях регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Правительство Республики Казахстан постановляет: 

1. Утвердить прилагаемые:

Положение о лицензировании брокерской и дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг;
     Положение о лицензировании деятельности по ведению реестра
держателей ценных бумаг;
     Положение о лицензировании кастодиальной деятельности на рынке
ценных бумаг;
     Положение о лицензировании Центрального депозитария.
     2. Национальному Банку Республики Казахстан (по согласованию) принять 
необходимые меры по реализации настоящего постановления. 

      В пункт 2 внесены изменения - постановлением Правительства РК 
от 28 октября 2001 г. N 1369  

 
  .
     3. Настоящее постановление вступает в силу со дня
опубликования.
     Премьер-Министр
  Республики Казахстан

                                     УТВЕРЖДЕНО
                                   постановлением Правительства
                                       Республики Казахстан
                                     от 4 марта 1997 г. N 293
                           П О Л О Ж Е Н И Е                  о лицензировании брокерской и дилерской                     деятельности на рынке ценных бумаг 

Настоящее Положение устанавливает порядок лицензирования брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан и контроля за соблюдением лицензионных правил, сроков действия лицензии.  

постановлением Правительства РК от 28.10.2001 г. № 1369  по всему тексту Положения аббревиатуру "НКЦБ" заменить аббревиатурой "НБ РК" -.

                  I. Общие положения 

1. Настоящее Положение разработано на основе Гражданского кодекса Республики Казахстан (общая часть), Указов Президента Республики Казахстан, имеющих силу Закона, от 21 апреля 1995 г. N 2227  "О ценных бумагах и фондовой бирже", от 17 апреля 1995 г. N 2200  "О лицензировании" и других законодательных актов Республики Казахстан. 

2. Лицензирование проводится с целью обеспечения контроля за деятельностью участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, и защиты интересов инвесторов. 

3. Национальный Банк Республики Казахстан (НБ РК) ведет единый реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензию на право осуществления брокерской и дилерской деятельности. В указанный реестр включаются также сведения о всех фактах выдачи, приостановления, прекращения приостановления и отзыва лицензий у лицензиата.  

В пункт 3 изм. в соответствии с - постановлением Правительства РК от 28.10.2001 г. № 1369 (см. редакцию от 04.03.1997) .

4. Квалификационные требования для получения лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности определяются действующим законодательством. 

5. Лицензированию подлежат следующие виды деятельности: 

брокерская или дилерская с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (лицензия I категории); 

брокерская или дилерская без права ведения счетов клиентов (лицензия II категории). 

6. Комплексная лицензия на осуществление брокерской и дилерской деятельности выдается I и II категорий. 

7. Лицензии на ведение брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее - лицензия) являются временными. Срок действия лицензии три года. 

8. Брокерская и дилерская деятельность совмещается с кастодиальной деятельностью, деятельностью по управлению портфелем ценных бумаг (за исключением деятельности по управлению портфелем ценных бумаг инвестиционных фондов) и не совмещается с иной предпринимательской деятельностью, кроме случаев, предусмотренных законодательством Республики Казахстан. 

9. Действие лицензии на брокерскую и дилерскую деятельность распространяется на всей территории Республики Казахстан, а также на территории других государств при наличии вступивших в силу международных соглашений, участниками которых является Республика Казахстан. 

              II. Условия выдачи лицензии 

10. К юридическому лицу, претендующему на получение лицензии, предъявляются следующие требования: 

а) в штате юридического лица и в каждом его филиале, необходимо наличие не менее трех специалистов, имеющих квалификационные свидетельства на право осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг. 

При этом, обязательной аттестации подлежат следующие категории лиц: 

специалисты, участвующие в осуществлении сделок с ценными бумагами клиентов; 

руководители отделов и подразделений, обеспечивающих выполнение брокерской и дилерской деятельности; 

исполнительные директоры (управляющие) или их заместители, ответственные за осуществление брокерской и дилерской деятельности. 

Указанные специалисты должны обладать высшим экономическим, техническим, юридическим или средним специальным экономическим образованием со стажем работы по специальности не менее трех лет; 

б) при получении лицензии на брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя специалисты должны иметь квалификационные свидетельства I категории - на осуществление брокерской и дилерской деятельности и квалификационные свидетельства II категории - на осуществление деятельности по регистрации сделок с ценными бумагами; 

в) при получении лицензии на брокерскую и дилерскую деятельность без права ведения счетов клиентов специалисты должны иметь квалификационные свидетельства I категории; 

г) уровень достаточности собственного капитала профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности, в течение всего периода его деятельности должен соответствовать требованиям и нормативам, устанавливаемым НБ РК; 

д) уставный фонд заявителя должен быть сформирован исключительно денежными средствами; 

е) необходимо наличие регламента работы заявителя, внутри фирменного контроля за информационными потоками и документооборотом, ведением учета и отчетности. У лицензиата должны быть введены в действие механизмы и процедуры, предотвращающие незаконные и несанкционированные клиентом операции с его ценными бумагами и денежными средствами; 

ж) необходимо наличие оргтехники, компьютеров и телекоммуникационного оборудования для осуществления взаимодействия с другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг; 

з) необходимо наличие помещения и программно-технических средств, надлежащим образом обеспечивающих осуществление брокерской и дилерской деятельности. 

11. При лицензировании брокерской и дилерской деятельности НБ РК вправе потребовать предоставления дополнительной документации, касающейся деятельности заявителя. 

НБ РК не несет ответственность за недостоверность сведений в документах, представленных заявителем. 

12. При соответствии представленных документов требованиям действующего законодательства и настоящего Положения заявителю выдается лицензия на право осуществления брокерской и дилерской деятельности. Лицензия оформляется по утвержденной форме. На оборотной стороне лицензии ставится штамп НБ РК с отметкой о сроке действия лицензии. Одновременно на учредительных документах 
заявителя делается соответствующая отметка - ставится штамп
лицензирующего органа. Один экземпляр учредительных документов
возвращается заявителю и является неотъемлемой частью получаемой
лицензии. Второй экземпляр хранится в лицензирующем органе.
     1

3. Выдача лицензии производится руководителю или
уполномоченному представителю лицензиата (на основании
доверенности).
         III. Документы, необходимые для получения лицензии
     14. Для получения лицензии на осуществление брокерской и
дилерской деятельности юридическое лицо представляет в НБ РК
следующие документы:
     типовое заявление;
     копию свидетельства о государственной регистрации юридического
лица;
     копию статистической карточки хозяйствующего субъекта;
     копии учредительных документов со всеми изменениями и
дополнениями, прошитые и нотариально заверенные (в двух
экземплярах);
     набор документов, состоящий из положений о (об):
     а) порядке учета и хранения ценных бумаг клиентов;
     б) порядке контроля за исполнением сделок с ценными бумагами
клиентов;
     в) порядке исполнения операций с ценными бумагами и денежными
средствами клиентов;
     г) внутреннем контроле для обеспечения целостности данных и
конфиденциальности информации, содержащих сведения о:
     * способах регистрации, хранения и архивирования документов;
     * порядке доступа к архивам;
     * способах сохранения электронных массивов данных;
     * порядке доступа сотрудников при работе с программными
средствами по учету ценных бумаг и денежных средств клиентов;
     * системе внутреннего контроля по осуществлению регистрации
сделок с ценными бумагами и денежными средствами клиентов;
     * способах восстановления данных из архива;
     * противопожарных мерах и действиях при внештатных ситуациях;

д) должностных инструкциях персонала (документ содержит детальное описание функций и ответственность должностных лиц заявителя); 

е) формах договоров между брокером, дилером и клиентом; 

ж) утвержденных правилах профессиональной этики заявителя; 

бухгалтерские балансы и приложения к балансу (отчет о результатах финансово-хозяйственной деятельности, отчет о движении денежных средств) за последний отчетный год и на конец последнего квартала перед представлением документов в НБ РК, подписанные первым руководителем, главным бухгалтером, заверенные печатью юридического лица и подтвержденные аудиторским заключением (аудиторское заключение представляется только по данным годового бухгалтерского баланса и должно соответствовать требованиям действующего законодательства); 

расчет собственного капитала в соответствии с действующим законодательством и финансовые документы, подтверждающие формирование уставного фонда. 

Для банков второго уровня методика расчета собственного капитала устанавливается нормативными актами Национального банка Республики Казахстан; 

копии квалификационных свидетельств специалистов, в том числе специалистов филиалов, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность; 

копии трудовых книжек специалистов заявителя (его филиалов), имеющих квалификационные свидетельства; 

копии платежных поручений об уплате лицензионного сбора. 

15. (Пункт 15 исключен - постановлением Правительства РК от 28 октября 2001 г. N 1369  ) 

16. Должностные лица лицензиата, подписавшие все перечисленные выше документы, несут установленную законом ответственность за достоверность данных, содержащихся в этих документах. 

   IV. Сроки рассмотрения заявления о выдаче лицензии