В целях совершенствования порядка государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Утвердить прилагаемые Правила государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций.

2.  исключен (см. сноску)

Исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.03.2006 г. № 73 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу: 

1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 июля 2003 года N 217 "Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2443, опубликованное в 2003 году в издании Национального Банка Республики Казахстан "Вестник Национального Банка Республики Казахстан", 17); 

2) постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24 мая 2004 года N 141 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 июля 2003 года N 217 "Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 2443" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2924, опубликованное в 2004 году в журнале "Финансовый вестник" N 7(7)).

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц в форме ассоциации "Ассоциация финансистов Казахстана", Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей".

6. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Правила государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан "Об акционерных обществах" (далее - Закон), "О рынке ценных бумаг" и определяют порядок государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций акционерного общества (далее - общество) уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган). 

Преамбула изм. в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 28.02.2011 г. № 17 (см. редакцию от 25.06.2010) (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

1. Для государственной регистрации выпуска объявленных акций общество представляет в уполномоченный орган следующие документы: 

1) заявление, составленное в произвольной форме; 

2) копию протокола учредительного собрания (решения единственного учредителя) или общего собрания акционеров общества (решения акционера, владеющего всеми голосующими акциями) с решением о выпуске объявленных акций;

3) копии свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица; 

4) копию устава; 

5) проспект выпуска акций в двух экземплярах на бумажном носителе на государственном и русском языках по форме, согласно приложению 1 к настоящим Правилам, прошитый с методикой определения стоимости акций при их выкупе акционерным обществом, а также финансовой отчетностью за последние два финансовых года (за исключением вновь созданных обществ), подтвержденной аудиторскими отчетами, информацией об учетной политике и финансовой отчетностью по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска объявленных акций. При этом каждый из двух экземпляров содержит проспект выпуска акций и методику определения стоимости акций при их выкупе акционерным обществом, на государственном и русском языках; 

6) проспект выпуска акций на электронном носителе в формате Аcrobat Reader (на государственном и русском языках) без финансовой отчетности; 

7) копии документов, подтверждающих предварительную оплату акций учредителями в размере, соответствующем минимальному размеру уставного капитала (для вновь созданных обществ, осуществляющих выпуск акций впервые). 

Стабилизационный банк для государственной регистрации выпуска объявленных акций представляет документы, указанные в настоящем пункте, за исключением документов, указанных в подпунктах 2), 7) настоящего пункта. При этом проспект выпуска акций, указанный в подпункте 5) настоящего пункта, представляется без приложения методики определения стоимости акций, финансовой отчетности, информации об учетной политике.

Пункт 1 изм. в соответствии с постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 30.04.2007 г. № 109 (см. редакцию от 25.03.2006) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 28.05.2007 г. № 155 (подлежит введению в действие с 01.01.2012 г.); от 28.11.2008 г. № 181; от 05.08.2009 г. № 178.

2. При создании общества путем реорганизации, помимо документов, перечисленных в подпунктах 1)-6) пункта 1 настоящих Правил, общество представляет: 

1) копии передаточного акта, договора о слиянии и отчета об оценке имущества (с указанием размера собственного капитала) реорганизуемых обществ, подготовленного оценщиком, обладающим соответствующей лицензией, по состоянию на дату принятия решения о реорганизации - при реорганизации путем слияния; 

2) копии передаточного акта, договора о присоединении, отчета об оценке имущества (с указанием размера собственного капитала) присоединяемого общества, подготовленного оценщиком, обладающим соответствующей лицензией, по состоянию на дату принятия решения о реорганизации, финансовой отчетности общества, к которому осуществляется присоединение, по состоянию на конец последнего квартала перед принятием решения о реорганизации, подтвержденной аудиторским отчетом, - при реорганизации путем присоединения; 

3) копии разделительного баланса, отчета об оценке имущества, передаваемого в оплату объявленных акций обществ, возникающих в результате разделения либо выделения, подготовленного оценщиком, обладающим соответствующей лицензией, по состоянию на дату принятия решения о реорганизации - при реорганизации путем разделения и выделения; 

4) копии финансовой отчетности, передаточного акта, отчета об оценке доли (долей) участника (участников) в имуществе товарищества с ограниченной ответственностью, подготовленного оценщиком, обладающим соответствующей лицензией, по состоянию на дату принятия решения о реорганизации - при реорганизации путем преобразования из товарищества с ограниченной ответственностью; 

5) копии финансовой отчетности и передаточного акта, подготовленных по состоянию на дату принятия решения о реорганизации - при реорганизации путем преобразования из государственного предприятия и копию отчета об оценке имущества (с указанием размера собственного капитала) государственного предприятия, подготовленного оценщиком, обладающим соответствующей лицензией, по состоянию на дату, предшествующую дате принятия решения о реорганизации.

Пункт 2 изл. в редакции на основании постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.04.2007 г. № 109 (см. редакцию от 25.03.2006) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации);
 изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.06.2010 г. № 87.

3. Уполномоченный орган рассматривает документы, представленные на государственную регистрацию выпуска объявленных акций, в течение тридцати календарных дней с даты их получения.

4. В случае соответствия документов, представленных для государственной регистрации выпуска объявленных акций, требованиям законодательства Республики Казахстан и настоящих Правил уполномоченный орган: 

1) выдает обществу свидетельство о государственной регистрации выпуска объявленных акций по форме согласно приложению 1-1 к настоящим Правилам; 

2) возвращает обществу один экземпляр проспекта выпуска акций с отметкой уполномоченного органа о его регистрации.

В пункт 4 изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.03.2006 г. № 73 (см. редакцию от 30.07.2005) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

5. Общество представляет в уполномоченный орган изменения и дополнения в проспект выпуска акций в случае изменения сведений, указанных в подпунктах 1)-3), 8), 9), 11), 12) пункта 1 статьи 9  Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", а также в случае изменения и (или) дополнения методики определения стоимости акций при их выкупе обществом, введении или отмене "золотой акции" в течение пятнадцати календарных дней с даты их возникновения (принятия решения соответствующими органами общества) для их регистрации. 

Общество может представлять в уполномоченный орган изменения и дополнения в случае изменения сведений, указанных в проспекте выпуска акций.

Пункт 5 изм. в соответствии с постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.04.2007 г. № 109 (см. редакцию от 25.03.2006) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 28.11.2008 г. № 181; от 25.06.2010 г. № 87.

6. Для регистрации внесенных изменений и дополнений в проспект выпуска акций в уполномоченный орган обществом представляются:

1) заявление, составленное в произвольной форме;

2) изменения и дополнения в проспект выпуска акций в двух экземплярах на государственном и русском языках на бумажном носителе, подписанные первым руководителем, главным бухгалтером и заверенные оттиском печати общества. При этом каждый из двух экземпляров содержит изменения и дополнения в проспект выпуска акций на государственном и русском языках;

3) проспект выпуска акций, содержащий вносимые в него изменения и дополнения (на государственном и русском языках) на электронном носителе в формате Аcrobat Reader без приложения финансовой отчетности;

4) копия решения органа общества, на основании которого внесены изменения и дополнения в проспект выпуска акций.

В случае представления обществом выписки из решения общего собрания акционеров общества, на основании которого внесены изменения и дополнения в проспект выпуска акций, в данной выписке указываются следующие сведения:

полное наименование и место нахождения исполнительного органа общества;

дата, время и место проведения общего собрания акционеров;

сведения о количестве голосующих акций общества, представленных на общем собрании акционеров;