Об утверждении Инструкции о порядке и условиях согласования руководящих работников банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 7 октября 1999 года N 334.

В целях совершенствования нормативной правовой базы банковской деятельности и с учетом внесенных изменений и дополнений в действующее законодательство Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о порядке и условиях согласования руководящих работников банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, и ввести ее в действие со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

2. Со дня введения в действие настоящего постановления и Инструкции о порядке и условиях согласования руководящих работников банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, считать утратившим силу Положение  о порядке согласования кандидатур, подлежащих назначению на руководящие должности банков второго уровня и полномочиях Квалификационной комиссии Национального Банка Республики Казахстан, утвержденное постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 сентября 1996 года N 229 (с изменениями и дополнениями от 5 декабря 1997 года N 413). 

3. Юридическому департаменту (Шарипов С.Б.) совместно с Департаментом банковского надзора (Жумагулов Б.К.) зарегистрировать в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящее постановление и Инструкцию о порядке и условиях согласования руководящих работников банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций. 

4. Департаменту банковского надзора (Жумагулов Б.К.) в двухнедельный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление и Инструкцию о порядке и условиях согласования руководящих работников банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, до сведения областных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций. 

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Кудышева М.Т.

Председатель 

Национального Банка

1. Настоящая Инструкция разработана в соответствии с Законами Республики Казахстан " О государственном  регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", " О Национальном  Банке Республики Казахстан", " О банках и банковской  деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках), " Об акционерных  обществах", " О товариществах  с ограниченной и дополнительной ответственностью", иными нормативными правовыми актами и определяет порядок согласования с уполномоченным органом, осуществляющим регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган), руководящих работников банков второго уровня (далее - банки) и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций (далее - небанковские организации), за исключением кредитных товариществ и ломбардов, кандидатов, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников банков и небанковских организаций, а также полномочия Квалификационной комиссии уполномоченного органа.

Пункт 1 изл. в редакции на основании - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 02.12.2003 г. № 410 (см. редакцию от 07.10.1999).

2. Руководящие работники банков и небанковских организаций, а также кандидаты, рекомендуемые для назначения или избрания на должности руководящих работников банков и небанковских организаций, должны соответствовать минимальным требованиям, установленным Законом о банках, и подлежат согласованию с уполномоченным органом.

Пункт 2 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 02.12.2003 г. № 410 (см. редакцию от 07.10.1999).

3. Руководящие работники банка - председатель и члены совета директоров, председатель правления банка, его заместители и приравненные к ним руководящие работники, курирующие структурные подразделения банка, главный бухгалтер банка или приравненный к нему руководитель структурного подразделения банка, осуществляющего бухгалтерский учет, а также его заместители, первый руководитель и главный бухгалтер филиала банка или приравненный к нему руководитель структурного подразделения филиала банка, осуществляющего бухгалтерский учет, руководящие работники небанковской организации - председатель совета директоров (если совет директоров предусмотрен уставом небанковской организации), руководитель исполнительного органа и главный бухгалтер или приравненный к нему руководитель структурного подразделения небанковской организации, осуществляющего бухгалтерский учет, назначаются или избираются на должности только при наличии согласия уполномоченного органа по их кандидатурам. В отдельных случаях, когда лицо избрано или назначено на должность руководящего работника банка или небанковской организации без предварительного согласования его кандидатуры с уполномоченным органом, банк или небанковская организация в течение 30 дней с даты принятия решения уполномоченным органом банка или небанковской организации о назначении или избрании руководящего работника обязаны в установленном настоящей Инструкцией порядке представить необходимые документы для его согласования с уполномоченным органом. Датой представления документов для согласования с уполномоченным органом считается дата поступления в уполномоченный орган полного пакета документов в соответствии с требованиями, установленными настоящей Инструкцией. 

4. Руководящие работники банка, небанковской организации не могут исполнять свои обязанности до получения согласия уполномоченного органа свыше трех месяцев, а также использовать право первой или второй подписи в документах свыше указанного срока. 

5. На период согласования кандидатуры руководящего работника банка или небанковской организации в соответствии с требованиями действующего банковского законодательства, лица, вновь принимаемые на работу, исполняют обязанности по срочному трудовому договору. 

6. Несмотря на фактическое исполнение служебных обязанностей лицом, кандидатура которого представлена для согласования на должность руководящего работника банка или небанковской организации, в случае отказауполномоченного органа  в даче согласия на его назначение или избрание, указанный работник подлежит освобождению от занимаемой должности в срок не более 30 дней с момента получения банком или небанковской организацией решения уполномоченного органа при обязательном соблюдении максимально допустимого срока исполнения должностных обязанностей руководящим работником банка или небанковской организации без согласования с уполномоченным органом, указанного в пункте 4 настоящей Инструкции. 

7. Решение уполномоченного органа о даче согласия на назначение или избрание руководящих работников банков или небанковских организаций, об отказе в даче согласия на назначение или избрание руководящих работников банков или небанковских организаций или его пересмотре принимается Квалификационной комиссией уполномоченного органа (далее - Комиссия). 

При необходимости указанные вопросы могут быть рассмотрены Правлением уполномоченного органа.

8. Для согласования руководящих работников банков или небанковских организаций и кандидатур, подлежащих назначению на должности руководящих работников банков или небанковских организаций, банк или небанковская организация представляет в уполномоченное подразделение следующие документы: 

1) ходатайство банка или небанковской организации о даче согласия на назначение или избрание руководящего работника или кандидата на должность руководящего работника; 

2) документ, удостоверяющий решение соответствующего уполномоченного органа банка или небанковской организации о назначении или избрании руководящего работника или о представлении кандидатуры руководящего работника на согласование с уполномоченным органом; 

3) данные о руководящих работниках или кандидатах на должности руководящих работников по формам, предусмотренным приложениями 1 и 2 к настоящей Инструкции; 

4) нотариально удостоверенные копии дипломов об образовании и трудовой книжки руководящих работников или кандидатов на должности руководящих работников или иные нотариально удостоверенные документы, подтверждающие наличие необходимого образования и содержащие описание трудовой деятельности. 

Одновременно с указанными документами банки обязаны представить рекомендации на руководящих работников или кандидатов на должности руководящих работников, как минимум, от двух лиц по форме, предусмотренной приложением 3 к настоящей Инструкции. 

При согласовании кандидатур председателя и членов совета директоров банка и руководящих работников небанковских организаций, за исключением случаев, предусмотренных настоящей Инструкцией, представление рекомендаций не требуется. 

Рекомендующими могут быть только руководящие работники банков, получившие согласие уполномоченного органа на их назначение или избрание, а также руководящие работники органов налоговой службы и органов управления государственными финансами или их подразделений. 

Руководящие работники дочерних банков, не являющиеся гражданами Республики Казахстан, могут предоставить рекомендации от руководителей иностранных банков, имеющих рейтинг кредитоспособности не ниже суверенного рейтинга Республики Казахстан, полученный от одного из рейтинговых агентств, список которых утверждается уполномоченным органом, за исключением родительского банка. 

При согласовании кандидатур председателей советов директоров банков с иностранным участием необходимо предоставление оригиналов рекомендаций и, в случае, когда рекомендация дана на иностранном языке, ее нотариально удостоверенный перевод, при этом рекомендующими лицами, помимо вышеназванных, могут быть представители уполномоченных органов банковского надзора соответствующих государств, резидентами которых являются акционеры банка с иностранным участием. 

Рекомендующим не может быть руководящий работник банка или организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, ходатайствующих о согласовании кандидатуры, или лицо, связанное с кандидатурой родственными отношениями. Запрещается представление 2-х и более рекомендаций работниками одной организации.

Пункт 8 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 02.12.2003 г. № 410 (см. редакцию от 07.10.1999).

9. Комиссия вправе рассматривать кандидатуры как очно, так и заочно. 

Очная процедура согласования кандидатуры Комиссией включает тестирование и в случаях, предусмотренных настоящей Инструкцией, собеседование с кандидатурой на заседании Комиссии. 

Согласование кандидатур председателя и членов совета директоров банка, председателя совета директоров небанковской организации проводится заочно. 

10. Уполномоченное подразделение проверяет полноту и правильность оформления представленного банком или небанковской организацией пакета документов и в течение 15 рабочих дней с даты их поступления в уполномоченное подразделение представляет в Комиссию письменное заключение согласно форме, предусмотренной приложением 4 к настоящей Инструкции, по каждой согласовываемой кандидатуре с указанием формы согласования кандидатуры (очно или заочно) с одновременным письменным уведомлением ходатайствующего банка или небанковской организации о приглашении руководящего работника банка или небанковской организации в уполномоченный орган на тестирование. 

В случаях, когда представленные в уполномоченный орган документы, не соответствуют требованиям настоящей Инструкции, документы возвращаются в банк или небанковскую организацию на переоформление, которое банк или небанковская организация обязаны осуществить в пределах сроков, предусмотренных настоящей Инструкцией для предоставления необходимых документов для согласования кандидатуры с уполномоченным органом. 

11. В случаях, когда Комиссия согласовывает кандидатуру очно, данное лицо обязано пройти процедуру тестирования, осуществляемого уполномоченным подразделением. 

Тестирование осуществляется в форме компьютерного или письменного опроса кандидатуры, путем выбора одного из предлагаемых ответов на тестовые вопросы. 

Тестовые вопросы должны включать не менее 3-х вариантов ответов, причем только один из них должен быть правильным. 

При тестировании кандидату предлагается ответить на 30 тестовых вопросов. Время тестирования ограничено 30 минутами.

Пункт 11 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 02.12.2003 г. № 410 (см. редакцию от 07.10.1999).

12. При необходимости, по предварительной письменной заявке уполномоченное подразделение предоставляет в распоряжение тестируемого переводчика со знанием русского и английского языков. 

Во время тестирования кандидата в одном помещении с тестируемым разрешается присутствие только сотрудников Департамента банковского надзора и переводчика, предоставленного уполномоченным подразделением. 

При прохождении тестирования кандидатам запрещается использование каких-либо письменных, электронных или других информационных материалов. Нарушение изложенных в настоящем пункте требований приравнивается к отрицательному результату тестирования. 

13. Отрицательный результат тестирования является основанием для признания руководящего работника банка или небанковской организации или кандидата, предлагаемого для назначения или избрания на должность руководящего работника, не обладающим достаточными знаниями банковского законодательства, и отказа в даче согласия на назначение (избрание) руководящего работника. 

Результат тестирования признается отрицательным, а кандидатура - не допущенной к собеседованию на заседание Комиссии при получении в ходе опроса кандидатуры менее 60 процентов правильных ответов на тестовые вопросы. 

Результат тестирования признается положительным, а кандидатура - допущенной к собеседованию на заседании Комиссии при получении в ходе опроса кандидатуры 60 и более процентов правильных ответов на тестовые вопросы. 

Уполномоченное подразделение представляет результаты тестирования кандидатуры на рассмотрение Комиссии наряду с другими необходимыми материалами. 

14. В целях изучения сведений, характеризующих деловые качества и уровень профессиональной подготовленности кандидатур, а также касающихся оснований назначения руководящих работников банков или небанковских организаций, сотрудники уполномоченного подразделения в полном объеме отражают информацию по руководящим работникам банков или небанковских организаций в электронной базе данных.

Пункт 14 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 02.12.2003 г. № 410 (см. редакцию от 07.10.1999).

15. Документы с образцами подписей и оттиска печати банков и небанковских организаций, представляемые в уполномоченный орган, банки и небанковские организации, должны содержать образцы подписей их руководящих работников, прошедших согласование в Национальном Банке.