Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года N 486.

В целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг, а также в целях защиты прав и охраняемых законом интересов инвесторов на рынке ценных бумаг Правление Национального Банка Республики Казахстан   постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

2. Ввести настоящее постановление в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, организатора торгов и организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, не являющихся членами организатора торгов.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

Председатель 

Национального Банка

1. Используемые в настоящих Правилах понятия означают следующее: 

1) руководитель - лицо, являющееся руководителем коллегиального исполнительного органа организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг; или 

лицо, единолично исполняющее функции исполнительного органа организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг; или 

лицо, являющееся заместителем руководителя коллегиального исполнительного органа организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, и на которое в соответствии с ее внутренними правилами возложено курирование осуществления брокерской и дилерской деятельности; 

2) уполномоченный орган - орган, осуществляющий государственное регулирование и контроль отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг.

5. Отчет подлежит рассмотрению уполномоченным органом в течение тридцати дней с даты его поступления. 

6. При отсутствии замечаний к отчету уполномоченный орган письменно уведомляет организацию, обладающую лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, о принятии отчета к сведению и направляет ей один экземпляр отчета с отметкой о принятии к сведению. 

7. При наличии замечаний к отчету уполномоченный орган письменно уведомляет о них организацию, обладающую лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, и указывает на необходимость устранения выявленных нарушений и/или несоответствий законодательству Республики Казахстан. Откорректированный с учетом замечаний уполномоченного органа отчет подлежит повторному представлению в уполномоченный орган в срок не позднее десяти дней с даты получения уведомления о наличии замечаний. 

8. При рассмотрении отчета уполномоченный орган вправе запросить у организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчете. 

9. За непредставление отчета, неустранение замечаний к отчету или выявление уполномоченным органом в процессе рассмотрения отчета недостоверных сведений организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, и ее должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательством Республики Казахстан. 

 
 1. 
 
 Сведения о государственной (пере)регистрации: 
 
 
 
 
 2. 
 
 Сведения о дате выдачи лицензии и ее реквизитах: 
 
 
 
 
 3. 
 
 Сведения о регистрации эмиссий акций (облигаций): 
 
 
 
 
 4. 
 
 Банковские реквизиты: 
 
 
 
 
 5. 
 
 Место нахождения (зарегистрированное): 
 
 
 
 
 6. 
 
 Место нахождения (фактическое): 
 
 
 
 
 7. 
 
 Сведения о средствах связи (телефон, факс, электронная почта): 
 
 
 
 
 8. 
 
 Сведения о размещении рекламы в средствах массовой информации с указанием даты, наименования издания, состава информации (при размещении в печатных органах - приложить копию): 
 
 
 
 
 9. 
 
 Сведения о руководящих работниках: 
 
 
 
 
 10. 
 
 Сведения о должностных лицах: 
 
 
 
 

Руководитель       [подпись] 

Главный бухгалтер  [подпись]

место печати

Исполнитель             (подпись, номер телефона)

В строке 1 указываются сведения о дате и номере государственной (пере)регистрации в соответствии со свидетельством о его государственной (пере)регистрации. 

В строке 3 указываются сведения о регистрации эмиссий акций (облигаций). 

В строке 4 указываются сведения о расчетных счетах, открытых в банках второго уровня (с указанием счетов, предназначенных для учета и хранения денег его клиентов). 

В строке 5 указывается зарегистрированное место нахождения, включая почтовый индекс отделения связи, в соответствии со свидетельством о его государственной (пере)регистрации или статистической карточкой. 

В строке 6 указывается фактическое место нахождения, включая почтовый индекс отделения связи. 

В строке 7 указываются номера контактных телефонов и факсов, включая код (в скобках) автоматической междугородней телефонной связи, адрес(а) электронной почты. 

В строке 9 указываются сведения о заместителях первого руководителя, не являющихся членами коллегиального исполнительного органа, главном бухгалтере и его заместителях, руководителях и главных бухгалтерах филиалов (наименования занимаемых должностей и полные имена). 

В строке 10 указываются должности и полные имена должностных лиц в соответствии с пунктом 1 статьи 74 Закона  Республики Казахстан "Об акционерных обществах", подпунктом 2) пункта 1 и пунктом 2 статьи 41 Закона  Республики Казахстан "О товариществах с ограниченной и дополнительной ответственностью".

 
 N п/п 
 
 Фамилия, имя, отчество работника 
 
 Занимаемая должность 
 
 Категория квалификаци онного сви детельства 
 
 Дата выдачи квалификаци- онного сви детельства 
 
 Номер квалификаци-онного сви детельства 
 
 Дата приема на работу работника 
 
 
 1 
 
 2 
 
 3 
 
 4 
 
 5 
 
 6 
 
 7 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

 
 Наимено вание филиала 
 
 Место нахождения филиала 
 
 Фамилия, имя, отчество работника 
 
 Занимаемая должность 
 
 Категория квалификационного свидетельства 
 
 
 1 
 
 2 
 
 3 
 
 4 
 
 5 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Продолжение таблицы