О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 февраля 2010 года № 9.

В целях совершенствования нормативных правовых актов Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Внести изменения и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

4. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

Председатель                                Е. Бахмутова

Внести в нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг следующие изменения и дополнения:

1.  Утратил силу (см. сноску)

Утратил силу в соответствии с постановлением Правления Национального банка РК от 27.07.2012 г. № 224 (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2.  Утратил силу (см. сноску)

Утратил силу в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 21.09.2012 г. № 298.

3.  Утратил силу (см. сноску)

Утратил силу в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 85 (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

4. В постановление Правления Агентства от 28 мая 2005 года № 165 "Об утверждении Правил представления отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов управляющими инвестиционным портфелем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3700):

в Правилах представления отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов управляющим инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:

абзац второй пункта 2 после цифры "3" дополнить знаком препинания и цифрой ", 4";

дополнить приложением 4 согласно приложению 3 к настоящему Перечню.

 
№ 
 
Вид
 активов
 (СА/КА)1 
 
Наимено-
 вание
 клиента 
 
Признак
 аффилии-
 рованнос-
 ти
 клиента2 
 
Дата
 заклю-
 чения
 сделки3 
 
Рынок4 
 
Вид
 сделки5 
 
Наиме-
 нова-
 ние
 контр-
 парт-
 нера
 по
 сделке6 
 
Признак
 аффили-
 ирован-
 ности
 контр-
 парт-
 нера7 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

продолжение таблицы

 
Параметры финансового инструмента 
 
 
Вид
 финансо-
 вого
 инстру-
 мента 
 
Наимено-
 вание
 эмитен-
 та, вы-
 пустив-
 шего
 (предос-
 тавивше-
 го)
 финансо-
 вый
 инстру-
 мент 
 
Нацио-
 нальный
 идентифи-
 кационный
 номер8 
 
Цена за
 одну
 единицу8 
 
Объем
 сделки8 
 (штук) 
 
Сумма
 сделки9 
 (тенге) 
 
Дата
 оконча-
 ния
 договора
 банков-
 ского
 вклада10 
 
Примеча-
 ние 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

Примечания к заполнению Отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилиированными лицами:

* Заполняется и представляется в уполномоченный орган в отношении активов закрытых паевых инвестиционных фондов рискового инвестирования.

1 Указываются собственные или клиентские активы управляющего инвестиционным портфелем. В случае, если сделка заключена за счет клиентских активов, заполняются столбцы 2 и 3.

2 Указывается признак, в соответствии с которым клиент признается по отношению к управляющему инвестиционным портфелем аффилиированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах".

3 Указывается дата совершения сделки в формате "дата/месяц/год".

4 Указывается наименование фондовой биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна" либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате "неорганизованный рынок", либо "на международном рынке".

5 Указывается вид сделки (покупка, продажа, операции открытия и закрытия "репо", заключение договора банковского вклада и иные сделки.) По операциям "репо" также указывается вид операций "репо": прямое или обратное "репо". По сделкам, заключенным в торговой системе фондовой биржи, в столбце "Примечание" указывается метод заключения сделки.

6 Используется символ "В" в случае, если организация обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера (с указанием лица в интересах которого выступал брокер) и символ "D" в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера. В случае открытия банковского вклада указывается наименование банка.

7 Указывается признак, в соответствии с которым контрпартнер признается по отношению к управляющему инвестиционным портфелем аффилиированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах".

8 Столбцы 11, 12 и 13 заполняются для сделок по покупке, продаже, погашению, операции обратного "репо" - открытие/закрытие.

9 Указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие и прочее), с учетом накопленного вознаграждения (открытие банковского вклада) с точностью до двух знаков после запятой.

10 Указывается дата окончания договора банковского вклада в формате "дата/месяц/год"."