В соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3, статьей 52 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) постановляет:

1. Утвердить Правила представления отчетов центральным депозитарием, прилагаемые в Приложении 1 к настоящему постановлению.

2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в Приложении 2 к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений Агентства и центрального депозитария.

5. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Настоящие Правила устанавливают порядок и формы представления отчетов центральным депозитарием в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).

Преамбула изл. в редакции на основании постановления Правления Национального банка РК от 24.02.2012 г. № 64 (см. редакцию от 01.01.2010) (подлежит введению в действие с 01.01.2013 г.).

1. Центральный депозитарий ежеквартально, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный квартал:

1) отчет о депонентах центрального депозитария в соответствии с  приложением 1 к настоящим Правилам;

2) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании центрального депозитария, и операциях, совершенных с ними, в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;

3) сведения о количестве держателей паев (акций) инвестиционных фондов, находящихся в номинальном держании центрального депозитария в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам. 

Пункт 1 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального банка РК от 24.02.2012 г. № 64 (см. редакцию от 01.01.2010) (подлежит введению в действие с 01.01.2013 г.).

2. Отчет по форме приложения 2 к настоящим Правилам заполняется по каждому виду ценных бумаг, находящихся в номинальном держании. 

3. Отчеты представляются на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.

Пункт 3 изл. в редакции на основании постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25.06.2007 г. № 173 (см. редакцию от 21.08.2004) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

4. При рассмотрении отчетов уполномоченный орган может запросить у центрального депозитария сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах. 

5. За несвоевременное представление, непредставление отчетов или представление недостоверных сведений, содержащихся в отчетах, центральный депозитарий и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными  актами Республики Казахстан. 

6. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.

	

		

			

			
N

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 
			
			

			
Наиме-

			
нование

			
эмитен-

			
та цен-

			
ных бу-

			
маг

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 
			
			

			
Иденти-

			
фикаци-

			
онный

			
номер

			
ценной

			
бумаги

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 
			
			

			
Наимено-

			
вание ре-

			
гистрато-

			
ра, кас-

			
тодиана

			
или иной

			
организа-

			
ции, в

			
которой

			
централь-

			
ный депо-

			
зитарий

			
осуществ-

			
ляет но-

			
минальное

			
держание
			
			

			
Остаток

			
ценных

			
бумаг в

			
системе

			
учета

			
централь-

			
ного де-

			
позитария

			
на конец

			
периода,

			
штук

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 
			
			

			
Коли-

			
чество

			
ценных

			
бумаг,

			
приня-

			
тых в

			
номи-

			
наль-

			
ное

			
держа-

			
ние

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 
			
			

			
Количес-

			
тво цен-

			
ных бу-

			
маг, вы-

			
веденных

			
из номи-

			
нального

			
держания

			
(в том

			
числе

			
при ан-

			
нулиро-

			
вании,

			
погаше-

			
нии),

			
штук
			
			

			
Количество ценных бумаг, переве-

			
денных с одного лицевого счета

			
на другой, штук

			
 
			
			

			
Количество ценных бумаг, переве-

			
денных по суб-счетам (без учета

			
операций перевода ценных бумаг

			
между лицевыми счетами), штук
			
		
		

			

			
все-

			
го

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 
			
			

			
первичный

			
рынок
			
			

			
вторичный

			
рынок
			
			

			
все-

			
го

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 
			
			

			
первичный

			
рынок
			
			

			
вторичный

			
рынок
			
		
		

			

			
орга-

			
низо-

			
ванный

			
рынок

			
ценных

			
бумаг

			
 

			
 
			
			

			
неор-

			
гани-

			
зован-

			
ный

			
рынок

			
ценных

			
бумаг

			
 
			
			

			
орга-

			
низо-

			
ванный

			
рынок

			
ценных

			
бумаг

			
 

			
 
			
			

			
неор-

			
гани-

			
зован-

			
ный

			
рынок

			
ценных

			
бумаг

			
 
			
			

			
орга-

			
низо-

			
ванный

			
рынок

			
ценных

			
бумаг

			
 

			
 
			
			

			
неор-

			
гани-

			
зован-

			
ный

			
рынок

			
ценных

			
бумаг

			
 
			
			

			
орга-

			
низо-

			
ванный

			
рынок

			
ценных

			
бумаг

			
 

			
 
			
			

			
неор-

			
гани-

			
зован-

			
ный

			
рынок

			
ценных

			
бумаг

			
 
			
		
		

			

			
1
			
			

			
2
			
			

			
3
			
			

			
4
			
			

			
5
			
			

			
6
			
			

			
7
			
			

			
8
			
			

			
9
			
			

			
10
			
			

			
11
			
			

			
12
			
			

			
13
			
			

			
14
			
			

			
15
			
			

			
16
			
			

			
17
			
		
		

			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
Итого
			
			

			
х
			
			

			
х
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
	

       Итого количество выпусков:_______ 

Общее количество регистраторов, кастодианов и иных организаций, в которых 

 центральный депозитарий осуществляет номинальное держание:_________

	

		

			
№
			
Наиме-

			нование

			регист-

			ратора
			
Дата

			заключения

			договора на

			ведение единой

			системы

			лицевых счетов
			
Наимено-

			вание

			эмитента 1 
			
Национальный

			идентифика-

			ционный номер

			ценной бумаги
			
Количество

			лицевых счетов,

			открытых в

			системе реестров

			держателей ценных

			бумаг эмитента 2 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
	

Примечания: 

1  Указывается наименование эмитента, в том числе наименование акционерного общества, являющегося эмитентом акций (облигаций), товарищества с ограниченной ответственностью, являющего эмитентом облигаций, наименование паевого инвестиционного фонда и его управляющей компании. 

2  Указывается количество лицевых счетов отдельно по каждому эмитенту в разрезе каждого вида ценных бумаг данного эмитента (простые акции, привилегированные акции, облигации, паи).

	

		

			

			
№
			
			

			
Наименование инвестицион-

			
ного фонда
			
			

			
Наименование управляющей компании
			
			

			
Наименование кастодиана
			
			

			
Национальный идентификацион-

			
ный номер пая (акции)
			
			

			
Общее количество держателей паев (акций) инвестиционных фондов
			
			

			
Количество держателей паев (акций) инвестиционных фондов
			
		
		

			

			
Физических лиц
			
			

			
Юридических лиц
			
		
		

			

			
резиден-

			
тов
			
			

			
нерези-

			
дентов
			
			

			
резиден-

			
тов
			
			

			
нерези-

			
дентов
			
		
		

			

			
1
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
2
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
…
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
Итого общее количество держателей ценных бумаг инвестиционных фондов:
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
Итого количество держателей паев:
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
Итого количество держателей акций:
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
	

Признать утратившими силу следующие нормативные правовые акты:

1) постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N 118 "Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 238, опубликованное в апреле 2001 года в Сборнике нормативных правовых актов и нормативных актов по рынку ценных бумаг Республики Казахстан, том 4); 

2) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 сентября 2002 года N 356 "О внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N 118 "Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1990, опубликованное 4-17 ноября 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Yлттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 23); 

3) пункт 2 постановления Правления Агентства от 15 марта 2004 года N 77 "Об утверждении Правил представления отчетов организаторами торгов и внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N 118 "Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 238, в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 апреля 2002 года N 130 "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организаторами торгов с ценными бумагами", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 1865" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2817); 

4) пункт 2 постановления Правления Агентства от 12 апреля 2004 года N 116 "Об утверждении Инструкции о перечне, формах и сроках представления финансовой отчетности организациями, осуществляющими брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N№118 "Об утверждении Инструкции о порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 238, и в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года N№486 "Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 2124" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2854).