Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2008 года N 238.

В целях реализации Закона Республики Казахстан от 23 октября 2008 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам устойчивости финансовой системы», Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)  ПОСТАНОВЛЯЕТ:  

1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления деятельности центрального депозитария. 

2. Признать утратившим силу постановление Правления Агентства от 27 мая 2006 года № 128 «Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария», (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4265). 

3. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2010 года. 

4. Центральному депозитарию в срок до 1 октября 2009 года привести свои внутренние документы в соответствие с требованиями настоящего постановления. 

5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана», центрального депозитария. 

6. Службе Председателя (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан. 

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

Председатель                               Е. Бахмутова  

Настоящие Правила осуществления деятельности центрального депозитария разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан, Законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года « О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан », от 29 июня 1998 года « О платежах и переводах денег », от 2 июля 2003 года « О рынке ценных бумаг » и устанавливают условия и порядок осуществления деятельности центрального депозитария на рынке ценных бумаг.

1. В настоящих Правилах используются следующие понятия: 

1) первичный дилер (первичный агент) - организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, допущенная в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан, к участию в первичном размещении государственных ценных бумаг; 

2) клиент депонента - физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами депонента в соответствии с заключенным с ним договором на оказание услуг номинального держания; 

3) расчетная организация - организация, осуществляющая по поручению центрального депозитария перевод и учет денег в национальной валюте (Национальный Банк Республики Казахстан) и иностранной валюте (банки второго уровня, осуществляющие кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг Республики Казахстан и за рубежом, международные и иностранные депозитарии и кастодианы); 

4) учетная организация - регистратор, банк-кастодиан, международные и иностранные депозитарии, в которых на имя центрального депозитария открыты лицевые счета для учета финансовых инструментов; 

5) единая система лицевых счетов - сформированная центральным   депозитарием база данных, отражающая совокупность сведений, содержащихся в системах реестров держателей ценных бумаг, ведение которых осуществляется регистраторами; 

6) субсчет - открываемый в рамках лицевого счета субсчет, предназначенный для учета финансовых инструментов, принадлежащих депоненту (клиенту депонента) или организациям, осуществляющим дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан; 

7) резервный центр - организация, осуществляющая хранение электронных данных, составляющих систему учета центрального депозитария и систему ведения единой системы лицевых счетов; 

8) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор за рынком ценных бумаг. 

2. Организационная структура центрального депозитария включает подразделение, осуществляющее внутренний контроль за порядком осуществления деятельности центрального депозитария на рынке ценных   бумаг, которое непосредственно подчиняется совету директоров центрального депозитария и состоит из трех и более работников, не занимающих других должностей в подразделениях центрального депозитария. 

Структура, задачи, функции, полномочия и ответственность подразделения, осуществляющего внутренний контроль за порядком осуществления деятельности центрального депозитария на рынке ценных бумаг и отдельных видов банковских операций, регламентируются положением, утверждаемым решением совета директоров центрального  депозитария. 

Создание и функционирование органов центрального депозитария осуществляется на основании Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах». 

3. Организационная структура центрального депозитария содержит отдельные подразделения, осуществляющие: 

1) депозитарную деятельность; 

2) деятельность по ведению единой системы лицевых счетов. 

Не допускается совмещение работниками одного из подразделений функций и обязанностей работников другого подразделения. 

4. Центральный депозитарий может участвовать в создании и деятельности: 

1) рейтинговых агентств; 

2) организаций, оказывающих информационно-аналитические услуги; 

3) организаций, осуществляющих техническое сопровождение   деятельности центрального депозитария; 

4) клиринговых или расчетных организаций. 

5. Центральный депозитарий осуществляет резервное копирование и хранение электронных данных, составляющих систему учета центрального депозитария и единую систему лицевых счетов. 

Резервное копирование электронных данных, составляющих систему учета центрального депозитария и единую систему лицевых счетов, осуществляется центральным депозитарием ежедневно. Резервные копии подлежат защите от несанкционированного доступа к информации и хранятся до их замены обновленными резервными копиями. 

Хранение резервных копий осуществляется на внешних носителях информации в резервном центре либо в организации, осуществляющей сейфовые операции. 

В течение десяти календарных дней с момента заключения (расторжения) договора на хранение резервных копий центральный депозитарий уведомляет об этом уполномоченный орган с указанием наименования организации, с которой заключен (расторгнут) договор, а также даты и номера договора.

6. Клиентами центрального депозитария при осуществлении   депозитарной деятельности являются депоненты, их клиенты и организации, осуществляющие дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законодательством Республики Казахстан. 

При осуществлении центральным депозитарием операций по открытию и ведению банковских счетов, клиентами центрального депозитария являются депоненты и организации, осуществляющие дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законодательством Республики Казахстан, заключившие с центральным депозитарием договоры банковского (текущего или корреспондентского) счета. 

7. Соблюдение свода правил центрального депозитария является обязательным для всех субъектов, являющихся депонентами центрального депозитария, и (или) пользующихся услугами центрального депозитария. 

Центральный депозитарий уведомляет своих клиентов и организаторов торгов обо всех изменениях и дополнениях в свод правил не позднее пятнадцати календарных дней до даты введения их в действие. 

8. Центральный депозитарий заключает с депонентами и организациями, осуществляющими дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законодательством Республики Казахстан, договоры депозитарного обслуживания и договоры банковского счета. Договоры подлежат заключению в письменной форме. 

При оказании центральным депозитарием услуг номинального держания ценных бумаг договор депозитарного обслуживания содержит нормы договора о номинальном держании в соответствии с законодательством Республики Казахстан. 

Условия и порядок заключения договора банковского счета устанавливаются законодательством Республики Казахстан и сводом правил центрального депозитария.