Toggle Dropdown
Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария
Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2008 года № 238.
Toggle Dropdown
Данная редакция действовала до внесения изменений от 26.03.2012 г.
Toggle Dropdown
В целях реализации Закона Республики Казахстан от 23 октября 2008 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам устойчивости финансовой системы», Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Toggle Dropdown
1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления деятельности центрального депозитария.
Toggle Dropdown
2. Признать утратившим силу постановление Правления Агентства от 27 мая 2006 года № 128 «Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария», (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4265).
Toggle Dropdown
3. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2010 года.
Toggle Dropdown
4. Центральному депозитарию в срок до 1 октября 2009 года привести свои внутренние документы в соответствие с требованиями настоящего постановления.
Toggle Dropdown
5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):
Toggle Dropdown
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
Toggle Dropdown
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана», центрального депозитария.
Toggle Dropdown
6. Службе Председателя (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
Toggle Dropdown
7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.
Toggle Dropdown
Председатель Е. Бахмутова
Toggle Dropdown
Утверждены постановлением
Правления Агентства Республики
Казахстан по регулированию и
надзору финансового рынка и
финансовых организаций
от 29 декабря 2008 года № 238
Toggle Dropdown
Правила осуществления деятельности центрального депозитария
Toggle Dropdown
Настоящие Правила осуществления деятельности центрального депозитария разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан, Законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года « О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан », от 29 июня 1998 года « О платежах и переводах денег », от 2 июля 2003 года « О рынке ценных бумаг » и устанавливают условия и порядок осуществления деятельности центрального депозитария на рынке ценных бумаг.
Toggle Dropdown
Глава 1. Общие положения
Toggle Dropdown
1. В настоящих Правилах используются следующие понятия:
Toggle Dropdown
1) исключен (см. сноску)
Toggle Dropdown
2) клиент депонента - физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами депонента в соответствии с заключенным с ним договором на оказание услуг номинального держания;
Toggle Dropdown
3) расчетная организация - организация, осуществляющая по поручению центрального депозитария перевод и учет денег в национальной валюте (Национальный Банк Республики Казахстан) и иностранной валюте (банки второго уровня, осуществляющие кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг Республики Казахстан и за рубежом, международные и иностранные депозитарии и кастодианы);
Toggle Dropdown
4) учетная организация - организация, осуществляющая деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного органа (далее - регистратор), банк-кастодиан, международные и иностранные депозитарии, в которых на имя центрального депозитария открыты лицевые счета для учета финансовых инструментов;
Toggle Dropdown
5) единая система лицевых счетов - сформированная центральным депозитарием база данных, отражающая совокупность сведений, содержащихся в системах реестров держателей ценных бумаг, ведение которых осуществляется регистраторами;
Toggle Dropdown
6) субсчет - открываемый в рамках лицевого счета субсчет, предназначенный для учета финансовых инструментов, принадлежащих депоненту (клиенту депонента) или организациям, осуществляющим дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан;
Toggle Dropdown
7) резервный центр - организация, осуществляющая хранение электронных данных, составляющих систему учета центрального депозитария и систему ведения единой системы лицевых счетов;
Toggle Dropdown
8) уполномоченный орган - Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан.
Toggle Dropdown
2. Исключен (см. сноску)
Toggle Dropdown
3. Организационная структура центрального депозитария включает отдельные подразделения, осуществляющие:
Toggle Dropdown
1) депозитарную деятельность;
Toggle Dropdown
2) деятельность по ведению единой системы лицевых счетов;
Toggle Dropdown
3) переводы денег при регистрации сделок с финансовыми инструментами, при выплате дохода по финансовым инструментам и при их погашении, а также открытие и ведение текущих счетов для учета и хранения денег депонентов и их клиентов;
Toggle Dropdown
4) внутренний контроль - служба внутреннего аудита.
Toggle Dropdown
Не допускается совмещение работниками одного из подразделений, указанных в подпунктах 1)-4) настоящего пункта функций и обязанностей работников другого подразделения.
Toggle Dropdown
3-1. Для принятия инвестиционных решений по осуществлению сделок с финансовыми инструментами за счет собственных активов центральный депозитарий создает инвестиционный комитет в составе не менее трех человек.
Toggle Dropdown
3-2. В состав инвестиционного комитета входят:
Toggle Dropdown
1) члены исполнительного органа центрального депозитария;
Toggle Dropdown
2) руководитель подразделения центрального депозитария, осуществляющего управление рисками.
Toggle Dropdown
3-3. Состав инвестиционного комитета утверждается решением совета директоров центрального депозитария.
Toggle Dropdown
3-4. Порядок деятельности инвестиционного комитета устанавливается внутренними документами центрального депозитария.
Toggle Dropdown
4. Центральный депозитарий может участвовать в создании и деятельности:
Toggle Dropdown
1) рейтинговых агентств;
Toggle Dropdown
2) организаций, оказывающих информационно-аналитические услуги;
Toggle Dropdown
3) организаций, осуществляющих техническое сопровождение деятельности центрального депозитария;
Toggle Dropdown
3-1) регистратора с участием Национального Банка Республики Казахстан;
Toggle Dropdown
4) клиринговых или расчетных организаций.
Toggle Dropdown
5. Центральный депозитарий осуществляет резервное копирование и хранение электронных данных, составляющих систему учета центрального депозитария и единую систему лицевых счетов.
Toggle Dropdown
Резервное копирование электронных данных, составляющих систему учета центрального депозитария и единую систему лицевых счетов, осуществляется центральным депозитарием ежедневно. Резервные копии подлежат защите от несанкционированного доступа к информации и хранятся до их замены обновленными резервными копиями.
Toggle Dropdown
Хранение резервных копий осуществляется на внешних носителях информации в резервном центре либо в организации, осуществляющей сейфовые операции.
Toggle Dropdown
В течение десяти календарных дней с момента заключения (расторжения) договора на хранение резервных копий центральный депозитарий уведомляет об этом уполномоченный орган с указанием наименования организации, с которой заключен (расторгнут) договор, а также даты и номера договора.
Toggle Dropdown
Глава 2. Договор депозитарного обслуживания и договор банковского счета