Об утверждении изменений и дополнений в Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 октября 2000 года N 401.
В целях приведения Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан в соответствие с действующим законодательством и выполнения рекомендации Президента Республики Казахстан по отчету Национального Банка Республики Казахстан за 1999 год Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
1. Утвердить прилагаемые изменения и дополнения в Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденную постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года N 400 "Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан", и ввести их в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
2. Установить, что документы уполномоченных организаций, представленные для получения разрешений на государственную регистрацию в органах юстиции и предварительного согласования и изменений и дополнений, вносимых в уставы, поступившие в центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан до введения в действие изменений и дополнений в Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденную постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года N 400 "Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан", рассматриваются в соответствии с ранее установленным порядком.
3. Управлению валютного регулирования и контроля (Маженова Б.М.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления и изменений и дополнений в Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденную постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года N 400 "Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан";
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление и изменения и дополнения в Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденную постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года N 400 "Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан", до заинтересованных подразделений и областных филиалов Национального Банка Республики Казахстан.
4. Областным филиалам Национального Банка Республики Казахстан довести настоящее постановление и изменения и дополнения в Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденную постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года N 400 "Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан", до уполномоченных банков и уполномоченных организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций.
5. Управлению международных отношений и связей с общественностью (Мартюшев Ю.А.) опубликовать настоящее постановление, а также изменения и дополнения в Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденную постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года N 400 "Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан", в средствах массовой информации.
6. Уполномоченным банкам и уполномоченным организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, в течение 3 месяцев со дня вступления в силу настоящего постановления и изменений и дополнений в Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденную постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года N 400 "Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан", привести помещения и оборудование своих обменных пунктов в соответствие с вновь установленными требованиями.
7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Кудышева М.Т.
от 30 октября 2000 года N 401
в Инструкцию об организации обменных операций
с наличной иностранной валютой
В Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденную постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года N 400 "Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан", регистрационный номер Министерства юстиции Республики Казахстан N 1010 от 24 декабря 1999 года, внести следующие изменения и дополнения:
1. По тексту слова "нотариально удостоверенную", "нотариально удостоверенные" заменить словами "нотариально засвидетельствованную", "нотариально засвидетельствованные".
2. Подпункт 4) пункта 1 изложить в следующей редакции:
"4) уполномоченные организации почтовой связи - организации почтовой связи, созданные на основании решения Правительства Республики Казахстан и имеющие лицензию Национального Банка Республики Казахстан на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой;".
3. В пункте 11 слово "открытого" заменить словом "открываемого".
4. В подпункте 1) пункта 14 слова "с приложением копии трудовой книжки, заверенной отделом кадров и руководителем организации" исключить.
5. В пункте 17 слона "пяти рабочих" заменить словами "тридцати календарных".
6. Пункт 18 изложить в следующей редакции:
"18. При изменении наименований улиц, номеров зданий и т.п., указанных в регистрационном свидетельстве на открытие обменного пункта уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи филиал Национального Банка производит перерегистрацию обменного пункта.
Перерегистрация обменных пунктов осуществляется в порядке, предусмотренном настоящей Инструкцией для регистрации обменных пунктов без проведения проверки помещения обменного пункта и повторного представления документов, имеющихся в деле.
При перемещении обменного пункта, расположенного вне помещения уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, а также обменного пункта уполномоченной организации почтовой связи (независимо от места расположения), не влекущем за собой изменение адреса обменного пункта, уполномоченный банк, уполномоченное кредитное товарищество, уполномоченная организация почтовой связи обязаны в течение десяти рабочих дней письменно уведомить об этом филиал Национального Банка с приложением документов, указанных в подпункте 4) пункта 13 настоящей Инструкции и подлинника или нотариально засвидетельствованной копии акта приемки в эксплуатацию (обследования технического состояния) средств тревожной сигнализации (при отсутствии в обменном пункте вооруженной охраны).".
7. Пункт 24 изложить в следующей редакции:
"24. Разрешение на государственную регистрацию уполномоченной организации в органах юстиции (далее - разрешение) выдается филиалом Национального Банка по форме, согласно приложению N 2 к настоящей Инструкции.
Филиалы Национального Банка ведут учет выданных разрешений в регистрационных журналах.".
1) в подпункте 2) слово "казахском" заменить словом "государственном";
2) в подпункте 4) слова "в подпункте 3) пункта 23" заменить словами "в пункте 23".
9. Пункт 26 изложить в следующей редакции:
"26. Филиал Национального Банка в течение 20 рабочих дней со дня поступления полного пакета документов рассматривает представленные документы и проверяет их на соответствие требованиям действующего законодательства и настоящей Инструкции. В случае необходимости филиал Национального Банка вправе запросить документы, подтверждающие информацию, содержащуюся в представленных документах.
По результатам рассмотрения представленных документов филиал
Национального Банка выдает разрешение или отказывает в его выдаче с
мотивированным изложением причин отказа.
В случае возврата документов с письменными замечаниями, сроки их
рассмотрения после повторного представления уполномоченными организациями
документов исчисляются заново.".
1) в абзаце первом слова "Национальный Банк" заменить словами "Филиал
Национального Банка", слова "разрешения на государственную регистрацию в
органах юстиции" заменить словом "разрешения";
2) в подпункте 2) слова "в подпункте 3) пункта 23" заменить словами
3) абзац пятый исключить.
1) в подпункте 3) слово "казахском" заменить словом
2) в подпункте 9) слова "с приложением копии трудовой книжки,
заверенной отделом кадров и руководителем организации" исключить.
1) подпункт 2) исключить;
2) в подпункте 4) слова "в подпункте 3) пункта 23" заменить словами
15. Подпункт 5) пункта 37 изложить в следующей редакции:
"5) если все обменные пункты уполномоченной организации не функционируют в течение трех последовательных месяцев, в том числе по причине отзыва регистрационных свидетельств на их открытие;".
16. Дополнить пунктом 37-1 следующего содержания:
"37-1. При утрате лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченная организация обязана в течение десяти рабочих дней представить в Национальный Банк следующие документы:
1) заявление с указанием причин и обстоятельств утраты лицензии;
2) копии документов, подтверждающих факт утери, уничтожения или кражи лицензии;
3) копию платежного документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора.
Национальный Банк в течение десяти рабочих дней со дня поступления полного пакета документов оформляет дубликат лицензии и направляет его в филиал Национального Банка для передачи уполномоченной организации.
Дубликат лицензии выдается за номером и датой первоначальной лицензии с указанием слова "Дубликат" и даты выдачи дубликата лицензии.".
17. Пункт 38 изложить в следующей редакции:
"38. При изменении своего места нахождения или наименования уполномоченная организация обязана в течение месяца обратиться в Национальный Банк за переоформлением лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и представить следующие документы:
1) заявление о переоформлении лицензии;
2) нотариально засвидетельствованные копии изменений и дополнений в учредительные документы;
3) нотариально засвидетельствованную копию свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) с указанием нового места нахождения уполномоченной организации или свидетельство о государственной перерегистрации уполномоченной организации;
4) копию платежного документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора.
Национальный Банк в течение десяти рабочих дней со дня поступления полного пакета документов переоформляет лицензию и направляет ее в филиал Национального Банка для передачи уполномоченной организации.
Переоформленная лицензия выдается за номером и датой первоначальной лицензии и указанием даты ее переоформления.".
19. Пункт 40 изложить в следующей редакции:
"40. Изменения и дополнения, вносимые в устав уполномоченной организации, или новая редакция устава до их регистрации в органах юстиции должны быть предварительно согласованы с филиалом Национального Банка. Для согласования изменений и дополнений, вносимых в устав, или новой редакции устава уполномоченные организации представляют в филиал Национального Банка следующие документы:
1) заявление о рассмотрении изменений и дополнений, вносимых в устав, или новой редакции устава;
2) нотариально засвидетельствованную копию изменений и дополнений, вносимых в устав, или новой редакции устава на государственном и русском языках;
3) сведения об учредителях по форме, согласно приложению N 3 к настоящей Инструкции (если состав учредителей, размер уставного капитала или распределение долей в уставном капитале изменились);
4) письменное подтверждение, что в состав учредителей не входят лица, указанные в пункте 23 настоящей Инструкции (если состав учредителей изменился).
Согласование осуществляется в порядке, установленном настоящей Инструкцией для получения разрешения. После регистрации указанных изменений и дополнений в органах юстиции уполномоченная организация обязана не позднее одного месяца со дня регистрации представить в филиал Национального Банка их нотариально засвидетельствованные копии в двух экземплярах, один из которых направляется филиалом Национального Банка в центральный аппарат Национального Банка.".
1) подпункт 3) дополнить предложением вторым следующего содержания: "При этом в договоре аренды должно быть указано целевое назначение арендуемого помещения";
2) в абзаце третьем подпункта 5) слова "охранной и пожарной" заменить словом "тревожной";
3) в подпункте 6) слова "с приложением нотариально удостоверенной выписки из трудовой книжки" исключить.
21. Дополнить пунктом 45-1 следующего содержания:
"45-1. При утрате регистрационного свидетельства уполномоченная организация обязана в течение десяти рабочих дней представить в филиал Национального Банка следующие документы:
1) заявление с указанием причин и обстоятельств утраты регистрационного свидетельства;
2) копии документов, подтверждающих факт утери, уничтожения или кражи регистрационного свидетельства.
Филиал Национального Банка в течение десяти рабочих дней выдает уполномоченной организации дубликат регистрационного свидетельства.
Дубликат регистрационного свидетельства выдается за номером и датой первоначального регистрационного свидетельства и указанием слова "Дубликат" и даты выдачи дубликата регистрационного свидетельства.".
22. Пункт 46 изложить в следующей редакции:
"46. При изменении наименований улиц, номеров зданий и т.п., указанных в регистрационном свидетельстве на открытие обменного пункта уполномоченной организации филиал Национального Банка производит перерегистрацию обменного пункта.
При получении уполномоченной организацией новой лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой филиал Национального Банка производит перерегистрацию обменных пунктов уполномоченной организации.
Перерегистрация обменных пунктов осуществляется в порядке, предусмотренном настоящей Инструкцией для регистрации обменных пунктов без повторного представления документов, имеющихся в деле.
При перемещении обменного пункта уполномоченной организации, не влекущем за собой изменение адреса обменного пункта, уполномоченная организация обязана в течение десяти рабочих дней уведомить об этом филиал Национального Банка с приложением документов, указанных в подпункте 4) пункта 43 настоящей Инструкции и подлинника или нотариально засвидетельствованной копии акта приемки в эксплуатацию (обследования технического состояния) средств тревожной сигнализации (при отсутствии в обменном пункте вооруженной охраны).".
23. Пункт 47 изложить в следующей редакции:
"47. Кассовое помещение обменных пунктов, расположенных в помещении банка, должно быть изолировано от клиентов. Кассовое помещение обменных пунктов, расположенных в помещении кредитного товарищества, организации почтовой связи, торговой организации, гостиницы, аэропорта и иных помещениях должно быть изолировано от персонала и клиентов. Обслуживание клиентов производится только через кассовое окно (окна).".
24. Пункт 48 после слов "отдельно расположенное" дополнить словом "недвижимое".
25. Пункт 51 дополнить абзацами вторым и третьим следующего содержания:
"В случае поломки технического средства для определения подлинности денежных знаков, его нефункционирования по другой причине или несоответствия требованиям настоящей Инструкции обменный пункт должен прекратить проведение обменных операций с наличной иностранной валютой.
Технические средства для определения подлинности денежных знаков должны в обязательном порядке сочетать не менее 3 способов определения подлинности денежных знаков, в том числе ультрафиолет.".
26. Пункт 52 изложить в следующей редакции:
"52. Применение обменными пунктами уполномоченных банков и уполномоченных организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, контрольно-кассовых машин с фискальной памятью, компьютерных терминалов, оснащенных фискальной памятью, компьютерных систем, программные средства которых обеспечивают некорректируемую регистрацию всех выполненных операций, регулируется налоговым законодательством Республики Казахстан.".
27. В абзаце двенадцатом пункта 54 слова "с приложением копии трудовой книжки, заверенной отделом кадров и руководителем организации" исключить.
28. В пункте 55 абзац второй изложить в следующей редакции:
"В обменных пунктах уполномоченных банков, уполномоченных организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, допускается проведение только обменных операций с наличной иностранной валютой. В расчетно-кассовых отделах уполномоченных банков, зарегистрированных как обменные пункты, допускается одновременное проведение обменных операций с наличной иностранной валютой и иных банковских операций в соответствии с банковским законодательством.".
29. Абзац первый пункта 64 после слов "в журнале реестров купленной и проданной иностранной валюты" дополнить словами ", который является бухгалтерским документом,".
30. В пункте 65 абзац второй изложить в следующей редакции:
"Для оформления журнала реестров уполномоченные банки и уполномоченные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, в соответствии с требованием, предусмотренным абзацем первым настоящего пункта, должны обратиться в филиал Национального Банка. Филиал Национального Банка проверяет соответствие журнала реестров установленным требованиям и оформляет его в течение десяти дней со дня поступления. Допускается одновременное оформление нескольких журналов реестров для одного обменного пункта уполномоченного банка, уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций.".
31. Дополнить пунктом 69-1 следующего содержания:
"69-1. В случае прекращения действия лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, выданной уполномоченному банку, уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, неиспользованные книжки справок-сертификатов подлежат возврату в филиал Национального Банка. Филиал Национального Банка возмещает стоимость возвращенных книжек справок-сертификатов по цене их реализации Национальным Банком.".
1) абзац первый дополнить словами ", который является бухгалтерским документом";
2) абзац четвертый изложить в следующей редакции:
"Ежедневные отчеты об объемах покупки и продажи иностранной валюты формируются в сшивы, но не более чем за один календарный месяц. Сшивы хранятся в течение 5 лет со дня составления последнего подшитого в них отчета.".
33. Пункт 74 изложить в следующей редакции:
"74. Ежемесячно в сроки, установленные филиалом Национального Банка, уполномоченные банки представляют в филиал Национального Банка отчетность об объемах покупки и продажи иностранной валюты по формам, установленным нормативными правовыми актами Национального Банка по вопросам организации банковской статистической отчетности.
Ежемесячно в сроки, установленные филиалом Национального Банка, уполномоченные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, представляют в филиал Национального Банка отчетность об объемах покупки и продажи иностранной валюты по форме, установленной Приложением N 12 к настоящей Инструкции. Отчетность представляется в разрезе обменных пунктов.
Отчетность об объемах покупки и продажи иностранной валюты, представляемая уполномоченными банками, уполномоченными организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, хранится филиалами Национального Банка в течение двух лет, считая с первого января года, следующего за годом ее составления.".
34. В пункте 76 слова "Правилами организации статистической отчетности в банках Республики Казахстан, утвержденными постановлением Правления от 19 сентября 1996 года N 212" заменить словами "нормативными правовыми актами Национального Банка по вопросам организации банковской статистической отчетности".
35. В пункте 82 слова "и агенты" исключить.
36. Пункт 84 дополнить абзацем вторым следующего содержания:
"Воспрепятствование уполномоченными банками, уполномоченными организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, проведению проверки, в том числе создание препятствий для доступа членов комиссии (инспекторов) в помещение уполномоченного банка, уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, и их обменных пунктов, непредставление требуемых документов, отказ работников уполномоченного банка, уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в выдаче необходимых сведений, касающихся их служебных обязанностей, является основанием для применения к уполномоченному банку, уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, или их руководителям предусмотренных банковским законодательством санкций или иных мер воздействия.".
37. Пункт 87 изложить в следующей редакции:
"87. Филиал Национального Банка при выявлении нарушений норм настоящей Инструкции, допущенных обменным пунктом уполномоченной организации, в зависимости от вида нарушения имеет право:
1) установить определенный срок для устранения выявленных нарушений;
2) отозвать регистрационное свидетельство на открытие обменного пункта;
3) направить в центральный аппарат Национального Банка представление об отзыве или приостановлении действия лицензии.
Филиал Национального Банка вправе отозвать регистрационное свидетельство на открытие обменного пункта также в случае нефункционирования обменного пункта уполномоченной организации в течение трех последовательных месяцев.
О примененных санкциях по отзыву регистрационного свидетельства на открытие обменного пункта филиал Национального Банка в трехдневный срок информирует центральный аппарат Национального Банка с приложением мотивированного обоснования применения санкций, копий актов проверок и подтверждающих документов.".
38. Приложения N 2 и N 12 изложить в новой редакции.
к Инструкции об организации
обменных операций с наличной
иностранной валютой в Республике
Национального Банка Республики
Казахстан от 15 ноября 1999 года
N____ "__" ____________ года
____________________ филиал Национального Банка Республики Казахстан
разрешает государственную регистрацию в органах юстиции юридического лица
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
(наименование и место нахождения юридического лица)
создаваемого для организации обменных операций с наличной иностранной
валютой на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан.
Директор ________ филиала
к Инструкции об организации
обменных операций с наличной
иностранной валютой в Республике
Национального Банка Республики
Казахстан от 15 ноября 1999 года
Регистрационный номер и адрес обменного пункта________________________ ___________________________________________________________________________
Место нахождения и наименование уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, открывшей обменный пункт ___________________________________________________________________________
о покупке и продаже иностранной валюты
за___________________199_г.
1. Покупка иностранной валюты обменными пунктами
___________________________________________________________________________
Наименование!Наименьший курс!Наибольший курс!Средневзвешенный!Общий объем!
валюты !(тенге, тиын за!(тенге, тиын за!курс (тенге,тиын! покупки !
!единицу валюты)!единицу валюты)!за единицу ва- !иностранной!
____________!_______________!_______________!________________!___________!
____________!_______________!_______________!________________!___________!
____________!_______________!_______________!________________!___________!
2. Продажа иностранной валюты обменными пунктами
___________________________________________________________________________
Наименование!Наименьший курс!Наибольший курс!Средневзвешенный!Общий объем!
валюты !(тенге, тиын за!(тенге, тиын за!курс (тенге,тиын! продажи !
!единицу валюты)!единицу валюты)!за единицу ва- !иностранной!
____________!_______________!_______________!________________!___________!
____________!_______________!_______________!________________!___________!
____________!_______________!_______________!________________!___________!
Подпись руководителя ____________________________
Подпись главного бухгалтера ____________________________
Исполнитель _________________ телефон_____________________
Примечание: Отчетность заполняется по всем видам валют, по которым
проводились операции, в разрезе обменных пунктов.
(Специалисты: Склярова И.В.,