Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 августа 2009 года № 191.

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 20 июня 1997 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", Законом Республики Казахстан от 7 июля 2004 года "Об инвестиционных фондах" и Законом Республики Казахстан от 20 февраля 2006 года "О секьюритизации" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты согласно  приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Организациям, осуществляющим кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг, привести свои внутренние документы в соответствие с требованиями настоящего постановления в двухмесячный срок со дня введения его в действие.

5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" и Национального Банка Республики Казахстан.

6. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

Председатель                                    Е. Бахмутова

Настоящие Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан, Законами Республики Казахстан от 20 июня 1997 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан ", от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг " (далее - Закон), от 7 июля 2004 года "Об инвестиционных фондах " (далее - Закон об инвестиционных фондах), от 20 февраля 2006 года "О секьюритизации " и устанавливают условия и порядок осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг.

1. Действие настоящих Правил распространяется на банки, осуществляющие кастодиальную деятельность на основании лицензии на осуществление кастодиальной деятельности либо в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан (далее - кастодиан).

2. В части, неурегулированной законодательством Республики Казахстан, кастодиальная деятельность осуществляется в соответствии с внутренними документами кастодиана и кастодиальным договором, заключенным с клиентом, если они не противоречат законодательству, действующему на территории Республики Казахстан.

3. Кастодиан не является аффилиированным лицом своего клиента, за исключением случаев, указанных в пункте 3 статьи 73 Закона и в пункте 3 статьи 9 Закона об инвестиционных фондах.

Требование, установленное частью первой пункта 3 настоящих Правил, не распространяется на Национальный Банк Республики Казахстан.

4. В помещениях головного офиса кастодиана и его филиалах, осуществляющих кастодиальную деятельность, в легкодоступных для клиентов местах размещаются нотариально засвидетельствованные копии лицензии на осуществление кастодиальной деятельности.

5. Кастодиан по первому требованию клиентов представляет им для ознакомления:

1) копии настоящих Правил и иных нормативных правовых актов государственного органа, осуществляющего регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган), регулирующих осуществление кастодиальной деятельности;

2) копии внутренних документов, подписанных первым руководителем кастодиана или лицом, его замещающим, и заверенных оттиском печати кастодиана;

3) финансовую отчетность кастодиана; 

4) сведения о соблюдении пруденциальных нормативов; 

5) сведения об ограниченных мерах воздействия и санкциях, за исключением административных взысканий, примененных уполномоченным органом к данному брокеру и (или) дилеру в течение последних двенадцати месяцев. По санкциям в виде административного взыскания предоставляются сведения о наложении административного взыскания на данного брокера и (или) дилера или его должностных лиц за последние двенадцать месяцев со дня окончания исполнения постановления о наложении административного взыскания.

6. За предоставление клиентам копий документов, указанных в пункте 5 настоящих Правил, кастодиан взимает плату в размере, не превышающем величину расходов на их изготовление (формирование).

7. Банк, совмещающий осуществление кастодиальной деятельности, с иными видами деятельности на финансовом рынке, обеспечивает:

1) наличие в организационной структуре банка отдельного подразделения, осуществляющего кастодиальную деятельность;

2) неосуществление подразделением, осуществляющим кастодиальную деятельность, и работниками данного подразделения иных видов деятельности на финансовом рынке; 

3) наличие у подразделения, осуществляющего кастодиальную деятельность, отдельных помещений;

4) наличие систем регулируемого доступа к помещениям, занимаемым подразделением, осуществляющим кастодиальную деятельность;

5) наличие у подразделения, осуществляющего кастодиальную деятельность, системы учета и документооборота, отдельной от системы учета и документооборота подразделений банка, не осуществляющих кастодиальную деятельность (далее - другие подразделения);

6) недопущение доступа работников других подразделений банка к документации и программно-техническим комплексам (в том числе к электронным массивам данных) подразделения банка, осуществляющего кастодиальную деятельность;

7) непредставление должностными лицами и работниками информации, имеющейся у подразделения банка, осуществляющего кастодиальную деятельность (к которой они имеют доступ в силу своей должности или представленных им прав и полномочий), работникам других подразделений банка.

8. Кастодиан отвечает за сохранность, достоверный и актуальный учет активов клиентов с момента их фактической передачи на кастодиальное обслуживание кастодиану и зачисления на счет клиента в кастодиане. 

9. Кастодиан не использует вверенные ему активы клиентов в своих интересах, в интересах своих аффилиированных лиц, в том числе не отвечает ими по своим обязательствам и обязательствам своих аффилиированных лиц, не закладывает и не совершает в отношении указанных активов действия, не предусмотренные законодательством Республики Казахстан. 

10. В целях реализации функций кастодиана, установленных пунктом 1 статьи 74 Закона, кастодиан: 

1) осуществляет номинальное держание ценных бумаг, переданных на кастодиальное обслуживание; 

2) обеспечивает учет и хранение денег, ценных бумаг и иных активов, переданных на кастодиальное обслуживание; 

3) выполняет функции платежного агента по сделкам с ценными бумагами и иными активами, переданными на кастодиальное обслуживание; 

4) получает доходы по ценным бумагам и иным активам, переданным на кастодиальное обслуживание, и зачисляет их на счета клиентов; 

5) обеспечивает обособленное хранение и учет активов клиентов по отношению к собственным активам; 

6) соблюдает технологию ведения счетов и учета ценных бумаг и иных активов клиентов, установленную Главой 4 настоящих Правил и законодательством Республики Казахстан; 

7) осуществляет контроль за соответствием сделок с активами своих клиентов законодательству Республики Казахстан, в том числе целевое размещение (использование) пенсионных активов накопительных пенсионных фондов, активов инвестиционных фондов и активов специальной финансовой компании в порядке, установленном пунктом 11 настоящих Правил;

8) представляет отчетность клиентам о состоянии их счетов на регулярной основе и по первому требованию; 

9) обеспечивает конфиденциальность информации об активах клиентов, находящихся на их счетах в системе внутреннего учета кастодиана и передает информацию клиентам по поручению эмитентов ценных бумаг и центрального депозитария;