Toggle Dropdown
Об утверждении Правил присвоения национального идентификационного номера паям паевого инвестиционного фонда
Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 254.
Toggle Dropdown
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 19.12.2015 г.
Toggle Dropdown
В соответствии с пунктом 2 статьи 20 Закона Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) постановляет:
Toggle Dropdown
1. Утвердить Правила присвоения национального идентификационного номера паям паевого инвестиционного фонда.
Toggle Dropdown
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
Toggle Dropdown
3. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
Toggle Dropdown
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
Toggle Dropdown
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", Объединения юридических лиц "Ассоциация Управляющих активами", управляющих инвестиционным портфелем.
Toggle Dropdown
4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
Toggle Dropdown
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Toggle Dropdown
Председатель
Toggle Dropdown
Утверждены
постановлением Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых организаций
от 21 августа 2004 года N 254
"Об утверждении Правил присвоения национального
идентификационного номера паям
паевого инвестиционного фонда"
Toggle Dropdown
1
Правила
присвоения национального идентификационного номера
паям паевого инвестиционного фонда
Toggle Dropdown
1. Настоящие Правила устанавливают условия и порядок присвоения национального идентификационного номера паям паевого инвестиционного фонда.
Toggle Dropdown
2. В целях государственной регистрации выпуска паев паевого инвестиционного фонда управляющая компания представляет в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) документы, предусмотренные пунктом 1 статьи 20 Закона Республики Казахстан от 7 июля 2004 года «Об инвестиционных фондах».
Toggle Dropdown
В случае соответствия документов, представленных для государственной регистрации выпуска паев, требованиям законодательства Республики Казахстан, уполномоченный орган осуществляет присвоение выпуску паев паевого инвестиционного фонда национального идентификационного номера.
Toggle Dropdown
3. Для присвоения национального идентификационного номера паям паевого инвестиционного фонда используются арабские цифры и прописные буквы латинского алфавита (за исключением букв "I" и "О").
Toggle Dropdown
4. Национальный идентификационный номер включает в себя двенадцать последовательных символов (считая слева направо), не разделенных каким-либо знаком препинания, и состоит из трех частей:
Toggle Dropdown
1) символы, расположенные на первой и второй позициях обозначают двухбуквенный код страны эмитента ("KZ");
Toggle Dropdown
2) символы, расположенные в позициях с третьей по одиннадцатую, являются основным номером, составляемым в соответствии с пунктами 5-9 настоящих Правил;
Toggle Dropdown
3) символ, расположенный на двенадцатой позиции, является контрольной цифрой, которая рассчитывается в соответствии с пунктом 10 настоящих Правил.
Toggle Dropdown
5. Символами, расположенными на третьей и четвертой позициях, являются символы "PF" и обозначают вид эмиссионных ценных бумаг - паи паевого инвестиционного фонда.
Toggle Dropdown
6. Символ, расположенный на пятой позиции, обозначает единицу измерения срока обращения паев (с учетом особенностей, установленных пунктом 7 настоящих Правил):
Toggle Dropdown
1) символ "Y" - годы;
Toggle Dropdown
2) символ "M" - месяцы;
Toggle Dropdown
3) символ "W" - недели;
Toggle Dropdown
4) символ "D" - дни;
Toggle Dropdown
5) символ "N" - не имеет срока обращения.
Toggle Dropdown
7. Символы, расположенные на шестой и седьмой позициях, обозначают срок обращения паев паевого инвестиционного фонда в соответствующей единице измерения.
Toggle Dropdown
В случае, если срок обращения паев паевого инвестиционного фонда составляет менее 10 единиц измерения, в шестой позиции указывается символ "0" (ноль).
Toggle Dropdown
В случае, если срок обращения паев паевого инвестиционного фонда составляет нецелое количество единиц измерения, он переводится в нижестоящие единицы измерения. При этом продолжительность месяца принимается равной 30 дням. Если в результате такого перевода образуется дробное число или число, превышающее 99, единица измерения не меняется, а округляется до целого числа. Например, 4,5 года заменяется на 54 месяца (4,5 х 12 = 54), 3,5 месяца заменяются на 4 месяца (3,5 х 30 = 105 > 99).
Toggle Dropdown
В случае, если срок обращения паев паевого инвестиционного фонда в каких-либо единицах измерения составляет целое количество единиц измерения более высокого уровня, он переводится в вышестоящие единицы измерения. Например, 36 месяцев заменяются на 3 года.
Toggle Dropdown
В случае, если срок обращения превышает 99 соответствующих единиц измерения, он переводится с округлением в вышестоящую единицу измерения. При этом продолжительность месяца принимается равной 30 дням. Например, 180 дней заменяются на 6 месяцев (180: 30 = 6,00), 115 дней заменяются на 4 месяца (115: 30 = 3,83), 110 месяцев заменяются на 9 лет (110: 12 = 9,17), 225 дней заменяются на 8 месяцев (225: 30 = 7,5).
Toggle Dropdown
8. Символы, расположенные на восьмой и девятой позициях, обозначают порядковый номер управляющего инвестиционным портфелем, инициировавшего выпуск паев паевого инвестиционного фонда в Государственном реестре ценных бумаг, который остается уникальным и постоянным.
Toggle Dropdown
9. Символы, расположенные на десятой и одиннадцатой позициях, обозначают номер паевого инвестиционного фонда управляющей компании, его создавшей.
Toggle Dropdown
10. Контрольная цифра рассчитывается следующим образом:
Toggle Dropdown
1) шаг 1: заполняются первые одиннадцать позиций согласно пунктам 4-9 настоящих Правил;
Toggle Dropdown
2) шаг 2: расположенные на позициях буквенные символы заменяются числами в соответствии с Таблицей перевода буквенных символов в числа по форме приложения 1 к настоящим Правилам;
Toggle Dropdown
3) шаг 3: каждая цифра полученного числового ряда (начиная с его правого края) умножается на коэффициент: "2" - для цифр, находящихся на нечетных позициях, "1" - для цифр, находящихся на четных позициях;
Toggle Dropdown
4) шаг 4: суммируются цифры ряда, полученного в результате выполнения шага 3;
Toggle Dropdown
5) шаг 5: если сумма, полученная в результате выполнения шага 4, оканчивается на "0", то контрольной цифрой является "0". В противном случае контрольной цифрой является результат вычитания суммы, полученной в результате выполнения шага 4, из числа, превышающего данную сумму и являющегося ближайшим из кратных десяти.
Toggle Dropdown
11. Пример формирования национального идентификационного номера паев паевого инвестиционного фонда приведен в приложении 2 к настоящим Правилам.
Toggle Dropdown
12. Уполномоченный орган выдает управляющей компании паевого инвестиционного фонда свидетельство о государственной регистрации выпуска паев с указанием национального идентификационного номера паев паевого инвестиционного фонда и вносит сведения об этом выпуске в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг.
Toggle Dropdown
Приложение 1
к Правилам присвоения национального
идентификационного номера паям паевого
инвестиционного фонда
Toggle Dropdown
Таблица
перевода буквенных символов в числа
Toggle Dropdown
_______________________________________________________
Toggle Dropdown
A | 10 | F | 15 | L | 20 | R | 25 | W | 30 |
Toggle Dropdown
_____|____|____|_____|____|_____|_____|____|_____|_____|
Toggle Dropdown
B | 11 | G | 16 | M | 21 | S | 26 | X | 31 |
Toggle Dropdown
_____|____|____|_____|____|_____|_____|____|_____|_____|
Toggle Dropdown
C | 12 | H | 17 | N | 22 | T | 27 | Y | 32 |
Toggle Dropdown
_____|____|____|_____|____|_____|_____|____|_____|_____|
Toggle Dropdown
D | 13 | J | 18 | P | 23 | U | 28 | Z | 33 |
Toggle Dropdown
_____|____|____|_____|____|_____|_____|____|_____|_____|
Toggle Dropdown
E | 14 | K | 19 | Q | 24 | V | 29 | | |
Toggle Dropdown
_____|____|____|_____|____|_____|_____|____|_____|_____|
Toggle Dropdown
_______________________________________________________
Toggle Dropdown
Приложение 2
к Правилам присвоения национального
идентификационного номера паям паевого
инвестиционного фонда
Toggle Dropdown
Пример формирования
национального идентификационного номера
паев паевого инвестиционного фонда
Toggle Dropdown
Условия примера:
Toggle Dropdown
Третий по счету управляющий инвестиционным портфелем, инициировавший создание паевого инвестиционного фонда, создает свой второй паевой инвестиционный фонд со сроком действия 4,5 года. При заполнении Государственного реестра ценных бумаг третий управляющий инвестиционным портфелем, создает второй паевой инвестиционный фонд и осуществляет выпуск его паев, следовательно, его уникальным порядковым номером будет "03" и выпуску паев присваивается номер "02".
Toggle Dropdown
__________________________________________________________________________
Toggle Dropdown
Номера | Символы | Комментарий
Toggle Dropdown
позиций | |
Toggle Dropdown
___________|____________|_________________________________________________
Toggle Dropdown
1-2 KZ Обозначение страны эмитента (подпункт 1)
Toggle Dropdown
пункта 4 Правил).
Toggle Dropdown
__________________________________________________________________________
Toggle Dropdown
3-4 PF Обозначение паев паевого инвестиционного фонда
Toggle Dropdown
соответствует символам "PF" (пункт 5 Правил).
Toggle Dropdown
__________________________________________________________________________
Toggle Dropdown
5 М Обозначение единицы измерения срока обращения:
Toggle Dropdown
срок обращения паев данного паевого
Toggle Dropdown
инвестиционного фонда измеряется в годах
Toggle Dropdown
(4,5 года). Однако поскольку этот срок
Toggle Dropdown
составляет неполное количество лет, он
Toggle Dropdown
переводится в нижестоящую единицу измерения-
Toggle Dropdown
месяцы (4,5 х 12 = 54). Поскольку при переводе
Toggle Dropdown
образовалось целое число, не превышающее 99,
Toggle Dropdown
новая единица измерения не подлежит изменению
Toggle Dropdown
(пункт 6 Правил и условия примера).
Toggle Dropdown
__________________________________________________________________________
Toggle Dropdown
6-7 54 Обозначение срока обращения (пункт 7 Правил
Toggle Dropdown
и условия примера).
Toggle Dropdown
__________________________________________________________________________
Toggle Dropdown
8-9 03 Обозначение уникального, постоянного номера
Toggle Dropdown
управляющего инвестиционным портфелем
Toggle Dropdown
в Государственном реестре ценных бумаг
Toggle Dropdown
(пункт 8 Правил и условия примера).
Toggle Dropdown
__________________________________________________________________________
Toggle Dropdown
10-11 02 Обозначение номера паевого инвестиционного
Toggle Dropdown
фонда, созданного данным управляющим
Toggle Dropdown
инвестиционным портфелем согласно данных
Toggle Dropdown
Государственного реестра ценных бумаг
Toggle Dropdown
(пункт 9 Правил и условия примера).
Toggle Dropdown
__________________________________________________________________________
Toggle Dropdown
В результате национальный идентификационный номер данных паев паевого инвестиционного фонда (без контрольной цифры на двенадцатой позиции) выглядит следующим образом:
Toggle Dropdown
________________________________________________________
Toggle Dropdown
К | Z | P | F | M | 5 | 4 | 0 | 3 | 0 | 2 |
Toggle Dropdown
_____|___|____|____|____|____|_____|____|____|____|_____|
Toggle Dropdown
Замена буквенных символов числами в соответствии с Таблицей перевода буквенных символов в числа, приведенной в Приложении 1 к настоящим Правилам:
Toggle Dropdown
_______________________________________________________________
Toggle Dropdown
1 | 9 | 3 | 3 | 2 | 3 | 1 | 5 | 2 | 1 | 5 | 4 | 0 | 3 | 0 | 2 |
Toggle Dropdown
___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|
Toggle Dropdown
Умножение цифр полученного числового ряда, начиная с его правого края, на коэффициент:
Toggle Dropdown
"2" - для цифр, находящихся на нечетных позициях, "1" - для цифр, находящихся на четных позициях:
Toggle Dropdown
числовой ряд (результат выполнения шага 2):
Toggle Dropdown
_______________________________________________________________
Toggle Dropdown
1 | 9 | 3 | 3 | 2 | 3 | 1 | 5 | 2 | 1 | 5 | 4 | 0 | 3 | 0 | 2 |
Toggle Dropdown
___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|
Toggle Dropdown
коэффициенты умножения:
Toggle Dropdown
_______________________________________________________________
Toggle Dropdown
1 | 2 | 1 | 2 | 1 | 2 | 1 | 2 | 1 | 2 | 1 | 2 | 1 | 2 | 1 | 2 |
Toggle Dropdown
___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|
Toggle Dropdown
результат умножения:
Toggle Dropdown
_______________________________________________________________________
Toggle Dropdown
1 | 1 | 8 | 3 | 6 | 2 | 6 | 1 | 1 | 0 | 2 | 2 | 5 | 8 | 0 | 6 | 0 | 4 |
Toggle Dropdown
___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|___|
Toggle Dropdown
Суммирование цифр ряда, полученного в результате выполнения шага 3:
Toggle Dropdown
1+1+8+3+6+2+6+1+1+0+2+2+5+8+0+6+0+4 = 56.
Toggle Dropdown
Cумма, полученная в результате выполнения шага 4, равна "56"; числом, превышающим данную сумму и являющимся ближайшим из кратных десяти, является "60"; разницей этих сумм, а следовательно контрольной цифрой является "4". Полный национальный идентификационный номер данного выпуска паев паевого инвестиционного фонда равен:
Toggle Dropdown
___________________________________________________________
Toggle Dropdown
K | Z | P | F | М | 5 | 4 | 0 | 3 | 0 | 2 | 4 |
Toggle Dropdown
____|____|_____|____|____|____|____|___|____|____|____|____|