О контpоле за деятельностью инвестиционных пpиватизационных фондов и упpавляющих фондами ПОСТАНОВЛЕНИЕ Кабинета Министpов Республики Казахстан от 3 мая 1994 г. N 471

В соответствии с Национальной программой разгосударствления и приватизации в Республике Казахстан на 1993-1995 годы (II этап), в целях защиты интересов граждан, вложивших свои приватизационные инвестиционные купоны в инвестиционные приватизационные фонды, и создания стабильного рынка ценных бумаг Кабинет Министров Республики Казахстан постановляет: 

1. Утвердить прилагаемое Положение о контроле за деятельностью 
инвестиционных приватизационных фондов и управляющих фондами.
    

2. Межведомственной комиссии по выдаче лицензий инвестиционным 
приватизационным фондам и их управляющим в недельный срок разработать 
и утвердить Положение о правилах деятельности инвестиционных 
приватизационных фондов и их управляющих.
   Премьер-министр
Республики Казахстан 
                                         Утверждено
                              постановлением Кабинета Министров
                                    Республики Казахстан
                                  от 3 мая 1994 г. N 471
                 
                           ПОЛОЖЕНИЕ
            о контроле за деятельностью инвестиционных
          приватизационных фондов и управляющих фондами
                       I. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет порядок осуществления контроля за деятельностью инвестиционных приватизационных фондов (далее - фонды) и управляющих фондами Межведомственной комиссией по выдаче лицензии инвестиционным приватизационным фондам и их управляющим (далее - Комиссия) и ее рабочими органами, а также их функции и полномочия. 

2. Целью контроля является обеспечение выполнения фондами законодательства и нормативных актов, определяющих их организационно-правовой статус для защиты интересов граждан, вложивших свои приватизационные инвестиционные купоны (далее - купоны) в фонды. 

     II. Рабочие органы Комиссии, осуществляющие                      контроль за деятельностью фондов 

3. Рабочими органами Комиссии являются структурные подразделения Госкомимущества Республики Казахстан и Государственного приватизационного фонда Республики Казахстан. 

По поручению Комиссии в соответствии с действующим законодательством, нормативными актами и настоящим Положением рабочие органы Комиссии осуществляют регулирование и контроль за деятельностью фондов и управляющих фондами. 

4. Для проверки законности деятельности фондов и управляющих фондами рабочие органы имеют право: 

запрашивать в соответствии с настоящим Положением любую информацию (справки, объяснительные записки и др.) и документацию от органов управления фондами и их управляющих; 

осуществлять на местах проверку соответствия деятельности фондов и управляющих фондами, привлекая при необходимости органы финансового контроля, налоговые службы и органы статистики; 

при выявлении нарушений действующего законодательства и нормативных актов представлять в Комиссию соответствующую документацию для принятия мер. 

5. При осуществлении своих полномочий рабочие органы могут использовать: 

информацию аудиторов и депозитариев фондов; 

информацию налоговых и других государственных контролирующих органов; 

информацию, полученную в результате своей непосредственной деятельности по контролю, а также результаты проверок деятельности фондов и их управляющих; 

претензии и предложения, поступающие от акционеров фондов или от общественности. 

6. Обеспечение деятельности рабочих органов Комиссии по контролю за деятельностью фондов на местах осуществляют территориальные комитеты по государственному имуществу (далее - территориальный комитет). 

7. Координацию работы территориальных комитетов осуществляет соответствующее управление Госкомимущества Республики Казахстан, которое доводит до территориальных комитетов утвержденный Комиссией план проверок, получает отчеты, обобщает их и представляет на заседание Комиссии. 

8. Заседания Комиссии проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. На основе представляемой рабочими органами информации Комиссия принимает соответствующие решения. 

   III. Контрольные функции рабочих органов комиссии 

9. Контроль за деятельностью фондов и их управляющих осуществляется по следующим направлениям: 

оформление документации фондов, процедура принятия решения; 

соблюдение финансовой дисциплины и правил аккумулирования купонов граждан. 

10. Госкомимущество Республики Казахстан осуществляет координацию и регулирование деятельности фондов, а также контроль за соблюдением фондами и их управляющими нормативных документов и настоящего Положения в части: 

комплектности и соответствующего оформления фондами учредительных документов и их перерегистрации; 

соблюдения ограничений через механизм аффилированных лиц; 

своевременности соблюдения процедуры проведения общих собраний акционеров и соответствия законодательству принимаемых ими решений; 

соответствия структуры управления фондами Положению об инвестиционных приватизационных фондах, утвержденному постановлением Президента Республики Казахстан от 23 июня 1993 г. N 1290; 

объективности передаваемой в средствах массовой информации рекламы фондов; 

своевременного представления фондами в Госкомимущество Республики Казахстан и публикования в печати необходимой информации согласно требованиям нормативных актов. 

11. Государственный приватизационный фонд контролирует деятельность фондов и их управляющих в части: 

фактического наличия в фондах купонов граждан, их движения, 
своевременного погашения и правильного оформления соответствующей
документации;
    соблюдения фондами финансовой дисциплины, осуществления 
взаиморасчетов, оплаты всех сборов и платежей;
    соблюдения Положения об инвестиционных приватизационных фондах
в части оплаты услуг управляющего и депозитария;
    определения платежеспособности фондов;
    объективности публикуемых в средствах массовой информации 
материалов о финансово-инвестиционной оценке капитала фондов;
    соблюдения фондами ограничения их деятельности согласно
Положению об инвестиционных приватизационных фондах и другим 
нормативным актам.
    
           IV. Полномочия Комиссии по контролю за
                     деятельностью фондов
    1

2. Комиссия реализует свои полномочия по контролю за 
деятельностью фондов и управляющих фондами посредством:
    вынесения предупреждения;
    временной приостановки действия лицензии;
    отзыва лицензии.

13. Комиссия вправе вынести предупреждение фондам или управляющим фондами в любое время в случае нарушения ими действующего законодательства или нормативных документов. 

В предупреждении должно содержаться конкретное указание действия, являющегося нарушением, и сроки его устранения. 

14. Лицензия может быть приостановлена или отозвана в случаях, определенных Положением о порядке лицензирования деятельности инвестиционных приватизационных фондов, управляющих этими фондами и о приостановке действия и отзыве лицензии, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Казахстан от 20 июля 1993 г. N 633. 

15. Комиссия может приостановить действие лицензии или отозвать лицензию по своему усмотрению и в других случаях при нарушении фондами или их управляющими действующего законодательства и нормативных актов. 

16. Действие лицензии может быть приостановлено сроком до 30 дней или до момента устранения допущенных нарушений. 

Фонд, действие лицензии которого временно приостановлено, к специализированному купонному аукциону не допускается и ему запрещается аккумулирование купонов граждан. 

17. При отзыве лицензии фонда его управляющий также лишается лицензии на управление фондом и права дальнейшей работы с ценными бумагами. 

В случае отзыва лицензии управляющего Наблюдательный совет фонда назначает другого управляющего. 

18. В случае отзыва лицензии фонда Комиссия выходит с ходатайством в арбитражный суд о ликвидации фонда. Рабочие органы Комиссии принимают меры для обеспечения сохранности ценных бумаг, денежных средств и имущества фонда до принятия Комиссией соответствующего решения. 

19. Комиссия в письменной форме уведомляет фонды и их управляющих о своих решениях и принятых дисциплинарных взысканиях. 

  V. Обжалование действий рабочих органов Комиссии 

20. Действия рабочих органов Комиссии по осуществлению контроля за деятельностью фондов и управляющих фондами могут быть обжалованы в Комиссии. Жалоба подается в письменной форме на имя Председателя Комиссии и подлежит рассмотрению на заседании Комиссии в течение 10 дней со дня ее получения. 

21. При подтверждении Комиссией правомерности действий ее рабочих органов представители фонда, управляющий фондом или иные юридические и физические лица имеют право обжаловать решения Комиссии через суд.