О некоторых вопросах лицензирования деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров Постановление Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653

В соответствии со статьей 6 Закона Республики Казахстан от 11 января 2007 года «О лицензировании» Правительство Республики Казахстан  ПОСТАНОВЛЯЕТ:  

1. Утвердить прилагаемые квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечень документов, подтверждающих соответствие им.

2. Определить лицензиаром по осуществлению деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров Комитет торговли Министерства экономики и бюджетного планирования Республики Казахстан.

Пункт 2 изменен Постановлением Правительства РК от 25.02.2014 г. № 149 (см. редакцию от 21.12.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после первого официального опубликования) 
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 01.05.2014 г.

3. Признать утратившими силу некоторые решения Правительства Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после первого официального опубликования.

Премьер-Министр Республики Казахстан С. Ахметов

 
 
 
 
 
 Квалификационные требования включают 
наличие: 
 
 Документы 
 
 
 к деятельности товарных бирж 
 
 
 1 
 
 Электронной торговой системы товарной 
 биржи, отвечающей общим требованиям, 
 установленным Правительством Республики 
 Казахстан к электронным торговым системам 
 товарных бирж 
 
 Форма сведений, содержащая информацию: 
 об акте приема-передачи и вводе в 
 эксплуатацию; 
 о наличии выписки основных средств; 
 о техническом задании; 
 об описании электронной торговой 
 системы (согласно приложению 1) 
 
 
 2 
 
 Структурного подразделения, оснащенного 
 необходимыми средствами по обеспечению 
 режима секретности (конфиденциальности), а 
 также сохранности сведений, составляющих 
 коммерческую тайну на товарной бирже, в 
 том числе на электронных носителях 
 
 Форма сведений, содержащая информацию 
 о приказе об утверждении положения о 
 структурном подразделении и приказе о 
 допуске лиц, имеющих доступ секретной 
 информации (согласно приложению 1) 
 
 
 3 
 
 Правил биржевой торговли, разработанных на 
 основе типовых правил биржевой торговли, 
 утвержденных Правительством Республики 
 Казахстан 
 
 Форма сведений, содержащая информацию 
 об утверждении правил биржевой 
 торговли (согласно приложению 1) 
 
 
 4 
 
 У сотрудников товарной биржи, занимающих 
 руководящие должности: 
 высшего образования; 
 стажа работы в сфере товарных бирж и/(или) 
 в финансовых организациях не менее трех 
 лет; 
 у сотрудников товарной биржи, не 
 занимающих руководящие должности: 
 высшего или послесреднего образования 
 
 Форма сведений, содержащая информацию: 
 об образовании и стаже работы 
 сотрудников, занимающих руководящие 
 должности, в соответствии со штатным 
 расписанием; о назначении 
 руководителя; 
 об образовании сотрудников, не 
 занимающих руководящие должности, в 
 соответствии со штатным расписанием; 
 (согласно приложению 1) 
 
 
 5 
 
 Структурных подразделений по организации 
 торговли и по работе с клиентами 
 
 Форма сведений, содержащая информацию 
 о приказе об утверждении положения о 
 структурном подразделении по 
 организации торговли и по работе с 
 клиентами (согласно приложению 1) 
 
 
 6 
 
 Клирингового центра, либо договора об 
 использовании услуг клирингового центра 
 
 Форма сведений, содержащая информацию 
 о приказе о создании клирингового 
 центра, либо о договоре об 
 использовании услуг клирингового 
 центра (согласно приложению 1) 
 
 
 7 
 
 Договоров намерения о сотрудничестве или 
 оказании услуг не менее чем с семью 
 биржевыми брокерами и (или) биржевыми 
 дилерами 
 
 Форма сведений, содержащая информацию 
 о договорах намерения о сотрудничестве 
 или оказании услуг 
 (согласно приложению 1) 
 
 
 8 
 
 Собственного интернет-ресурса на 
 государственном и русском языках, 
 содержащего информацию о товарной бирже и 
 порядке проведения ею торгов, а также 
 специальный раздел для размещения 
 результатов биржевых торгов 
 
 Форма сведений, содержащая информацию 
 о введении в эксплуатацию 
 интернет-ресурса 
 (согласно приложению 1) 
 
 
 9 
 
 Утвержденных размеров платежей: 
 вступительных и ежегодных взносов членов 
 товарной биржи, за пользование имуществом 
 биржи, а также регистрацию и оформление 
 биржевых сделок, других поступлений, не 
 запрещенных законодательством 
 
 Форма сведений, содержащая информацию 
 о приказе об утверждении размеров 
 платежей: вступительных и ежегодных 
 взносов членов товарной биржи, за 
 пользование имуществом биржи, а также 
 регистрацию и оформление биржевых 
 сделок, других поступлений, не 
 запрещенных законодательством 
 (согласно приложению 1) 
 
 
 к деятельности биржевых брокеров (далее – брокеров) и (или) биржевых дилеров (далее – 
 дилеров) 
 
 
 10 
 
 У первого руководителя организации: 
 высшего образования; 
 стажа работы в сфере биржевой деятельности 
 и/(или) в финансовых организациях не менее 
 трех лет; 
 у сотрудников организации (занятых 
 биржевой торговлей): 
 высшего или послесреднего образования 
 
 Форма сведений, содержащая информацию: 
 об образовании и стаже работы первого 
 руководителя, в соответствии со 
 штатным расписанием; 
 об образовании сотрудников, в 
 соответствии со штатным расписанием 
 (согласно приложению 2) 
 
 
 11 
 
 Утвержденных форм договоров об оказании 
 брокерских и (или) дилерских услуг 
 
 Форма сведений, содержащая информацию 
 о приказе об утверждении форм 
 договоров об оказании брокерских и 
 (или) дилерских услуг 
 (согласно приложению 2) 
 
 
 12 
 
 Утвержденного регламента оказания 
 брокерских и (или) дилерских услуг 
 клиентам 
 
 Форма сведений, содержащая информацию 
 о приказе об утверждении регламента 
 оказания брокерских и (или) дилерских 
 услуг клиентам (согласно приложению 2) 
 
 

1. Электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей

общим требованиям, установленным Правительством Республики

Казахстан к электронным торговым системам товарных бирж:

      номер и дата акта о приеме-передачи __________________________;

      номер и дата акта о вводе в эксплуатацию _____________________;

Наличие следующих документов:

      Выписка из основных средств ____;

      Техническое задание ______;

      Описание электронной торговой системы ____.

2. Структурного подразделения, оснащенного необходимыми

средствами по обеспечению режима секретности

      (конфиденциальности), а также сохранности сведений,

составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе

на электронных носителях:

номер и дата приказа об утверждении положения о структурном

      подразделении ___________________;

номер и дата приказа о допуске лиц, имеющих доступ к секретной

      информации ____________________________.

3. Правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых

правил биржевой торговли, утвержденных Правительством

Республики Казахстан:

      дата утверждения правил биржевой торговли ______________.

4. У сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие

должности, согласно штатному расписанию:

      ФИО __________________________________;

Высшего образования:

      номер диплома __________________________;

      дата выдачи диплома _____________________;

      место выдачи диплома ____________________;

      наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;

номер и дата приказа о принятии на работу в качестве

руководителя и номер и дата решения учредителей (Протокол

общего собрания участников) о назначении

      руководителя _________________;

      стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях ____;

      Место работы ____________________________;

      Период _________________________________;

      Занимаемые должности ___________________.

5. У сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие

должности, согласно штатному расписанию:

      ФИО ___________________________________;

Высшего или послесреднего образования:

      номер диплома __________________________;

      дата выдачи диплома _____________________;

      место выдачи диплома ____________________;

      наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;

      номер и дата приказа о принятии на работу, должность _________.

6. Структурных подразделений по организации торговли и по

работе с клиентами:

номер и дата приказа об утверждении положения о структурном

      подразделении ___________________;

      номер и дата приказа о создании структурного подразделения ___.

7. Клирингового центра, либо договора об использовании услуг

клирингового центра:

номер и дата приказа о создании клирингового центра или номер и

      дата договора об использовании услуг клирингового центра _____;

      наименование клиринговой компании ____________________________.

8. Договоров намерения о сотрудничестве или оказании услуг не

менее чем с семью биржевыми брокерами и (или) биржевыми

дилерами:

наименование юридического лица, с которым заключен договор

      намерения о сотрудничестве или оказании услуг ________________;

номер и дата договора намерения о сотрудничестве или оказании

      услуг _________________________________.

9. Собственного интернет-ресурса на государственном и русском

языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке

проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения

результатов биржевых торгов:

      адрес интернет-ресурса _____________________________________.

10. Утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных

взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи,

а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других

поступлений, не запрещенных законодательством:

номер и дата приказа об утверждении размеров платежей:

      ___________________________________________________.

1. У первого руководителя организации, согласно штатному

расписанию:

      ФИО __________________________________;

высшего образования:

      номер диплома __________________________;

      дата выдачи диплома _____________________;

      место выдачи диплома ____________________;

      наименование учебного заведения выдавшего диплом ____________;

номер и дата приказа о принятии на работу в качестве

      руководителя _________________;

номер и дата решения учредителей о назначении

      директора _________________;

стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых

      организациях ______________;

      Место работы ____________________________;

      Период _________________________________;

      Занимаемые должности ___________________.

2. У сотрудников организации (занятых биржевой торговлей),

согласно штатному расписанию:

      ФИО __________________________________;

высшего или послесреднего образования:

      номер диплома __________________________;

      дата выдачи диплома _____________________;

      место выдачи диплома ____________________;

      наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;

      номер и дата приказа о принятии на работу, должность _________.

3. Утвержденных форм договоров об оказании брокерских услуг и

      (или) дилерских услуг:

номер и дата приказа об утверждении формы договора/договоров

      __________.

4. Утвержденного регламента оказания брокерских и (или)

дилерских услуг клиентам:

номер и дата приказа об утверждении регламента/регламентов

      ______________.

1. Постановление Правительства Республики Казахстан от 26 ноября 2009 года № 1942 «Об утверждении квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров»  (САПП Республики Казахстан, 2009 г., № 56, ст. 481).

2. Постановление Правительства Республики Казахстан от 4 сентября 2010 года № 894 «О внесении дополнений и изменений в постановление Правительства Республики Казахстан от 26 ноября 2009 года № 1942» (САПП Республики Казахстан, 2010 г., № 51, ст. 470)

3. Постановление Правительства Республики Казахстан от 2 декабря 2011 года № 1435 «О внесении изменений в постановление Правительства Республики Казахстан от 26 ноября 2009 года № 1942 «Об утверждении Правил лицензирования деятельности в сфере товарных бирж и квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров» (САПП Республики Казахстан, 2012 г., № 5, ст. 99).