Документ на русском языке

О некоторых вопросах лицензирования деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров Постановление Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653

Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 25.02.2014 г.

В соответствии со статьей 6 Закона Республики Казахстан от 11 января 2007 года «О лицензировании» Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечень документов, подтверждающих соответствие им.

2. Определить лицензиаром по осуществлению деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров Комитет торговли Министерства экономики и бюджетного планирования Республики Казахстан.

3. Признать утратившими силу некоторые решения Правительства Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после первого официального опубликования.

Премьер-Министр Республики Казахстан С. Ахметов

Утверждены постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653

Квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечня документов, подтверждающих соответствие им

Приложение 1 к квалификационным требованиям к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечня документов, подтверждающих соответствие им

Форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности товарных бирж

1. Электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей

общим требованиям, установленным Правительством Республики

Казахстан к электронным торговым системам товарных бирж:

номер и дата акта о приеме-передачи __________________________;

номер и дата акта о вводе в эксплуатацию _____________________;

Наличие следующих документов:

Выписка из основных средств ____;

Техническое задание ______;

Описание электронной торговой системы ____.

2. Структурного подразделения, оснащенного необходимыми

средствами по обеспечению режима секретности

(конфиденциальности), а также сохранности сведений,

составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе

на электронных носителях:

номер и дата приказа об утверждении положения о структурном

подразделении ___________________;

номер и дата приказа о допуске лиц, имеющих доступ к секретной

информации ____________________________.

3. Правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых

правил биржевой торговли, утвержденных Правительством

Республики Казахстан:

дата утверждения правил биржевой торговли ______________.

4. У сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие

должности, согласно штатному расписанию:

ФИО __________________________________;

Высшего образования:

номер диплома __________________________;

дата выдачи диплома _____________________;

место выдачи диплома ____________________;

наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;

номер и дата приказа о принятии на работу в качестве

руководителя и номер и дата решения учредителей (Протокол

общего собрания участников) о назначении

руководителя _________________;

стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях ____;

Место работы ____________________________;

Период _________________________________;

Занимаемые должности ___________________.

5. У сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие

должности, согласно штатному расписанию:

ФИО ___________________________________;

Высшего или послесреднего образования:

номер диплома __________________________;

дата выдачи диплома _____________________;

место выдачи диплома ____________________;

наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;

номер и дата приказа о принятии на работу, должность _________.

6. Структурных подразделений по организации торговли и по

работе с клиентами:

номер и дата приказа об утверждении положения о структурном

подразделении ___________________;

номер и дата приказа о создании структурного подразделения ___.

7. Клирингового центра, либо договора об использовании услуг

клирингового центра:

номер и дата приказа о создании клирингового центра или номер и

дата договора об использовании услуг клирингового центра _____;

наименование клиринговой компании ____________________________.

8. Договоров намерения о сотрудничестве или оказании услуг не

менее чем с семью биржевыми брокерами и (или) биржевыми

дилерами:

наименование юридического лица, с которым заключен договор

намерения о сотрудничестве или оказании услуг ________________;

номер и дата договора намерения о сотрудничестве или оказании

услуг _________________________________.

9. Собственного интернет-ресурса на государственном и русском

языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке

проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения

результатов биржевых торгов:

адрес интернет-ресурса _____________________________________.

10. Утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных

взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи,

а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других

поступлений, не запрещенных законодательством:

номер и дата приказа об утверждении размеров платежей:

___________________________________________________.

Приложение 2 к квалификационным требованиям к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечня документов, подтверждающих соответствие им

Форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности биржевых брокеров и биржевых дилеров

1. У первого руководителя организации, согласно штатному

расписанию:

ФИО __________________________________;

высшего образования:

номер диплома __________________________;

дата выдачи диплома _____________________;

место выдачи диплома ____________________;

наименование учебного заведения выдавшего диплом ____________;

номер и дата приказа о принятии на работу в качестве

руководителя _________________;

номер и дата решения учредителей о назначении

директора _________________;

стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых

организациях ______________;

Место работы ____________________________;

Период _________________________________;

Занимаемые должности ___________________.

2. У сотрудников организации (занятых биржевой торговлей),

согласно штатному расписанию:

ФИО __________________________________;

высшего или послесреднего образования:

номер диплома __________________________;

дата выдачи диплома _____________________;

место выдачи диплома ____________________;

наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;

номер и дата приказа о принятии на работу, должность _________.

3. Утвержденных форм договоров об оказании брокерских услуг и

(или) дилерских услуг:

номер и дата приказа об утверждении формы договора/договоров

__________.

4. Утвержденного регламента оказания брокерских и (или)

дилерских услуг клиентам:

номер и дата приказа об утверждении регламента/регламентов

______________.

Приложение с постановлению Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653

Перечень утративших силу некоторых решений Правительства Республики Казахстан

1. Постановление Правительства Республики Казахстан от 26 ноября 2009 года № 1942 «Об утверждении квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров» (САПП Республики Казахстан, 2009 г., № 56, ст. 481).

2. Постановление Правительства Республики Казахстан от 4 сентября 2010 года № 894 «О внесении дополнений и изменений в постановление Правительства Республики Казахстан от 26 ноября 2009 года № 1942» (САПП Республики Казахстан, 2010 г., № 51, ст. 470)

3. Постановление Правительства Республики Казахстан от 2 декабря 2011 года № 1435 «О внесении изменений в постановление Правительства Республики Казахстан от 26 ноября 2009 года № 1942 «Об утверждении Правил лицензирования деятельности в сфере товарных бирж и квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров» (САПП Республики Казахстан, 2012 г., № 5, ст. 99).