О требованиях к организационной структуре организатора торгов и к составу листинговой комиссии фондовой биржи, и об утверждении Правил осуществления деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 ноября 2008 года № 195.

В соответствии со статьей 83 и пунктом 5 статьи 84 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – Агентство)  ПОСТАНОВЛЯЕТ:  

1. Органами организатора торгов являются: 

1) высший орган - общее собрание акционеров; 

2) орган управления - совет директоров; 

3) исполнительный орган - правление; 

4) контрольный орган - служба внутреннего аудита. 

2. Для принятия решений по вопросам листинга, делистинга или смены категории списка ценных бумаг создается орган фондовой биржи, в компетенцию которого входит рассмотрение данных вопросов и принятие по ним решений (далее – листинговая комиссия). 

3. Листинговая комиссия состоит из нечетного количества членов. Число членов листинговой комиссии составляет не менее девяти человек. 

4. В состав листинговой комиссии входят: 

1) представитель уполномоченного государственного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган); 

2) член исполнительного органа фондовой биржи, курирующий вопросы листинга, делистинга или смены категории списка ценных бумаг, допущенных к обращению в торговой системе фондовой биржи; 

3) члены совета директоров фондовой биржи. 

В состав листинговой комиссии фондовой биржи, которая определена специальной торговой площадкой регионального финансового центра города Алматы, входит представитель уполномоченного органа по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы. 

5. Состав листинговой комиссии утверждается решением совета директоров фондовой биржи. 

6. Председатель листинговой комиссии избирается советом директоров из числа членов листинговой комиссии. Члены и руководители исполнительного органа фондовой биржи, являющиеся членами листинговой комиссии фондовой биржи, не могут быть избраны председателем листинговой комиссии. 

Пункт 6 изменен в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.03.2009 г. № 61 (см. редакцию от 28.11.2008)  (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в "Юридической газете"  от 29.05.2009 г. № 80 1677

7. Заседания листинговой комиссии проводятся по мере необходимости при условии участия в заседании не менее двух третьих от общего количества членов листинговой комиссии, включая представителя(-ей) уполномоченного(-ых) государственного(-ых) органа(-ов), указанных в пункте 4 настоящего постановления. 

На заседание листинговой комиссии могут быть приглашены представители эмитента ценной бумаги и организации, предоставляющей эмитенту в соответствии с заключенным договором консультационные услуги по вопросу включения его ценных бумаг в официальный список организатора торгов (далее – финансовый консультант). 

8. Решение листинговой комиссии принимается, если за его принятие проголосовали не менее двух третей от общего количества членов листинговой комиссии. 

В голосовании не принимают участие члены листинговой комиссии, аффилиированные по отношению к финансовому консультанту и (или) эмитенту ценной бумаги, по которой рассматривается вопрос о листинге, делистинге или смене категории списка ценных бумаг. 

9. Порядок деятельности листинговой комиссии определяется внутренними документами фондовой биржи. 

10. Фондовая биржа создает комитет совета директоров фондовой биржи по вопросам аудита эмитентов (далее – комитет по аудиту эмитентов), функциями которого являются: 

Пункт 10 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.03.2009 г. № 61 (см. редакцию от 28.11.2008) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в "Юридической газете" от 29.05.2009 г. № 80 1677

1) рассмотрение аудиторских отчетов по финансовой отчетности эмитентов (отчетов аудиторских организаций по обзору промежуточной финансовой отчетности эмитентов), чьи ценные бумаги предполагаются к включению или включены в официальный список фондовой биржи, и подготовка соответствующей информации о результатах рассмотрения указанных отчетов по запросу подразделения фондовой биржи, указанного в подпункте 1) пункта 17 настоящего постановления; 

2) формирование перечня аудиторских организаций, признаваемых фондовой биржей для включения и нахождения эмитентов и их ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи;