"Об утверждении Правил перевода пенсионных накоплений из накопительных пенсионных фондов" Приказ Комитета по регулированию деятельности накопительных пенсионных фондов Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 4 января 2000 года N 2-п

В целях приведения нормативных правовых актов Комитета по регулированию деятельности накопительных пенсионных фондов Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан в соответствие действующему законодательству, приказываю: 

1. Утвердить "Правила перевода пенсионных накоплений из накопительных пенсионных фондов" и ввести их в действие со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан. 

2.  "Инструкцию о порядке перевода пенсионных накоплений из

накопительных пенсионных фондов", утвержденную приказом Национального 
пенсионного агентства Министерства труда и социальной защиты населения 
Республики Казахстан от 09 июня 1998 года  N 74-П (государственная 
регистрация от 27 августа 1998 года N 586)", считать утратившей силу. 
     3. Юридическому отделу (Лысенко Ю.Н.) зарегистрировать утвержденные 
настоящим приказом "Правила перевода пенсионных накоплений из 
накопительных пенсионных фондов" в Министерстве юстиции Республики 
Казахстан 
     И.о. Председателя   
     Согласовано                                 Утверждено
                             
Министр труда и социальной               Приказом Комитета по регулированию
защиты населения                         деятельности накопительных
Республики Казахстан                     пенсионных фондов Министерства 
                                         труда и социальной защиты 
                                         населения Республики Казахстан
                                         N 2-П от 4 января 2000 г.
                              Правила 
                  перевода пенсионных накоплений
                из накопительных пенсионных фондов

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан  "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" и другими нормативными правовыми актами и устанавливают порядок действий вкладчиков или получателей и накопительных пенсионных фондов при переводе пенсионных накоплений вкладчика или получателя из одного накопительного пенсионного фонда в другой накопительный пенсионный фонд. 

Принимаемые сокращения: 

"Фонд", "Фонды" - накопительный пенсионный фонд, накопительные пенсионные фонды; 

"Фонд-отправитель" - накопительный пенсионный фонд, с которым вкладчик или получатель расторгает пенсионный договор и из которого переводит пенсионные накопления; 

"Фонд-получатель" - накопительный пенсионный фонд, с которым вкладчик или получатель заключил пенсионный договор и в который переводит пенсионные накопления; 

"Заявление" - заявление вкладчика или получателя о расторжении пенсионного договора и переводе пенсионных накоплений. 

            1. Порядок подачи и рассмотрения фондами 

           заявлений о переводе пенсионных накоплений 

1. Правовым основанием для расторжения пенсионного договора с Фондом- отправителем и перевода пенсионных накоплений в Фонд-получатель является личное заявление вкладчика или получателя (или его поверенного), составленное и поданное в порядке, установленном настоящими Правилами. 

2. Заявление подается по форме, согласно приложению 1. Вкладчик или получатель вправе указать в заявлении дополнительные сведения, которые он сочтет необходимым (адрес и телефоны родственников, доверенных лиц и т.п.). 

3. Вкладчик или получатель вправе передать свое заявление Фонду- отправителю: 

- лично в офис Фонда-отправителя (филиал, представительство), либо агенту Фонда-отправителя; 

- через средства почтовой связи вместе с копией (ксерокопией) удостоверения личности (паспорта); 

- через Фонд-получатель, его филиал, представительство или агента, а также иного физического или юридического лица вместе с доверенностью на передачу заявления, оформленной в соответствии со статьей 167 Гражданского кодекса Республики Казахстан. 

4. В случае, если в силу каких-либо причин вкладчик или получатель не имеет возможности лично реализовать свое право на перевод пенсионных накоплений и оформить заявление, он вправе выдать доверенность на совершение действия по расторжению пенсионного договора и переводу пенсионных накоплений (далее - доверенность) на другое лицо (далее - поверенный) для представительства от его имени. Доверенность выдается в порядке, предусмотренным действующим законодательством. 

5. Поверенный, на основании доверенности вкладчика или получателя, имеет право подать заявление Фонду-отправителю по форме, согласно приложению 2. Поверенный при подаче (пересылке) заявления прикладывает к нему также подлинник доверенности и вправе направить Фонду-отправителю любым способом, предусмотренным настоящими Правилами для вкладчика или получателя. 

6. Фонд-отправитель, получив заявление на перевод пенсионных накоплений, производит проверку соблюдения требований пенсионного законодательства о переводе пенсионных накоплений вкладчиком или получателем из одного Фонда в другой Фонд не более двух раз в течение календарного года. Проверка производится путем письменного запроса в предшествующий Фонд. Фонды обязаны представлять Фонду-отправителю указанные сведения в течение трех рабочих дней со дня получения запроса. 

7. Фонд-отправитель обязан отказать в расторжении пенсионного договора и переводе пенсионных накоплений по рассматриваемому заявлению в случаях: 

- несоответствия информации, указанной в заявлении с реквизитами вкладчика или получателя в базе данных Фонда-отправителя; 

- при наличии убедительных оснований полагать, что заявление подписано не надлежащим лицом; 

- при наличии сведений о двух состоявшихся переводах пенсионных накоплений в течение одного календарного года. 

8. Фонд-отправитель обязан в письменной форме предоставить вкладчику или получателю мотивированный ответ с указанием причин отказа в переводе пенсионных накоплений в течение месячного срока с момента подачи заявления. 

9. Перевод пенсионных накоплений вкладчика или получателя Фонд- отправитель осуществляет за счет собственных средств. 

          2. Форма и срок перевода пенсионных накоплений 

10. Фонды вправе заключать между собой соглашения об оказании друг

другу услуг по подготовке реестров (списков) заявлений в бумажной или 
электронной форме, подаваемых для расторжения пенсионного договора и 
перевода пенсионных накоплений, иных услугах, не противоречащих 
законодательству.
     11. Реестры (списки) заявлений вкладчиков или получателей на перевод 
пенсионных накоплений, составленные в любом виде (бумажном, электронном), 
независимо от содержащихся в них сведений, не имеют юридической силы и не 
являются основанием для перевода пенсионных накоплений. 
     12. Для перевода пенсионных накоплений Фонд-отправитель формирует 
электронное платежное поручение (далее - ЭПП) по формату МТ-102. 
     13. ЭПП должно содержать:
     1) номер ЭПП;
     2) дату ЭПП;
     3) наименование Фонда-отправителя;
     4) номер кастодиального счета Фонда-отправителя;
     5) РНН Фонда-отправителя;
     6) код банка-кастодиана Фонда-отправителя;
     7) фамилию, имя, отчество руководителя;
     8) фамилию, имя, отчество главного бухгалтера;
     9) код банка-кастодиана Фонда-получателя;
    10) номер кастодиального счета Фонда-получателя;
    11) РНН Фонда-получателя;
    12) наименование Фонда-получателя;
    13) код назначения платежа (014);
    14) способ отправки (07, т.е. электронный);
    15) назначение платежа: "Перевод пенсионных накоплений за счет 
обязательных (добровольных) пенсионных взносов, согласно заявления от 
"____"__________";
    16) сумму перечисляемых пенсионных накоплений;
    17) список вкладчиков или получателей с указанием по каждому из них:
     - суммы перечисляемых пенсионных накоплений;
     - тип перевода (С - обязательные пенсионные взносы, V - 
добровольные пенсионные взносы); 
     - социальный индивидуальный код;
     - фамилия;
     - имя;
     - отчество;
     - дата рождения.

14. Сформированное ЭПП предоставляется в банк-кастодиан Фонда- отправителя, который переводит деньги с кастодиального счета на кастодиальный счет Фонда-получателя. 

15. Сумма переводимых пенсионных накоплений определяется по индивидуальному пенсионному счету вкладчика или получателя с учетом начисленного инвестиционного дохода по состоянию на дату закрытия индивидуального пенсионного счета. Перечисление суммы Фонд-отправитель производит после закрытия индивидуального пенсионного счета в течение следующего банковского дня. 

16. Фонд-отправитель производит перечисление пенсионных накоплений Фонду-получателю в срок до одного месяца со дня регистрации заявления. 

          3. Порядок перевода пенсионных накоплений, 

 учет которых ведется на индивидуальных пенсионных счетах 

   с ошибочными реквизитами вкладчиков или получателей 

17. В случаях, когда при подаче вкладчиком или получателем заявления обнаруживается, что у вкладчика или получателя имеются индивидуальные пенсионные счета, открытые при уплате пенсионных взносов на ошибочные реквизиты данного вкладчика или получателя (ошибки в фамилии, имени, отчестве, дате рождения), Фонд-отправитель обязан известить об этом вкладчика или получателя и предложить ему представить справку-подтверждение по форме согласно Приложению 3. 

Справка-подтверждение выдается организацией, перечислявшей пенсионные взносы вкладчика или получателя в Фонд-отправитель. 

Справка-подтверждение, выдаваемая организацией, должна быть подписана руководителем и бухгалтером организации, подписи которых заверены печатью. 

Физическое лицо, осуществляющее предпринимательскую или иную деятельность без образования юридического лица, допустившее при уплате пенсионных взносов ошибки, подтверждает предъявлением Фонду-отправителю копий платежных документов, в которых допущена ошибка, а также копии удостоверения личности (паспорта) вкладчика или получателя, у которого допущена ошибка. 

18. В случае, если вкладчик или получатель уже имеет справку-подтверждение на допущенные в его реквизитах ошибки, он вправе для перевода пенсионных накоплений с ошибочных индивидуальных пенсионных счетов в заявлении, наряду со сведениями, указанными в заявлении, указать ошибочные реквизиты и приложить к заявлению подлинник справки- подтверждения, копию удостоверения личности (паспорта). Все документы вкладчик или получатель подает в порядке, предусмотренном п.3 и п.4 настоящими Правилами. 

19. Перевод пенсионных накоплений с индивидуальных пенсионных счетов, открытых с ошибками в реквизитах, производится в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами.

                                        Утверждено
                                   Приказом Комитета по регулированию 
                                   деятельности накопительных пенсионных 
                                   фондов Министерства труда и социальной 
                                   защиты населения Республики Казахстан
                                         N 2-П 04 января 2000 г.

                                               Приложение 1 
                                    к "Правилам перевода пенсионных 
                                    накоплений из накопительных            
                                    пенсионных фондов"

Внимание! Заявление заполняется разборчиво печатными буквами
                            Кому:________________________________________ 
                                    (наименование Фонда-отправителя)
                            Заявление
      вкладчика/получателя на перевод пенсионных накоплений
Я, вкладчик/получатель
фамилия _________________________________________________________________  
имя     _________________________________________________________________
отчество_________________________________________________________________  
   
Дата рождения   день_____ месяц _____ год _____    
Вид документа:  ____ Удостоверение личности  ____ Паспорт                 
Серия ______   Номер _________  выдано день _____ месяц _____ год  
_________________________________________________________________________
                             (кем выдано)
Социальный индивидуальный код (СИК) N____________________________________ 
Прошу расторгнуть пенсионный договор и перевести мои пенсионные накопления 
в полном объеме за счет обязательных (добровольных) пенсионных взносов, в 
_________________________________________________________________________ 
                   (наименование Фонда-получателя)
в течение текущего календарного года являлся(лась) вкладчиком/
получателем:
1) ______________________________________________________________________
               (наименование накопительного пенсионного фонда)
2) ______________________________________________________________________
               (наименование накопительного пенсионного фонда)
___ Передаю лично; 
___ Пересылаю по почте;
    Прилагаю копию (ксерокопию) удостоверения личности (паспорта);
___ Передаю через _____________________________________
Прилагаю  доверенность N______ от "____"_____  ___ г. , оформленную в 
соответствии со статьей 167 Гражданского кодекса Республики Казахстан;
Проживаю по адресу: индекс ______, обл. ________________________________
г.(пос., с.) ____________________, ул.  ________________________________
дом N____ , кв. N _____; домашний телефон _________;
Место работы: индекс _________, обл. ___________________________________
г.(пос., с.) _________________, ул.  ___________________________________
дом N ________, рабочий телефон _________, факс ____________,
Наименование организации: _____________________________________________; 
Подписи:                 
Вкладчик/получатель: _______________________   
              
Дата составления заявления: ____день ____ месяц ____ год
Заявление принял:"___"_____________г.___________________(ФИО, должность)   
                                                                          
   
Зарегистрировано в Фонде-отправителе: ___ день___ месяц___ год           
Входящий номер _________
                              Памятка

1. Правовым основанием для расторжения пенсионного договора с Фондом-отправителем и перевода пенсионных накоплений в Фонд-получатель является личное заявление вкладчика/получателя (или его поверенного). 

2. Фонд-отправитель обязан отказать в расторжении пенсионного договора и переводе пенсионных накоплений по рассматриваемому заявлению в случаях: 

- несоответствия информации, указанной в заявлении с реквизитами вкладчика/получателя в базе данных Фонда-отправителя; 

- наличии убедительных оснований полагать, что заявление подписано не надлежащим лицом. 

3. Фонд-отправитель обязан в письменной форме предоставить вкладчику- получателю мотивированный ответ с указанием причин отказа в переводе пенсионных накоплений в течение месячного срока с момента подачи заявления. 

4. Фонд-отправитель производит перечисление пенсионных накоплений Фонду-получателю в срок до одного месяца со дня регистрации заявления.

                                           Утверждено
                                       Приказом Комитета по регулированию 
                                       деятельности накопительных          
                                       пенсионных фондов Министерства      
                                       труда и социальной защиты населения 
                                       Республики Казахстан
                                       N 2-П 04 января 2000 г.

                                            Приложение 2 
                                       к "Правилам перевода пенсионных 
                                       накоплений из накопительных         
                                       пенсионных фондов"

Внимание! Заявление заполняется разборчиво печатными буквами
                        Кому: ___________________________________________
                                     (наименование Фонда-отправителя)
                              Заявление
              поверенного на перевод пенсионных накоплений
Я, _______________________________________________________________________
                        (фамилия, имя, отчество)
действующий на основании доверенности N _____ от ____ _______ ______ г., в 
интересах вкладчика/получателя:
фамилия __________________________________________________________________
имя     __________________________________________________________________ 
отчество__________________________________________________________________ 
      
Дата рождения ____ день ____ месяц ____ год    
Вид документа:____ Удостоверение личности ____ Паспорт                   
Серия ____________ Номер _________ выдано ____________
__________________________________________________________________________
                                (кем выдано)
Социальный индивидуальный код (СИК) N ____________________________________
Проживающего по адресу: индекс _______, обл. _____________________________
г.(пос., с.) _________________________, ул. ______________________________
дом N _______, кв. N______; домашний телефон ______________, 
Место работы: индекс _________, обл. _____________________________________
г.(пос., с.) _________________, ул. ______________________________________
дом N ________, рабочий телефон _________, факс ___________,
Наименование организации: _______________________________________________; 
Прошу расторгнуть пенсионный договор и перевести его пенсионные накопления 
в полном объеме за счет обязательных (добровольных) пенсионных взносов, в 
_________________________________________________________________________ 
                    (наименование Фонда-получателя)
в течение текущего календарного года являлся(лась) вкладчиком/
получателем:
1) _______________________________________________________________________
               (наименование накопительного пенсионного фонда)
2) _______________________________________________________________________
               (наименование накопительного пенсионного фонда)
Подписи:                                                                   
Поверенный: _______________________           
                                                                           
Дата составления заявления:____ день ____ месяц ____ год   
Заявление и доверенность (оригинал доверенности) 
принял____________________(ФИО, должность)    
Зарегистрировано в Фонде-отправителе: ____ день ___ месяц ____ год         
Входящий номер ______________
                              Памятка

1. Правовым основанием для расторжения пенсионного договора с Фондом- отправителем и перевода пенсионных накоплений в Фонд-получатель является личное заявление вкладчика/получателя (или его поверенного). 

2. Фонд-отправитель обязан отказать в расторжении пенсионного договора и переводе пенсионных накоплений по рассматриваемому заявлению в случаях: 

- несоответствия информации, указанной в заявлении с реквизитами вкладчика/получателя в базе данных Фонда-отправителя; 

- наличии убедительных оснований полагать, что заявление подписано не надлежащим лицом. 

3. Фонд-отправитель обязан в письменной форме предоставить вкладчику-получателю мотивированный ответ с указанием причин отказа в переводе пенсионных накоплений в течение месячного сока с момента подачи заявления. 

4. Фонд-отправитель производит перечисление пенсионных накоплений Фонду-получателю в срок до одного месяца со дня регистрации заявления.

                                               Утверждено
                                        Приказом Комитета по регулированию 
                                        деятельности накопительных         
                                        пенсионных фондов Министерства     
                                        труда и социальной защиты          
                                        населения Республики Казахстан
                                        N 2-П 04 января 2000 г.

                                 Приложение 3 
                                        к "Правилам перевода пенсионных 
                                        накоплений из накопительных        
                                        пенсионных фондов"

                  Справка-подтверждение

Полное наименование организации:________________________________________ 
РНН предприятия:________________________________________________________
Почтовый адрес предприятия:_____________________________________________
Банковские реквизиты предприятия: ______________________________________
Наименование банка: ____________________________________________________
Расчетный счет: ________________________________________________________
МФО: ___________________________________________________________________
------------------------------------------------------------------------
     Верные данные                 !   Неверно указанные данные
------------------------------------------------------------------------   
  N !Фамилия!Имя!Отчество! Дата    ! Фамилия ! Имя ! Отчество ! Дата
    !       !   !        !рождения !         !     !          !рождения
------------------------------------------------------------------------   
продолжение таблицы
------------------------------------------------------------------------
  Информация о платежном поручении, в списке к которому допущена ошибка
------------------------------------------------------------------------
     N     !   Дата    !   Дата   !  Общая сумма  ! Сумма взноса,
 платежного! платежного!банковской!  платежного   ! перечисленная
 поручения ! поручения !проводки  !  поручения    ! вкладчику в платежном
           !           !          !               ! поручении
------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------
       
Первый руководитель: _____________________ фамилия, имя, отчество
                           (подпись)
Бухгалтер:           _____________________ фамилия, имя, отчество
                           (подпись)
М.П.
Обязательные требования к оформлению справки:
1. Справка должна быть выполнена на бланке организации либо иметь угловой 
штамп организации.
2. Справка должна быть подписана первым руководителем, бухгалтером, 
подписи заверены круглой печатью.
3. В справке должны быть указаны как верные реквизиты вкладчика-
получателя (в соответствии с данными удостоверения личности (паспорта), 
так и ошибочные.
4. При обнаружении нескольких ошибок указываются все допущенные ошибки.
     
     
     
(Специалисты:
 Цай Л.Г.
 Умбетова А.М.)