Об утверждении Критериев оценки степени рисков в сфере товарных бирж Приказ Министра экономического развития и торговли Республики Казахстан от 29 апреля 2010 года № 16.

В соответствии со статьей 38 Закона Республики Казахстан "О частном предпринимательстве" ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемые Критерии оценки степени рисков в сфере товарных бирж.

2. Комитету торговли Министерства экономического развития и торговли Республики Казахстан (Казыбаев А.К.):

1) обеспечить в установленном законодательством порядке государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) после государственной регистрации настоящего приказа обеспечить его официальное опубликование;

3) обеспечить размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства экономического развития и торговли Республики Казахстан.

3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на Вице-министра экономического развития и торговли Республики Казахстан Сулейменова Т.М.

4. Настоящий приказ вступает в силу со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

5. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Министр                                    Ж. Айтжанова

1. Настоящие Критерии оценки степени рисков в сфере товарных бирж (далее - Критерии) разработаны во исполнение Законов Республики Казахстан "О частном предпринимательстве " и "О товарных биржах " для отнесения товарных бирж к группам высокого, среднего либо незначительного риска.

2. В настоящих Критериях под риском понимается вероятность причинения участникам биржевой торговли имущественного ущерба в результате деятельности товарных бирж.

3. На первоначальном этапе существующие и вновь созданные товарные биржи включаются в группу высокой степени риска.

4. В дальнейшем по результатам проведенных проверок товарные биржи распределяются по степеням рисков в зависимости от суммы набранных баллов согласно приложению к настоящим Критериям:

до 30 баллов - незначительная степень риска с периодичностью проверок один раз в пять лет;

от 30 до 60 баллов - средняя степень риска с периодичностью проверок один раз в три года;

от 60 баллов и выше - высокая степень риска с периодичностью проверок один раз в год.

5. В случае отсутствия нарушений по результатам проверки товарная биржа переводится в меньшую степень риска.

 
№
 п/п 
 
Критерии 
 
Баллы 
 
 
1. 
 
Отсутствие утвержденных размеров платежей вступительных
 и ежегодных взносов членов товарной биржи, за
 пользование имуществом биржи, а также регистрацию 
 и оформление биржевых сделок, других поступлений,
 не запрещенных законодательством 
 
10 
 
 
2. 
 
Членов товарной биржи менее трех 
 
10 
 
 
3. 
 
Отсутствие правил биржевой торговли 
 
10 
 
 
4. 
 
Отсутствие структурных подразделений по организации
 торговли и по работе с клиентами 
 
20 
 
 
5. 
 
Не соответствие сотрудников товарной биржи
 квалификационным требованиям 
 
20 
 
 
6. 
 
Отсутствие программного обеспечения необходимого для
 проведения клиринга в режиме реального времени 
 
20 
 
 
7. 
 
Не выполнение товарной биржей обязанности по
 опубликованию ежедневных котировок на биржевые товары в
 средствах массовой информации 
 
20 
 
 
8. 
 
Отсутствие клирингового центра либо договора об
 использовании услуг клирингового центра 
 
30 
 
 
9. 
 
Отсутствие программного обеспечения необходимого для
 проведения биржевых торгов в режиме реального времени
 и электронных биржевых торгов 
 
30 
 
 
10. 
 
Отсутствие структурного подразделения, оснащенного
 необходимыми средствами по обеспечению режима
 секретности (конфиденциальности), а также сохранности
 сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной
 бирже, в том числе на электронных носителях 
 
30 
 
 
11. 
 
Отсутствие на товарной бирже биржевого арбитража 
 
30 
 
 
12. 
 
Осуществление товарной биржей торговой и иной
 деятельности, не связанной с организацией биржевой
 торговли 
 
60 
 
 
13. 
 
Участие работников товарной биржи в биржевых сделках
 или использование коммерческой информации в собственных
 интересах 
 
60 
 
 
14. 
 
Совершение биржевых сделок от имени и за счет товарной
 биржи 
 
60