Об утверждении Критериев оценки степени риска в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах Приказ Министра экономического развития и торговли Республики Казахстан от 8 апреля 2011 года № 96.

В соответствии с подпунктом 3-1) статьи 4 Закона Республики Казахстан "О товарных биржах" от 4 мая 2009 года и пунктами 3 и 4  статьи 13 Закона Республики Казахстан "О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан" от 6 января 2011 года ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемые Критерии оценки степени риска в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах.

2. Комитету торговли Министерства экономического развития и торговли Республики Казахстан (Казыбаев А.К.) обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) официальное опубликование настоящего приказа после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) опубликование настоящего приказа на официальном интернет-ресурсе Министерства экономического развития и торговли Республики Казахстан.

3. Признать утратившим силу приказ Министра экономического развития и торговли Республики Казахстан от 29 апреля 2010 года № 16 "Об утверждении Критериев оценки степени рисков в сфере товарных бирж" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6267, опубликован в газете "Казахстанская правда" от 4 сентября 2010 года № 233 (26294)).

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на вице-министра экономического развития и торговли Республики Казахстан Сулейменова Т.М.

5. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Министр                                     Ж. Айтжанова

1. Настоящие Критерии оценки степени риска в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах (далее - Критерии) разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан "О товарных биржах " и "О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан" и в целях отнесения товарных бирж к различным степеням риска.

2. В настоящих Критериях под риском понимается вероятность причинения участникам биржевой торговли имущественного ущерба в результате деятельности товарных бирж.

3. Отнесение товарной биржи к группе по степени риска осуществляется путем первичного и последующего распределения.

4. На первоначальном этапе существующие и вновь созданные товарные биржи относятся к группе высокой степени риска.

5. В последующем по результатам проведенных проверок товарные биржи распределяются по степеням рисков в зависимости от суммы набранных баллов согласно приложению к настоящим Критериям:

от 60 баллов и выше – относятся к высокой степени риска;

от 30 до 60 баллов - относятся к средней степени риска;

от 0 до 30 баллов – относятся к незначительной степени риска.

6. В случае отсутствия нарушений по результатам плановой проверки товарная биржа переводится в группу меньшей степени риска.

 
№
 п/п 
 
Наименование критериев 
 
Баллы 
 
 
1. 
 
Отсутствие утвержденных размеров платежей
 вступительных и ежегодных взносов членов товарной
 биржи, за пользование имуществом биржи, а также
 регистрацию и оформление биржевых сделок, других
 поступлений, не запрещенных законодательством (в
 соответствии с подпунктом 9) пункта 1
 Квалификационных требований к деятельности товарных
 бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров,
 утвержденных постановлением Правительства Республики
 Казахстан от 26 ноября 2009 года № 1942) 
 
10 
 
 
2. 
 
Отсутствие менее трех членов товарной биржи (в
 соответствии с пунктом 2 статьи 11 Закона Республики
 Казахстан "О товарных биржах") 
 
10 
 
 
3. 
 
Отсутствие правил биржевой торговли (в соответствии с
 подпунктом 3) пункта 1 Квалификационных требований к
 деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и
 биржевых дилеров, утвержденных постановлением
 Правительства Республики Казахстан от 26 ноября 2009
 года № 1942) 
 
10 
 
 
4. 
 
Отсутствие структурных подразделений по организации
 торговли и по работе с клиентами (в соответствии с
 подпунктом 5) пункта 1 Квалификационных требований к
 деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и
 биржевых дилеров, утвержденных постановлением
 Правительства Республики Казахстан от 26 ноября 2009
 года № 1942) 
 
20 
 
 
5. 
 
Не соответствие сотрудников товарной биржи
 квалификационным требованиям (в соответствии с
 подпунктом 4) пункта 1 Квалификационных требований к
 деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и
 биржевых дилеров, утвержденных постановлением
 Правительства Республики Казахстан от 26 ноября 2009
 года № 1942) 
 
20 
 
 
6. 
 
Не выполнение товарной биржей обязанности по
 опубликованию ежедневных котировок на биржевые товары
 в средствах массовой информации (в соответствии с
 пунктом 2 статьи 18 Закона Республики Казахстан "О
 товарных биржах") 
 
20 
 
 
7. 
 
Отсутствие клирингового центра либо договора об
 использовании услуг клирингового центра (в
 соответствии с подпунктом 6) пункта 1
 Квалификационных требований к деятельности товарных
 бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров,
 утвержденных постановлением Правительства Республики
 Казахстан от 26 ноября 2009 года № 1942) 
 
30 
 
 
8. 
 
Отсутствие программного обеспечения необходимого для
 проведения биржевых торгов в режиме реального времени
 и электронных биржевых торгов (в соответствии с
 подпунктом 1) пункта 1 Квалификационных требований к
 деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и
 биржевых дилеров, утвержденных постановлением
 Правительства Республики Казахстан от 26 ноября 2009
 года № 1942) 
 
30 
 
 
9. 
 
Отсутствие структурного подразделения, оснащенного
 необходимыми средствами по обеспечению режима
 секретности (конфиденциальности), а также сохранности
 сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной
 бирже, в том числе на электронных носителях (в
 соответствии с подпунктом 2) пункта 1
 Квалификационных требований к деятельности товарных
 бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров,
 утвержденных постановлением Правительства Республики
 Казахстан от 26 ноября 2009 года № 1942) 
 
30 
 
 
10. 
 
Отсутствие на товарной бирже биржевого арбитража (в
 соответствии с пунктом 1 статьи 8 Закона Республики
 Казахстан "О товарных биржах") 
 
30 
 
 
11. 
 
Осуществление товарной биржей торговой и иной
 деятельности, не связанной с организацией биржевой
 торговли (в соответствии с пунктом 3 статьи 13 Закона
 Республики Казахстан "О товарных биржах") 
 
60 
 
 
12. 
 
Участие работников товарной биржи в биржевых сделках
 или использование коммерческой информации в
 собственных интересах (в соответствии с пунктом 2 
 статьи 12 Закона Республики Казахстан "О товарных
 биржах") 
 
60 
 
 
13. 
 
Совершение биржевых сделок от имени и за счет
 товарной биржи (в соответствии с пунктом 4 статьи 15
 Закона Республики Казахстан "О товарных биржах") 
 
60