Об обращении ценных бумаг и фондовой бирже в Казахской ССР Закон Казахской Советской Социалистической Республики от 11 июня 1991 года

Настоящий Закон определяет общие правовые, организационные условия и порядок выпуска и обращения ценных бумаг, основные принципы функционирования фондовой биржи. Закон регулирует порядок осуществления предпринимательства и посреднической деятельности в сфере обращения ценных бумаг и направлен на их активизацию в условиях многообразия и равенства форм собственности.

В настоящем Законе используются следующие понятия: 

- ценные бумаги - денежные документы, удостоверяющие право владения или отношения займа, определяющие взаимоотношения между лицом, выпустившим эти документы, и их владельцем, и предусматривающие, как правило, выплату дохода в виде дивидендов или процентов, а также возможность передачи денежных и иных прав, вытекающих из этих документов; 

- акция - ценная бумага, удостоверяющая внесение юридическим или физическим лицом определенного вклада в уставной фонд акционерного общества, подтверждающая участие ее владельца в собственности данного общества и дающая ему право на получение части прибыли в виде дивиденда; 

- облигация - ценная бумага, удостоверяющая предоставление юридическим или физическим лицом денежных средств эмитенту и подтверждающая обязательство последнего возместить ее владельцу номинальную стоимость этой ценной бумаги в предусмотренный в ней срок с уплатой определенного процента; 

- казначейское обязательство государства - вид облигации, подтверждающей внесение его владельцем денежных средств в бюджет; 

- банковский сертификат - ценная бумага, удостоверяющая депонирование юридическим или физическим лицом денежных средств в банк или иное кредитное учреждение и подтверждающая право его владельца на получение по истечении установленного срока депозита и процентов по нему; 

- эмиссия - выпуск ценных бумаг в обращение; 

- эмитент - государство или юридическое лицо, которое от своего имени выпускает ценные бумаги и обязуется выполнять обязательства, предусматриваемые в условиях их выпуска; 

- инвестор - юридическое или физическое лицо, вложившее средства в покупку ценных бумаг; 

- дилер - юридическое или физическое лицо, занимающееся посреднической деятельностью на рынке ценных бумаг за свой собственный счет; 

- брокер - юридическое или физическое лицо, занимающееся посреднической деятельностью на рынке ценных бумаг за счет средств клиента; 

- маклер - должностное лицо биржи, занимающееся посреднической деятельностью от лица биржи по поручению и за счет клиентов; 

- фондовая биржа - организационно оформленный, регулярно функционирующий рынок, на котором по определенным правилам осуществляется торговля ценными бумагами. 

Объектами сделок на рынке ценных бумаг Казахской ССР являются: 

- акции, облигации, казначейские обязательства, банковские сертификаты, векселя, чеки и другие ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Казахской ССР; 

- ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Союза ССР; 

- ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством союзных республик и иностранных государств, обращение которых допущено Министерством финансов Казахской ССР. 

Субъектами рынка ценных бумаг являются органы государственного управления,юридические и физические лица, выполняющие функции эмитентов, дилеров, брокеров и инвесторов.

1. Правом на эмиссию акций, облигаций, казначейских обязательств и других ценных бумаг на территории Казахской ССР обладают республиканские и местные органы государственного управления и юридические лица. 

2. Условия и порядок выпуска, размещения и обращения государственных облигаций и казначейских обязательств устанавливаются Верховным Советом Казахской ССР. 

3. Условия и порядок выпуска, размещения и обращения акций и облигаций юридических лиц ( предприятий) устанавливаются Кабинетом Министров Казахской ССР. Регистрация указанных ценных бумаг осуществляется Министерством финансов Казахской ССР в срок, не превышающий 30 календарных дней. 

Отказ в данной регистрации может последовать лишь в случаях нарушения утвержденного порядка регистрации или при несоответствии представленных документов установленным требованиям. 

Отказ в регистрации по мотивам нецелесообразности их выпуска не допускается. 

4. Условия и порядок выпуска и обращения банковских сертификатов, векселей, чеков и других платежных документов устанавливается Государственным банком Казахской ССР. 

5. Эмитенты ценных бумаг обязаны предусматривать необходимые меры по защите их от подделок и фальсификаций. 

Разрешение (лицензия) на право ведения посреднической деятельности (выполнение функций дилера или брокера) на рынке ценных бумаг Казахской ССР предоставляется юридическим и физическим лицам Министерством финансов Казахской ССР в порядке им устанавливаемом. 

Инвесторами могут быть любые юридические и физические лица, в том числе иностранные. Приобретение иностранными инвесторами ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством Казахской ССР, осуществляется при наличии лицензии, выдаваемой министерством внешних экономических связей Казахской ССР по согласованию с Министерством финансов Казахской ССР. 

1. Убытки, понесенные инвестором вследствие предоставления недостоверной информации или неправомерных действий эмитентов, дилеров, брокеров или фондовой биржи возмещаются виновной стороной. 

2. Работники государственных органов власти и управления, использующие служебную информацию, относящуюся к деятельности фондовой биржи в собственных интересах или в интересах третьих лиц,несут ответственность в соответствии с законодательством Казахской ССР.

1. Фондовая биржа организуется в форме акционерного общества и является юридическим лицом по законодательству Казахской ССР. Ее основной задачей является создание условий для эффективного осуществления биржевых операций по купле - продаже ценных бумаг с целью обеспечения перераспределения временно свободных денежных средств для их рационального использования. Фондовая биржа в своей деятельности независима от исполнительных и распорядительных органов государственной власти и управления и руководствуется законодательством Казахской ССР и Уставом биржи. 

2. Учредителями фондовой биржи могут выступать юридические лица, имеющие разрешение (лицензию) на право ведения посреднической деятельности на рынке ценных бумаг Казахской ССР. 

3. Биржа учреждается с уставным фондом не менее 10 миллионов рублей с участием не менее двадцати учредителей, имеющих равное количество акций биржи. 

4. Членами (акционерами) биржи могут быть юридические и физические лица, в том числе иностранные, которые приобрели акции биржи. Решение о приеме в члены биржи принимается Биржевым советом. 

5. При фондовой бирже могут создаваться подразделения, выполняющие функции товарных и валютных бирж и действующих по соответствующему законодательству Казахской ССР. 

6. Регистрация фондовой биржи осуществляется Министерством финансов Казахской ССР. С момента регистрации биржа приобретает права юридического лица. 

Фондовая биржа функционирует на основании Устава, принятого собранием акционеров. Устав биржи должен содержать: 

- наименование и местонахождение биржи; 

- предмет деятельности биржи; 

- права, обязанности, структуру органов управления биржи, порядок их образования, функции и механизмы принятия ими решений; 

- состав учредителей, размер уставного фонда и перечень иных фондов, образуемых биржей; 

- порядок приема в члены биржи, приостановление и прекращение членства; 

- порядок распределения прибыли, возмещения убытков, а также прекращение деятельности биржи. 

1. Доход фондовой биржи формируется за счет сборов от регистрации биржевых сделок, комиссионых за посредничество в операциях с ценными бумагами, доходов от информационных и других услуг, предусмотренных Уставом биржи. 

2. Право совершения сделок на бирже от ее имени предоставляется биржевым маклерам, получившим разрешение Министерства финансов Казахской ССР. Биржевой маклер совершает сделки по поручению и за счет средств клиента и не должен иметь личный интерес в операциях своих клиентов. 

3. Дилеры и брокеры - участники биржевых операций, осуществляют сделки с ценными бумагами в пределах средств, находящихся на счетах, открытых им на фондовой бирже, или в пределах сумм, обеспеченных гарантиями. 

4. На бирже торгуют ценными бумагами, допущенными Биржевым советом 
к котировке на бирже.
     

5. Правила биржевой торговли утверждаются общим собранием акционеров биржи.

В правилах должны содержаться следующие положения:

- порядок торговли и виды сделок, заключаемых на бирже;

- порядок формирования цен и биржевых курсов, способ их публикации;

- обязанности участников биржевых операций по ведению учета и регистрации сделок;

- порядок и способы расчетов;

- порядок разрешения биржевых споров;

- дни и время работы биржи.

6. Предельный уровень комиссионных ( в процентах от оборота) дилеров и брокеров за посредничество при размещении и сделках с ценными бумагами на бирже регулируется Биржевым советом фондовой биржи. 

7. Участники биржевых операций соблюдают установленные правила сделок с ценными бумагами и несут материальную и другую отвественность в соответствии с законодательством Казахской ССР и Уставом биржи. 

1. Управление биржей осуществляется общим собранием акционеров, Биржевым советом и Правлением, состоящим из председателя, заместителей и членов. Не менее чем по одному члену Биржевого совета должно быть избрано из числа представителей инвесторов и эмитентов котирующихся на бирже ценных бумаг. Члены Биржевого совета могут быть руководящими работниками не более чем у одного акционера биржи или эмитента котирующихся на бирже ценных бумаг. 

Руководящие работники органов государственной власти и управления не могут избираться в состав совета или Правления биржи.

Биржей создаются структурные подразделения по важнейшим вопросам биржевой деятельности.

2. Фондовая биржа в лице руководства несет отвественность за соблюдение в своей деятельности законодательства Казахской ССР и Устава биржи.

3. Фондовую биржу перед третьими лицами, судом и органами власти и управления представляют председатель Правления биржи и его заместители.

Деятельность фондовой биржи прекращается:

- по решению общего собрания акционеров;

- на основании решения судебных органов.

1. Контроль за выпуском и обращением ценных бумаг на территории республики осуществляет Министерство финансов Казахской ССР. 

Проверки операций на рынке ценных бумаг осуществляются органами государственного финансового контроля.  

2. Министр финансов Казахской ССР назначает государственного комиссара - представителя Министерства финансов Казахской ССР на фондовой бирже, уполномоченного осуществлять надзор за соблюдением в ходе биржевой деятельности требований законодательства и Устава биржи и имеющего право присутствовать на совещаниях (собраниях) органов управления биржи. 

3. Министерство финансов Казахской ССР, Комитет государственного финансового контроля вправе запрашивать необходимую информацию об операциях с ценными бумагами от участников рынка ценных бумаг.  

4. Министерство финансов Казахской ССР, в случае нарушения законодательства, Устава фондовой биржи, условий определенных в выданных им разрешениях (лицензиях) может принимать следующие меры: 

- приостанавливать или ограничивать эмиссию и обращение ценных бумаг; 

- приостанавливать или аннулировать разрешение (лицензию)  выданное на ведение посреднической деятельности с ценными бумагами;

- вносить ходатайство в судебные органы о прекращении деятельности биржи.

Претензии юридических и физических лиц на неправомочные действия и решения Министерства финансов Казахской ССР, касающиеся выпуска и обращения ценных бумаг рассматриваются судом или арбитражем.

Президент Казахской Советской Социалистической Республики