Положение о порядке лицензирования деятельности, связанной с использованием иностранной валюты Утверждено Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 апреля 1997 года N 130

Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Казахстан  "О валютном регулировании" от 24 декабря 1996 г., указами Президента Республики Казахстан, имеющими силу Закона,  "О Национальном Банке Республики Казахстан" от 30 марта 1995 г. и  "О лицензировании" от 17 апреля 1995 г. и устанавливает порядок лицензирования деятельности, связанной с использованием иностранной валюты. 

1. Лицензирование деятельности, связанной с осуществлением розничной торговли и предоставлением услуг за наличную иностранную валюту. 

1.1. Розничная торговля и предоставление услуг за наличную иностранную валюту на территории Республики Казахстан осуществляются на основании лицензий, выдаваемых Национальным Банком Республики Казахстан. 

1.2. Лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту выдаются в порядке, установленном настоящим Положением, нормативными правовыми актами, регулирующими вопросы лицензирования, и действующим законодательством Республики Казахстан. 

1.3. Лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту выдаются юридическим лицам, осуществляющим свою деятельность на территории транзитных зон аэропортов, морских портов, а также на морском, авиационном, железнодорожном и общественном автомобильном транспорте, совершающем международные перевозки. 

1.4. Юридические лица для получения лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту представляют в областное (территориальное) управление Национального Банка Республики Казахстан следующие документы: 

заявление о выдаче лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту с перечнем товаров и услуг, предлагаемых к реализации за иностранную валюту; 

экономическое обоснование необходимости осуществления розничной торговли и оказания услуг за наличную иностранную валюту; 

копии учредительных документов, заверенные нотариально; 

копию свидетельства о государственной регистрации в уполномоченном органе Республики Казахстан, заверенную нотариально; 

справку налогового органа о постановке на учет в качестве налогоплательщика; 

справку уполномоченного банка о наличии у юридического лица валютного счета; 

документы, подтверждающие уплату лицензионного сбора; 

договор на инкассацию; 

справку или иной документ уполномоченного банка, подтверждающие, профессиональную подготовку работников юридического лица по работе с наличной иностранной валютой. 

1.5. Заявление о выдаче лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту должно быть рассмотрено областным (территориальным) управлением Национального Банка Республики Казахстан в месячный срок с даты предоставления всех необходимых документов в соответствии с настоящим Положением. 

1.6. Лицензия на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту выдается на один год и не может быть передана другим лицам. 

1.7. К юридическим лицам, подавшим заявление на получение лицензии для осуществления розничной торговли и предоставления услуг за наличную иностранную валюту, предъявляются следующие квалификационные и технические требования: 

а) квалификационные: 

руководители юридического лица должны обладать достаточными знаниями действующего законодательства, регулирующего порядок проведения валютных операций на территории Республики Казахстан; 

работники юридического лица, непосредственно занимающиеся осуществлением розничной торговли и оказанием услуг за наличную иностранную валюту, должны иметь справку или иной документ уполномоченного банка, подтверждающие их профессиональную подготовку по работе с наличной иностранной валютой; 

б) технические: 

техническая оснащенность кассовых помещений (средства для определения подлинности денежных знаков, кассовые аппараты с фискальной памятью и др.); 

надлежащая организация хранилищ ценностей (несгораемые шкафы, охранные и пожарные сигнализации и др.); 

организация инкассации выручки; 

наличие помещения, соответствующего необходимым техническим требованиям. 

1.8. Выдаче лицензий предшествует проверка на месте системы организации учета и контроля юридического лица, осуществляющего розничную торговлю и оказание услуг за наличную иностранную валюту, включая выяснение следующих вопросов: 

соответствие техническим и квалификационным требованиям; 

правильная постановка бухгалтерского и оперативного учета; 

правильная организация документооборота; 

наличие и соблюдение требований к подготовленности и укомплектованности кадров. 

1.9. Проверка осуществляется комиссией, специально создаваемой областным (территориальным) управлением Национального Банка Республики Казахстан. По результатам проверки комиссией составляется заключение о возможности выдачи лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту. 

1.10. Отказ в выдаче лицензий на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту производится в случаях несоответствия юридического лица требованиям, указанным в пунктах 1.4, 1.7 настоящего Положения, или представления заведомо недостоверной информации. 

1.11. При отказе в выдаче лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту заявителю дается мотивированный ответ в письменном виде с указанием причин отказа. 

1.12 Приостановление либо отзыв лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту производится по следующим основаниям: 

несоблюдение в процессе деятельности требований, содержащихся в лицензии; 

осуществление операций с систематическими (три и более раза в течение шести последовательных календарных месяцев) нарушениями действующего законодательства; 

непредставление или представление заведомо недостоверной информации областному (территориальному) управлению Национального Банка Республики Казахстан. 

1.13. Областное (территориальное) управление Национального Банка Республики Казахстан вправе приостановить действие лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту на срок до шести месяцев с указанием причины приостановления и мер по устранению выявленных нарушений. 

1.14. Лицензия на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту прекращает свое действие в случае: 

истечения срока, на который была выдана лицензия; отзыва лицензии; 

реорганизации или ликвидации юридического лица. 

1.15. Юридические лица, получившие лицензию на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту обязаны принимать в оплату товаров и услуг наряду с иностранной и национальную валюту Республики Казахстан - казахстанский тенге. 

   2. Лицензирование операций, связанных с движением 

   капитала, предусматривающих переход (перемещение) 

 валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов 

2.1. Операции, связанные с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов, осуществляются на основании лицензий, выдаваемых Национальным Банком Республики Казахстан. 

Лицензированию подлежат следующие виды операций, связанных с движением капитала, предусматривающих переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов: инвестиции резидентов за границу;