Об отчетности банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 декабря 2001 года N 477.

В целях усовершенствования форм отчетности, представляемых банками-кастодианами накопительных пенсионных фондов, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет: 

1. Банкам-кастодианам накопительных пенсионных фондов представлять в уполномоченный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган): 

каждый пятый рабочий день месяца, следующего за отчетным, не позднее 18.00 часов времени города Астаны отчетность за истекший месяц в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение (учет), включающую: 

отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 1 к настоящему постановлению; 

отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов (по состоянию на конец последнего календарного дня истекшего месяца), согласно приложению 2 к настоящему постановлению; 

при наличии и движении денег по валютным инвестиционным счетам отчеты о движении пенсионных активов по отдельным валютным инвестиционным счетам (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 3 к настоящему постановлению; 

отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях (за каждый отдельный календарный день истекшего месяца), согласно приложению 4 к настоящему постановлению.

Пункт 1 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21.03.2003 г. № 91 (см. редакцию от 01.12.2001); изл. в редакции на основании - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.12.2004 г. № 385 (подлежит введению в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).

2. Суммы, не подлежащие отражению в отчетах по форме, согласно приложениям 1, 3 к настоящему постановлению, должны быть включены в графы "Прочие поступления/Прочие расходы" указанных отчетов с внесением в них соответствующих поясняющих ссылок-примечаний. 

2-1. Все листы отчетности должны быть пронумерованы, общее количество листов указывается в сопроводительном письме при ее направлении в уполномоченный орган.

Постановление дополн. в соответствии с новым пунктом 2-1 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21.03.2003 г. № 91.

2-2. Подлежит возврату банку-кастодиану накопительного пенсионного фонда отчетность, содержащая исправления и подчистки.

Постановление дополн. в соответствии с новым пунктом 2-2 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21.03.2003 г. № 91.

2-3. В случае необходимости внесения изменений и/или дополнений в отчетность, банк-кастодиан в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности, представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений.

Постановление дополн. в соответствии с новым пунктом 2-3 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21.03.2003 г. № 91 (см. редакцию от 01.12.2001); изл. в редакции на основании - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.12.2004 г. № 385 (подлежит введению в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).

2-4. При рассмотрении отчетности уполномоченный орган вправе запросить у банка-кастодиана накопительного пенсионного фонда сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчете.

Постановление дополн. в соответствии с новым пунктом 2-4 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21.03.2003 г. № 91.

2-5. За несвоевременное представление, непредставление отчетности или представление недостоверных сведений в отчетности  банк-кастодиан накопительного пенсионного фонда и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.

Постановление дополн. в соответствии с новым пунктом 2-5 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21.03.2003 г. № 91.

2-6. Отчетность составляется на бумажном и электронном носителях.

Постановление дополн. в соответствии с пунктом 2-6 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.12.2004 г. № 385 (подлежит введению в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).

2-7. Отчетность на бумажном носителе направляется сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме и подписанным первым руководителем банка-кастодиана накопительных пенсионных фондов.

Постановление дополн. в соответствии с пунктом 2-7 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.12.2004 г. № 385 (подлежит введению в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).

2-8. Сведения в отчетности, представленной на бумажном носителе, должны быть идентичны сведениям в отчетности, представленной на электронном носителе.

Постановление дополн. в соответствии с пунктом 2-8 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.12.2004 г. № 385 (подлежит введению в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).

3. Пункт исключен (см. сноску)

Пункт исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.12.2004 г. № 385 (подлежит введению в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).

4. Департаменту регулирования рынка ценных бумаг (Шалгимбаева Г.Н.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения Комитета по регулированию деятельности накопительных пенсионных фондов Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан, заинтересованных подразделений Национального Банка Республики Казахстан и банков-кастодианов. 

5. Настоящее постановление вступает в силу по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан. 

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Председателя Национального Банка Республики Казахстан Марченко Г.А.

Председатель 

Национального Банка

                                           Приложение 1 

                                    к постановлению Правления 

                                        Национального Банка 

                                        Республики Казахстан 

                                  от 1 декабря 2001 года N 477 

                                       "Об отчетности банков- 

                                     кастодианов накопительных 

                                         пенсионных фондов"

Приложение изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.12.2004 г. № 385 (см. редакцию от 21.03.2003) (подлежит введению в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).

               (в тенге, с двумя знаками после запятой)  

	

		

			
Дата
			
Оста-

			ток на

			начало

			дня
			
Переводы из других

			пенсионных фондов
			
Пенсионные взносы
		
		

			
 
			
в том числе, распределен-

			ные на индивидуаль-

			ные пенсионные счета
			
Обяза-

			тель-

			ные
			
Добро-

			воль-

			ные
			
в том числе, распределен-

			ные на

			индивидуаль-

			ные

			пенсионные

			счета
		
		

			
1
			
2
			
3
			
4
			
5
			
6
			
7
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
Итого:
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
	

Продолжение таблицы

	

		

			
Полученные дивиденды и вознаграждение по ценным бумагам
			
Поступления от реализации и погашения

			ценных бумаг
			
Сумма возврата по

			вкладам в банках
			
Возвраты со счета пенсионных выплат
		
		

			
Сумма вклада
			
Сумма полученного вознаграждения (интерес) по вкладам
		
		

			
8
			
9
			
10
			
11
			
12
		
	

Продолжение таблицы

	

		

			
Пеня/штрафы полученные
			
Поступления от продажи иностранной валюты
			
Ошибочно зачисленные суммы
			
Прочие поступления
			
Итого
		
		

			
13
			
14
			
15
			
16
			
17
		
	

                                           Приложение 1 

                                    к постановлению Правления 

                                        Национального Банка 

                                       Республики Казахстан 

                                  от 1 декабря 2001 года N 477 

                                       "Об отчетности банков-