Отправить по почте
О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 декабря 2001 года № 477 "Об отчетности банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов" Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385.
В соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :
1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 декабря 2001 года № 477 «Об отчетности банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 1728, опубликованное 14 - 27 января 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан - «Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы» и «Вестник Национального Банка Казахстана» № 2, с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года № 91 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 2245 )), следующие изменения и дополнения:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Банкам-кастодианам накопительных пенсионных фондов представлять в уполномоченный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган):
каждый пятый рабочий день месяца, следующего за отчетным, не позднее 18.00 часов времени города Астаны отчетность за истекший месяц в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение (учет), включающую:
отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов (по состоянию на конец последнего календарного дня истекшего месяца), согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
при наличии и движении денег по валютным инвестиционным счетам отчеты о движении пенсионных активов по отдельным валютным инвестиционным счетам (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях (за каждый отдельный календарный день истекшего месяца), согласно приложению 4 к настоящему постановлению.»;
пункт 2-3 изложить в следующей редакции:
«2-3. В случае необходимости внесения изменений и/или дополнений в отчетность, банк-кастодиан в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности, представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений.»;
дополнить пунктами 2-6, 2-7, 2-8 следующего содержания:
«2-6. Отчетность составляется на бумажном и электронном носителях.
2-7. Отчетность на бумажном носителе направляется сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме и подписанным первым руководителем банка-кастодиана накопительных пенсионных фондов.
2-8. Сведения в отчетности, представленной на бумажном носителе, должны быть идентичны сведениям в отчетности, представленной на электронном носителе.»;
пункт 3 исключить;
по всему тексту приложений 1, 2, 3 слова «депозитам», «депозиты», «Депозиты», «депозитов», «депозита» заменить словами «вкладам», «вклады», «Вклады», «вкладов», «вклада», соответственно;
в приложении 1:
в Отчете о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте:
часть 1 «ПРИХОД (КРЕДИТ) СЧЕТА» изложить в следующей редакции:
"Часть 1. Приход (кредит счета) (в тенге, с двумя знаками после запятой)
| Дата | Оста- ток на начало дня | Переводы из других пенсионных фондов | Пенсионные взносы | |||
| в том числе, распределен- ные на индивидуаль- ные пенсионные счета | Обяза- тель- ные | Добро- воль- ные | в том числе, распределен- ные на индивидуаль- ные пенсионные счета | |||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| Итого: | ||||||
Продолжение таблицы
| Полученные дивиденды и вознаграждение по ценным бумагам | Поступления от реализации и погашения ценных бумаг | Сумма возврата по вкладам в банках | Возвраты со счета пенсионных выплат | |
| Сумма вклада | Сумма полученного вознаграждения (интерес) по вкладам | |||
| 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
Продолжение таблицы
| Пеня/штрафы полученные | Поступления от продажи иностранной валюты | Ошибочно зачисленные суммы | Прочие поступления | Итого |
| 13 | 14 | 15 | 16 | 17 |
";
таблицу части 2 «РАСХОД (ДЕБЕТ) СЧЕТА» дополнить строкой следующего содержания:
| Итого: |
название отчета после слова «структуре» дополнить словами «инвестиционного портфеля»;
в таблице части 1 «ЦЕННЫЕ БУМАГИ, РАЗРЕШЕННЫЕ К ПРИОБРЕТЕНИЮ ЗА СЧЕТ ПЕНСИОННЫХ АКТИВОВ»:
дополнить столбцом 16 следующего содержания:
| Листинг/рейтинг |
| 16 |
| Всего паев инвестиционных фондов |
Дополнить таблицу столбцом 17 следующего содержания:
| Листинг/рейтинг |
| 17 |
дополнить таблицу столбцом 1.1. следующего содержания:
| Код банка |
| 1.1 |
| Листинг/рейтинг |
| 1.1 |
«Часть 4. ОТЧЕТ ОБ АФФИНИРОВАННОМ ЗОЛОТЕ
| № п/п | Наименование | Справедливая стоимость |
| Итого: | Х | |
| Итого по Частям 1-4: |
Первый руководитель [подпись]
Руководитель подразделения [подпись]
Место печати
Исполнитель [подпись, номер телефона]»;
Примечания к приложению 4 дополнить абзацем следующего содержания:
«Информация о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, заполняется при ее наличии у банка-кастодиана накопительных пенсионных фондов.».
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении одного месяца со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов, Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана».
4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
Оставить заметку
Комментировать
Скопировать ссылку
