• Мое избранное
Внимание! Документ утратил силу с 03.09.2010 г

Отправить по почте

О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 декабря 2001 года № 477 "Об отчетности банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов" Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385.

В соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9  Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», подпунктом 15) пункта 2 статьи 3  Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)  ПОСТАНОВЛЯЕТ :
1. Внести в постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 декабря 2001 года № 477 «Об отчетности банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 1728, опубликованное 14 - 27 января 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан - «Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы» и «Вестник Национального Банка Казахстана» № 2, с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года № 91 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 2245 )), следующие изменения и дополнения: 
пункт 1 изложить в следующей редакции: 
«1. Банкам-кастодианам накопительных пенсионных фондов представлять в уполномоченный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган): 
каждый пятый рабочий день месяца, следующего за отчетным, не позднее 18.00 часов времени города Астаны отчетность за истекший месяц в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение (учет), включающую: 
отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 1 к настоящему постановлению; 
отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов (по состоянию на конец последнего календарного дня истекшего месяца), согласно приложению 2 к настоящему постановлению; 
при наличии и движении денег по валютным инвестиционным счетам отчеты о движении пенсионных активов по отдельным валютным инвестиционным счетам (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 3 к настоящему постановлению; 
отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях (за каждый отдельный календарный день истекшего месяца), согласно приложению 4 к настоящему постановлению.»; 
пункт 2-3 изложить в следующей редакции: 
«2-3. В случае необходимости внесения изменений и/или дополнений в отчетность, банк-кастодиан в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности, представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений.»; 
дополнить пунктами 2-6, 2-7, 2-8 следующего содержания: 
«2-6. Отчетность составляется на бумажном и электронном носителях. 
2-7. Отчетность на бумажном носителе направляется сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме и подписанным первым руководителем банка-кастодиана накопительных пенсионных фондов. 
2-8. Сведения в отчетности, представленной на бумажном носителе, должны быть идентичны сведениям в отчетности, представленной на электронном носителе.»; 
пункт 3 исключить; 
по всему тексту приложений 1, 2, 3 слова «депозитам», «депозиты», «Депозиты», «депозитов», «депозита» заменить словами «вкладам», «вклады», «Вклады», «вкладов», «вклада», соответственно; 
в приложении 1: 
в Отчете о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте: 
часть 1 «ПРИХОД (КРЕДИТ) СЧЕТА» изложить в следующей редакции:
   "Часть 1. Приход (кредит счета)                             (в тенге, с двумя знаками после запятой)
 
Дата Оста-
ток на
начало
дня
Переводы из других
пенсионных фондов
Пенсионные взносы
в том числе, распределен-
ные на индивидуаль-
ные пенсионные счета
Обяза-
тель-
ные
Добро-
воль-
ные
в том числе, распределен-
ные на
индивидуаль-
ные
пенсионные
счета
1 2 3 4 5 6 7
Итого:
Продолжение таблицы
 
Полученные дивиденды и вознаграждение по ценным бумагам Поступления от реализации и погашения
ценных бумаг
Сумма возврата по
вкладам в банках
Возвраты со счета пенсионных выплат
Сумма вклада Сумма полученного вознаграждения (интерес) по вкладам
8 9 10 11 12
Продолжение таблицы
 
Пеня/штрафы полученные Поступления от продажи иностранной валюты Ошибочно зачисленные суммы Прочие поступления Итого
13 14 15 16 17
                                                 ";
таблицу части 2 «РАСХОД (ДЕБЕТ) СЧЕТА» дополнить строкой следующего содержания:
 
Итого:
в приложении 2:
название отчета после слова «структуре» дополнить словами «инвестиционного портфеля»; 
в таблице части 1 «ЦЕННЫЕ БУМАГИ, РАЗРЕШЕННЫЕ К ПРИОБРЕТЕНИЮ ЗА СЧЕТ ПЕНСИОННЫХ АКТИВОВ»:
дополнить столбцом 16 следующего содержания:
 
Листинг/рейтинг
16
после строки «Всего краткосрочных ценных бумаг» дополнить строкой следующего содержания:
 
Всего паев инвестиционных фондов
в части 2 «ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ПРИОБРЕТЕННЫЕ ПО ОПЕРАЦИЯМ «ОБРАТНОГО РЕПО»:
Дополнить таблицу столбцом 17 следующего содержания:
 
Листинг/рейтинг
17
в части 3:
дополнить таблицу столбцом 1.1. следующего содержания:
 
Код банка
1.1
дополнить таблицу столбцом 14 следующего содержания:
 
Листинг/рейтинг
1.1
дополнить частью 4 следующего содержания:
«Часть 4. ОТЧЕТ ОБ АФФИНИРОВАННОМ ЗОЛОТЕ
 
№ п/п Наименование Справедливая стоимость
Итого: Х
Итого по Частям 1-4:
Первый руководитель [подпись] 
Руководитель подразделения [подпись] 
Место печати 
Исполнитель [подпись, номер телефона]»;
Примечания к приложению 4 дополнить абзацем следующего содержания: 
«Информация о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, заполняется при ее наличии у банка-кастодиана накопительных пенсионных фондов.». 
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении одного месяца со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан. 
3. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.): 
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов, Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана». 
4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан. 
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель