О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 декабря 2001 года № 477 "Об отчетности банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов" Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 385.

В соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9  Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», подпунктом 15) пункта 2 статьи 3  Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)  ПОСТАНОВЛЯЕТ :

1. Внести в постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 декабря 2001 года № 477 «Об отчетности банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 1728, опубликованное 14 - 27 января 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан - «Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы» и «Вестник Национального Банка Казахстана» № 2, с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 марта 2003 года № 91 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 2245 )), следующие изменения и дополнения: 

пункт 1 изложить в следующей редакции: 

«1. Банкам-кастодианам накопительных пенсионных фондов представлять в уполномоченный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган): 

каждый пятый рабочий день месяца, следующего за отчетным, не позднее 18.00 часов времени города Астаны отчетность за истекший месяц в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение (учет), включающую: 

отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 1 к настоящему постановлению; 

отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов (по состоянию на конец последнего календарного дня истекшего месяца), согласно приложению 2 к настоящему постановлению; 

при наличии и движении денег по валютным инвестиционным счетам отчеты о движении пенсионных активов по отдельным валютным инвестиционным счетам (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 3 к настоящему постановлению; 

отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях (за каждый отдельный календарный день истекшего месяца), согласно приложению 4 к настоящему постановлению.»; 

пункт 2-3 изложить в следующей редакции: 

«2-3. В случае необходимости внесения изменений и/или дополнений в отчетность, банк-кастодиан в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности, представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений.»; 

дополнить пунктами 2-6, 2-7, 2-8 следующего содержания: 

«2-6. Отчетность составляется на бумажном и электронном носителях. 

2-7. Отчетность на бумажном носителе направляется сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме и подписанным первым руководителем банка-кастодиана накопительных пенсионных фондов. 

2-8. Сведения в отчетности, представленной на бумажном носителе, должны быть идентичны сведениям в отчетности, представленной на электронном носителе.»; 

пункт 3 исключить; 

по всему тексту приложений 1, 2, 3 слова «депозитам», «депозиты», «Депозиты», «депозитов», «депозита» заменить словами «вкладам», «вклады», «Вклады», «вкладов», «вклада», соответственно; 

в приложении 1: 

в Отчете о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте: 

   "Часть 1. Приход (кредит счета)                             (в тенге, с двумя знаками после запятой)

 
 Дата 
 
 Оста- 
 ток на 
 начало 
 дня 
 
 Переводы из других 
 пенсионных фондов 
 
 Пенсионные взносы 
 
 
 
 
 в том числе, распределен- 
 ные на индивидуаль- 
 ные пенсионные счета 
 
 Обяза- 
 тель- 
 ные 
 
 Добро- 
 воль- 
 ные 
 
 в том числе, распределен- 
 ные на 
 индивидуаль- 
 ные 
 пенсионные 
 счета 
 
 
 1 
 
 2 
 
 3 
 
 4 
 
 5 
 
 6 
 
 7 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 Итого: 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Продолжение таблицы

 
 Полученные дивиденды и вознаграждение по ценным бумагам 
 
 Поступления от реализации и погашения 
 ценных бумаг 
 
 Сумма возврата по 
 вкладам в банках 
 
 Возвраты со счета пенсионных выплат 
 
 
 Сумма вклада 
 
 Сумма полученного вознаграждения (интерес) по вкладам 
 
 
 8 
 
 9 
 
 10 
 
 11 
 
 12 
 
 

Продолжение таблицы

 
 Пеня/штрафы полученные 
 
 Поступления от продажи иностранной валюты 
 
 Ошибочно зачисленные суммы 
 
 Прочие поступления 
 
 Итого 
 
 
 13 
 
 14 
 
 15 
 
 16 
 
 17 
 
 

                                                 ";

таблицу части 2 «РАСХОД (ДЕБЕТ) СЧЕТА» дополнить строкой следующего содержания:

 
 Итого: 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
      в приложении 2: 

название отчета после слова «структуре» дополнить словами «инвестиционного портфеля»; 

в таблице части 1 «ЦЕННЫЕ БУМАГИ, РАЗРЕШЕННЫЕ К ПРИОБРЕТЕНИЮ ЗА СЧЕТ ПЕНСИОННЫХ АКТИВОВ»:

дополнить столбцом 16 следующего содержания:

 
 Листинг/рейтинг 
 
 
 16 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
      после строки «Всего краткосрочных ценных бумаг» дополнить строкой следующего содержания:      

 
 
 
 Всего паев инвестиционных фондов 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
      в части 2 «ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ПРИОБРЕТЕННЫЕ ПО ОПЕРАЦИЯМ «ОБРАТНОГО РЕПО»: 

Дополнить таблицу столбцом 17 следующего содержания:

 
 Листинг/рейтинг 
 
 
 17 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
      в части 3: 

дополнить таблицу столбцом 1.1. следующего содержания:

 
 Код банка 
 
 
 1.1 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
       дополнить таблицу столбцом 14 следующего содержания:

 
 Листинг/рейтинг 
 
 
 1.1 
 
 
 
 
 
 
 
 
      дополнить частью 4 следующего содержания: 

«Часть 4. ОТЧЕТ ОБ АФФИНИРОВАННОМ ЗОЛОТЕ

 
 № п/п 
 
 Наименование 
 
 Справедливая стоимость 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 Итого: 
 
 Х 
 
 
 
 
 Итого по Частям 1-4: 
 
 
 
 

Первый руководитель [подпись] 

Руководитель подразделения [подпись] 

Место печати 

Исполнитель [подпись, номер телефона]»;

Примечания к приложению 4 дополнить абзацем следующего содержания: 

«Информация о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, заполняется при ее наличии у банка-кастодиана накопительных пенсионных фондов.». 

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении одного месяца со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан. 

3. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов, Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана». 

4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан. 

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель