Об утверждении Правил ведения кассовых операций с юридическими и физическими лицами в филиалах Национального Банка Республики Казахстан Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2003 года № 467.

В целях совершенствования ведения кассовых операций в филиалах Национального Банка Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила ведения кассовых операций с юридическими и физическими лицами в филиалах Национального Банка Республики Казахстан.

2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившим силу постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 июля 1997 года N 281 "О Правилах по эмиссионно-кассовым операциям и обеспечению сохранности ценностей в подразделениях Национального Банка Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 415, опубликованное 24-29 ноября 1997 года, 1-6 декабря 1997 года, 8-14 декабря 1997 года в официальных изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана").

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти дней со дня его опубликования в средствах массовой информации Республики Казахстан.

4. Управлению по работе с наличными деньгами (Мажитов Д.М.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата, территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, Центра кассовых операций и хранения ценностей (филиала) Национального Банка Республики Казахстан.

5. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка Республики Казахстан (Терентьев А.Л.) обеспечить публикацию настоящего постановления в официальных средствах массовой информации Республики Казахстан.

6. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Жамишева Б.Б.

Председатель 

Национального Банка

1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом   Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", другими нормативными правовыми актами Республики Казахстан, в том числе Национального Банка Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) и устанавливают порядок ведения кассовых операций в филиалах Национального Банка.

2. Нормы настоящих Правил распространяются на подразделения центрального аппарата, территориальные филиалы Национального Банка и Центр кассовых операций и хранения ценностей (филиал) Национального Банка (далее - Центр), а также юридических и физических лиц, вносящих (сдающих) и/или получающих наличные деньги в филиалах Национального Банка (далее - клиенты).

3. В настоящих Правилах используются понятия, предусмотренные нормативными правовыми актами Национального Банка, а также следующие понятия:

1) оборотная касса - касса филиала Национального Банка, включающая приходную, расходную, приходно-расходную кассы, кассу пересчета, разменную (обменную) кассу и вечернюю кассу;

2) излишки - превышающая разница между суммой наличных денег, указанной на упаковке банкнот или монет, и суммой банкнот и монет, фактически находящихся в данной упаковке;

3) модуль кассы - модуль эмиссионно-кассовых операций, являющийся частью подсистемы интегрированной автоматизированной системы;

4) недостача - недостающая разница между суммой наличных денег, указанной на упаковке банкнот или монет, и суммой банкнот и монет, фактически находящихся в данной упаковке;

5) сомнительные банкноты и монеты - банкноты и монеты, имеющие повреждения, для установления платежности и подлинности которых необходимо проведение экспертизы;

5-1) финансовая автоматизированная система транспорта информации (далее - ФАСТИ) - специальный канал связи, обладающий необходимой защитой от несанкционированного доступа к отправляемой документации;

6) подразделение по работе с наличными деньгами - подразделение центрального аппарата Национального Банка, осуществляющее деятельность по организации наличного денежного обращения и эмиссионно-кассовых операций в Республике Казахстан;

6-1) подразделение учета монетарных операций - подразделение центрального аппарата Национального Банка, осуществляющее отражение в бухгалтерском учете эмиссионно-кассовых операций;

7) бухгалтерия филиала - подразделение бухгалтерского учета филиала Национального Банка.

Пункт 3 изм. в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 25.06.2010 г. № 61 (см. редакцию от 24.08.2009).

4. Кассовые операции в филиале Национального Банка проводятся в течение всего операционного дня. Время начала и окончания работы кассы (операционный день) устанавливается приказом руководителя филиала Национального Банка.

5. Все наличные деньги, поступившие от клиентов в течение операционного дня, принимаются филиалом Национального Банка в оборотную кассу филиала Национального Банка (далее - оборотная касса) с зачислением их сумм на соответствующие счета клиентов в тот же операционный день. 

Все наличные деньги, выданные клиентам из кассы филиала Национального Банка в течение операционного дня, списываются с соответствующих счетов клиентов в тот же операционный день.

6. Для перевозки наличных денег между филиалами Национального Банка в Центре создается подразделение инкассации и перевозки ценностей.

Пункт 6 изм. в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 25.06.2010 г. № 61 (см. редакцию от 24.08.2009).

7. Перевозка наличных денег между филиалом Национального Банка и клиентами-юридическими лицами производится подразделением инкассации и перевозки ценностей филиала Национального Банка на основании соответствующего договора.

8. Филиал Национального Банка принимает к платежу только платежные банкноты и монеты. 

Ветхие, изымаемые из обращения и поврежденные банкноты, сохранившие более 50 (пятидесяти) процентов своей полной величины, принимаются филиалом Национального Банка и обмениваются в соответствии с настоящими Правилами.

Пункт 8 изм. в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 24.08.2009 г. № 86 (см. редакцию от 05.04.2005).

9. Филиал Национального Банка рассматривает сообщения (претензии), связанные с фактами подделки банкнот или монет. Фальшивые и неплатежные банкноты или монеты клиентам не возвращаются и не обмениваются. О факте обнаружения фальшивых банкнот или монет филиал Национального Банка извещает правоохранительные органы.

10. Приходная касса филиала Национального Банка (далее - приходная касса) осуществляет прием наличных денег, внесенных (сданных) клиентами.

11. Прием наличных денег приходной кассой от юридических лиц, имеющих банковский (-ие) счет (-а) в филиале Национального Банка или подразделении учета монетарных операций, осуществляется на основании договоров на кассовое обслуживание, заключенных между филиалом Национального Банка и указанными юридическими лицами.

Прием наличных денег приходной кассой от юридических и физических лиц, не имеющих банковского (-их) счета (-ов) в филиале Национального Банка или подразделении учета монетарных операций, осуществляется без заключения договора на кассовое обслуживание с полистным пересчетом банкнот и монет по кружкам.

Пункт 11 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.08.2009 г. № 86 (см. редакцию от 05.04.2005);
 изм. в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 25.06.2010 г. № 61.

12. Приходная касса принимает от клиентов-юридических лиц только отсортированные по степени износа банкноты и монеты (отдельно на новый и ранее выпущенные монетные ряды), упакованные клиентами-юридическими лицами в полные пачки и мешки. 

В полных пачках с банкнотами и мешках с монетами, принимаемых приходной кассой от клиентов, являющихся банками второго уровня, национальным оператором почты, организациями, осуществляющими операции по инкассации банкнот, монет и ценностей с совмещением деятельности по пересчету, сортировке, упаковке, хранению банкнот, монет и ценностей, а также их выдаче банкам и их клиентам по поручению банков (далее - банки), могут находиться пачки с банкнотами и мешки с монетами, сформированные кассовыми работниками филиалов и обменных пунктов банков.

Пачки с банкнотами и мешки с монетами формируются в срок, не превышающий 1 (одного) календарного месяца со дня их формирования.

Прием неполных пачек с банкнотами и мешков с монетами производится по письменному разрешению руководителя филиала Национального Банка. Неотсортированные банкноты и монеты по номиналам и по степени годности приему не подлежат.

Пункт 12 изм. в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 24.08.2009 г. № 86 (см. редакцию от 05.04.2005).

13. Прием наличных денег от клиентов-юридических лиц производится приходной кассой с пересчетом по пачкам и корешкам, а монет по мешкам. При этом кассовый работник приходной кассы проверяет правильность оформления накладки пачки, наличие ясного (отчетливо просматриваемого) клише или оттиска пломбира на пломбе, а к мешкам с монетами - правильность оформления ярлыка и ясного оттиска пломбира на пломбе.

14. Полистный пересчет и пересчет по кружкам принятых наличных денег производится кассой пересчета филиала Национального Банка (далее - касса пересчета) в течение 45 (сорока пяти) рабочих дней со дня принятия наличных денег.

Пункт 14 изм. в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 24.08.2009 г. № 86 (см. редакцию от 05.04.2005).

15. На столе кассового работника приходной кассы должны находиться только деньги лиц, которые их вносят. Все ранее принятые наличные деньги хранятся в сейфах, металлических шкафах, ящиках стола или специальных тележках.