Отправить по почте
О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года N 328 "Об утверждении Правил представления отчетности управляющим инвестиционным портфелем" Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 мая 2008 года N 79.
Настоящее Постановление утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 г. № 196
В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность управляющего инвестиционным портфелем, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года N 328 "Об утверждении Правил представления отчетности управляющим инвестиционным портфелем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3314), с дополнениями и изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года N 310 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3868), следующие изменения и дополнения:
в Правилах представления отчетности управляющим инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:
в пунктах 3-1 и 3-3 слова "его замещающим" заменить словами "им уполномоченным";
дополнить пунктом 3-4 следующего содержания:
"3-4. В случае подписания отчетов лицом, уполномоченным на их подписание, представляется документ, удостоверяющий полномочие данного лица на подписание отчетов.";
в приложении 1:
после графы
"
| Валюта номинальной стоимости |
| 7 |
"
дополнить графой следующего содержания:
"
| Сформированные резервы (провизии) |
| 7-1 |
";
графу "Суммарная текущая стоимость" изложить в следующей редакции:
"
| Суммарная текущая стоимость (за вычетом резервов на возможные потери) |
";
в приложении 2:
после графы
"
| Количество ценных бумаг |
| 10 |
"
дополнить графой следующего содержания:
"
| Сформированные резервы (провизии) |
| 10-1 |
";
графу "Сумма операции в тенге" изложить в следующей редакции:
"
| Сумма операции в тенге (за вычетом резервов на возможные потери) |
";
в приложении 3:
после графы
"
| Вознаграждение по вкладу | |
| в тенге | в иностранной валюте |
| 11 | 12 |
"
дополнить графой следующего содержания:
"
| Сформированные резервы (провизии) |
| 12-1 |
";
графу "Итого текущая стоимость вклада" изложить в следующей редакции:
"
| Итого текущая стоимость вклада (за вычетом резервов на возможные потери) |
";
графу "Балансовая стоимость" приложения 4 изложить в следующей редакции:
"
| Балансовая стоимость, (в тысячах тенге) |
";
в приложении 5:
после строки "Дебиторская задолженность" дополнить строкой "Производные финансовые инструменты";
строку "незавершенное строительство" исключить;
в строке "Количество ценных бумаг, находящихся в обращении" слова "ценных бумаг" заменить словом "паев";
дополнить строками следующего содержания:
"
| Доходность пая (для паевого инвестиционного фонда), в % годовых ((Р1/Р2-1)/N х 365 дней х 100)* | | | |
| Стоимость акций (для акционерного инвестиционного фонда) | | | |
| Количество пайщиков юридических лиц (для паевого инвестиционного фонда) | | | |
| Количество пайщиков физических лиц (для паевого инвестиционного фонда) | | | |
";
дополнить примечанием следующего содержания:
"* P1 - расчетная стоимость пая на конец отчетного периода;
P2 - расчетная стоимость пая на начало отчетного периода;
N - количество дней в квартале.";
в приложении 6:
после строки "от переоценки иностранной валюты" дополнить строкой "прочие доходы (убытки) от переоценки";
строку "Комиссионное вознаграждение, причитающееся управляющему инвестиционным портфелем" изложить в следующей редакции:
"Комиссионное вознаграждение";
после строки "в том числе:" дополнить строкой "управляющему инвестиционным портфелем";
строку "Прочие комиссионные выплаты" исключить;
в приложении 8:
графу
"
| Вид ценной бумаги и наименование ее эмитента |
| 2 |
"
таблицы 1 "Ценные бумаги, приобретенные за счет активов клиентов" изложить в следующей редакции:
"
| Вид ценной бумаги | Наименование эмитента |
| 2 | 2-1 |
";
в графе "Текущая стоимость [(5)+(6)]" таблицы 3 "Вклады в банках второго уровня" цифру "5" заменить цифрой "6", цифру "6" заменить цифрой "7";
в приложении 9 строки, порядковые номера 6, 6.1, 6.1.1., 6.1.2., 6.2., 6.2.1., 6.2.2., исключить;
приложение 10 изложить в редакции согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту стратегии и анализа (Абдрахманов Н.А.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
4. Службе Председателя Агентства принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.
Председатель Е. Бахмутова
Приложение к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 мая 2008 года N 79
"Приложение 10 к Правилам представления отчетности управляющим инвестиционным портфелем
Отчет об инвестициях инвестиционного фонда в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами
Управляющий инвестиционным портфелем ____________________________ по состоянию на "___" _________________ 200___ года
(в тысячах тенге)
| N п/п | Наименование юридического лица | Код юридичес- кого лица | Текущая стоимость | Доля в уставном капитале эмитента (%) | Дата приобрете- ния |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 6 | 7 |
| 1. | Итого по всем прочим клиентам | | | | |
| 1.1. | | | | | |
| 1.2. | | | | | |
| ... | | | | | |
| 2. | Итого по инвестиционным фондам | | | | |
| 2.1. | Итого по инвестиционному фонду | | | | |
| 2.1.1. | | | | | |
| 2.1.2. | | | | | |
| ... | | | | | |
| 2.2. | Итого по инвестиционному фонду | | | | |
| 2.2.1. | | | | | |
| 2.2.2. | | | | | |
| ... | | | | | |
| | Всего: | | | | |
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета ______________ дата __________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _______________ дата ___________
Исполнитель _____________ дата ____________
Телефон: _________________
Место для печати.".
