О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года N 328 "Об утверждении Правил представления отчетности управляющим инвестиционным портфелем" Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 мая 2008 года N 79.

В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность управляющего инвестиционным портфелем, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)  ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года N 328 "Об утверждении Правил представления отчетности управляющим инвестиционным портфелем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3314), с дополнениями и изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года N 310 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3868), следующие изменения и дополнения:

в Правилах представления отчетности управляющим инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:

в пунктах 3-1 и 3-3 слова "его замещающим" заменить словами "им уполномоченным";

дополнить пунктом 3-4 следующего содержания: 

"3-4. В случае подписания отчетов лицом, уполномоченным на их подписание, представляется документ, удостоверяющий полномочие данного лица на подписание отчетов.";

в приложении 1: 

после графы 

"

 
 Валюта номинальной 
 стоимости 
 
 
 7 
 
 

            " 

дополнить графой следующего содержания: 

"

 
 Сформированные 
 резервы (провизии) 
 
 
 7-1 
 
 

            ";

графу "Суммарная текущая стоимость" изложить в следующей редакции: 

"

 
 Суммарная текущая 
 стоимость (за 
 вычетом резервов 
 на возможные 
 потери) 
 
 

            ";

в приложении 2: 

после графы 

"

 
 Количество ценных 
 бумаг 
 
 
 10 
 
 

            " 

дополнить графой следующего содержания: 

"

 
 Сформированные 
 резервы (провизии) 
 
 
 10-1 
 
 

            ";

графу "Сумма операции в тенге" изложить в следующей редакции: 

"

 
 Сумма операции в 
 тенге (за вычетом 
 резервов на 
 возможные потери) 
 
 

            ";

в приложении 3: 

после графы 

"

 
 Вознаграждение по 
 вкладу 
 
 
 в тенге 
 
 в иностранной 
 валюте 
 
 
 11 
 
 12 
 
 

                   " 

дополнить графой следующего содержания: 

"

 
 Сформированные 
 резервы (провизии) 
 
 
 12-1 
 
 

            ";

графу "Итого текущая стоимость вклада" изложить в следующей редакции: 

"

 
 Итого текущая 
 стоимость вклада 
 (за вычетом 
 резервов на 
 возможные потери) 
 
 

            ";

графу "Балансовая стоимость" приложения 4 изложить в следующей редакции: 

"

 
 Балансовая 
 стоимость, 
 (в тысячах 
 тенге) 
 
 

     ";

в приложении 5: 

после строки "Дебиторская задолженность" дополнить строкой "Производные финансовые инструменты";

строку "незавершенное строительство" исключить;

в строке "Количество ценных бумаг, находящихся в обращении" слова "ценных бумаг" заменить словом "паев";

дополнить строками следующего содержания: 

"

 
 Доходность пая 
 (для паевого 
 инвестиционного 
 фонда), в % годовых 
 ((Р1/Р2-1)/N х 365 
 дней х 100)* 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 Стоимость акций 
 (для акционерного 
 инвестиционного 
 фонда) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 Количество 
 пайщиков 
 юридических лиц 
 (для паевого 
 инвестиционного 
 фонда) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 Количество 
 пайщиков 
 физических лиц 
 (для паевого 
 инвестиционного 
 фонда) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

                                       ";

дополнить примечанием следующего содержания: 

"* P1 - расчетная стоимость пая на конец отчетного периода; 

P2 - расчетная стоимость пая на начало отчетного периода; 

N - количество дней в квартале.";

в приложении 6: 

после строки "от переоценки иностранной валюты" дополнить строкой "прочие доходы (убытки) от переоценки";

строку "Комиссионное вознаграждение, причитающееся управляющему инвестиционным портфелем" изложить в следующей редакции: 

"Комиссионное вознаграждение";

после строки "в том числе:" дополнить строкой "управляющему инвестиционным портфелем";

строку "Прочие комиссионные выплаты" исключить;

в приложении 8: 

графу 

"

 
 Вид ценной 
 бумаги и 
 наименование 
 ее эмитента 
 
 
 2 
 
 

       " 

таблицы 1 "Ценные бумаги, приобретенные за счет активов клиентов" изложить в следующей редакции: 

"

 
 Вид 
 ценной 
 бумаги 
 
 Наименование 
 эмитента 
 
 
 2 
 
 2-1 
 
 

                ";

в графе "Текущая стоимость [(5)+(6)]" таблицы 3 "Вклады в банках второго уровня" цифру "5" заменить цифрой "6", цифру "6" заменить цифрой "7";

в приложении 9 строки, порядковые номера 6, 6.1, 6.1.1., 6.1.2., 6.2., 6.2.1., 6.2.2., исключить;

приложение 10 изложить в редакции согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту стратегии и анализа (Абдрахманов Н.А.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

4. Службе Председателя Агентства принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

Председатель                               Е. Бахмутова

 
 N 
 п/п 
 
 Наименование 
 юридического 
 лица 
 
 Код 
 юридичес- 
 кого лица 
 
 Текущая 
 стоимость 
 
 Доля в 
 уставном 
 капитале 
 эмитента (%) 
 
 Дата 
 приобрете- 
 ния 
 
 
 1 
 
 2 
 
 3 
 
 4 
 
 6 
 
 7 
 
 
 1. 
 
 Итого по всем 
 прочим клиентам 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 1.1. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 1.2. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 ... 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 2. 
 
 Итого по 
 инвестиционным 
 фондам 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 2.1. 
 
 Итого по 
 инвестиционному 
 фонду 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 2.1.1. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 2.1.2. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 ... 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 2.2. 
 
 Итого по 
 инвестиционному 
 фонду 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 2.2.1. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 2.2.2. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 ... 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 Всего: 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета ______________ дата __________

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _______________ дата ___________

Исполнитель _____________ дата ____________

Телефон: _________________

Место для печати.".